糧食生產主體生產效率及影響因素研究綜述與展望

馬鳳才 郭喜偉 劉 暢

摘? ? 要：提高糧食的生產能力、糧食生產主體的生產效率，是提高我國糧食安全的重要手段。本研究對生產效率理論的產生發展、生產效率的測算方法、糧食生產主體的生產效率、宏觀微觀方面影響生產效率的因素等進行歸納總結。在相關糧食生產效率的研究成果中，多數學者關注于中國宏觀糧食生產總量的生產效率測算，較少針對特定糧食主產省份的效率研究，具體到更小區域范圍的研究更少;對于除農戶外其他糧食生產主體效率的研究較少，且不同生產主體之間比較少;對影響因素進行歸類的較少。今后的研究重點應側重于從微觀的角度進行分析，具體到市、縣級地區，做更細致的分析，具體分析不同地區的具體生產情況;增加對新型糧食生產主體的分析和不同生產主體之間對比研究;同時對影響因素進行更為細致的分析。

關鍵詞：生產效率;糧食生產主體;影響因素

中圖分類號：F327? ? ? ? ?文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? DOI 編碼：10.3969/j.issn.1006-6500.2020.01.006

Review and Prospect of Research on Main Production Efficiency and Influencing Factors of Grain Production

MA Fengcai，GUO Xiwei，LIU Chang

（Heilongjiang Bayi Agricultual University， Daqing， Heilongjiang 163319， China）

Abstract： Improving the production capacity of grain and the production efficiency of the main body of grain production are important means to improve the food security of our country. In this paper， the emergence and development of production efficiency theory， the calculation method of production efficiency， the production efficiency of grain production main body， and the factors affecting production efficiency in macro and micro aspects are summarized. Among the related research results of grain production efficiency， most scholars pay attention to the calculation of the production efficiency of China's macro grain production， less on the efficiency of specific grain-producing provinces， and even less on the smaller regional scope; There are few researches on the efficiency of other food production subjects besides on farmers， and there are few comparative studies between different production subjects; and there are few studies on the classification of influencing factors. The future research should focus on the analysis from the micro point of view， specific to the city， county-level areas， do more detailed analysis， specific analysis of the specific production situation in different areas; increase the analysis of the new grain production main body and the comparative study among different production subjects; at the same time， make a more detailed analysis of the influencing factors.

Key words： production efficiency; main body of grain production; influencing factors

黨的十八大、十九大報告，中央一號文件連續多年提出培育和發展新型農業經營體系，我國各類糧食生產主體越來越受到全社會的關注和重視。關于新型農業經營主體的說法有利有弊，很多學者針對其生產效率進行了研究，農業生產效率能夠直觀的反映農業生產狀況，探索農業生產效率問題是提高農業的競爭力，促進農業可持續發展的一個重要切入點。與糧食問題有關的研究一直以來都是國計民生重點關心的問題。在糧食生產中各種生產要素、外界影響因素帶來的影響以及糧食生產效率是農業經濟中的重要問題，推進糧食持續發展、提高糧食競爭力一直以來都廣泛受到專家學者的關注。

有關生產效率的理論是由Koopmans[1]第一次提出的，在當時的技術水平下，從投入和產出兩個角度去分析，如果生產決策單元的產出沒有減少或是投入沒有增加被稱為技術有效。

在生產效率理論產生后，具體測算效率的方法也隨之被學者提出來，主要從投入、產出、投入與產出兼顧分別加以研究。在學術界通常認為Farrell[2]提出的DEA原型將技術效率從投入的角度進行分析，提出了新方法用以對技術效率的界定與生產效率的測算，將常用預設函數用非預設生產函數替代計算效率值，從而進行效率前沿線計算。隨著有關生產效率研究的深入，Leibenstein[3]提出從產出方面研究技術效率，技術效率指的是在一定的投入下，決策單元實際產出狀態與理想狀態最大可能性產出的比率。Charnes 等[4]則從投入和產出2個角度同時對生產效率進行研究，這種分析生產效率的方法在農業方面得到了廣泛應用。

在中國，從傳統農業向現代農業轉變的過程中，農業生產方式也在發生改變，對效率的關注日益加強，梳理生產效率的研究能夠對一個地區的糧食生產能力與生產狀況進行客觀的、全面的評估，對于促進農業生產效率的提高具有重要意義。

1 生產效率測算方法

生產效率的測算方法隨著研究的深入逐漸成熟，不同的測算方法和測算結果越來越準確。測算農業生產效率的方法主要有數據包絡分析法（DEA）、隨機前沿分析法（SFA）以及DEA與其他方法相結合的分析方法。

數據包絡分析法是最基礎的生產效率分析方法，主要測算農業生產的綜合效率及其分項效率，測算決策單元從國家到農戶均有涉及。一些學者關注點在地區效率的測算，如Lauvinaricius等[5]計算了各個歐盟國家的農業效率;Haag 等[6]得出美國德克薩斯州41個郡農業生產效率，結果表現為產出不足與投入冗余;張冬平等[7]采用2013年河南省18個市的數據從市級層面分析了農業生產效率;Fried 等[8]對2012年美國農業普查的50個州級年齡隊列數據，從農戶的角度計算了不同年齡段農民的生產效率。另一些學者側重于效率變化比較，Debnarayan Sarker，udpita De[9]對比了擁有先進技術和落后技術地區的農業生產效率值，得出效率值的提升與現代化技術的應用不存在顯著關系;姜宇博等[10]分析了2005—2014年黑龍江省玉米生產效率的變化情況以及存在問題。還有一些學者對于特定效率進行了研究，Coronel等[11]運用DEA和分位數回歸測算2006年巴西556戶農戶農業和畜牧業增長的技術效率得分;Edward 和 Laura[12]對美國馬里蘭州土地生產效率進行分析;金興等[13]在糧食主產區范圍內針對玉米、水稻投入要素技術效率進行宏觀分析，同時對糧食生產者的生產行為特征和自身認知進行了分析。

隨機前沿法是美國經濟學家Tinbergen[14]提出的，在傳統生產效率函數的基礎上考慮隨機誤差，進一步分析了影響生產效率的因素，使生產效率的研究更加深入。從時間的角度，Fecher等[15]基于1971—1996年的經濟與合作發展組織國家的相關數據，分析了有關的生產效率的影響因素;Kumbhakar[16]選擇了基于不同的假設和規范的異質性模型，測算技術效率并將這些模型應用于挪威農民2004—2008年間的單一數據集，對技術效率的低下進行解釋 。從微觀農戶的角度Kalirajan[17]根據調查得到的70家農戶信息，對印度水稻的生產效率進行了計算。肖蕓等[18]以陜西省關中地區農戶為研究對象，分析影響糧食生產技術效率的主要原因。這些研究不僅僅測算了效率數值，更是對效率的影響因素進行了充分分析與討論。

基于DEA方法與其他方法相結合：DEA方法應用廣泛發展迅速，DEA與多種方法結合起來使研究內容更加豐富，適用性更廣泛，使環境因素等多方面因素被納入到分析框架中。三階段DEA模型由Fried等[19]提出，劉子飛等[20]比較分析了陜西洋縣與周邊縣區的農業生產效率。肖陽等[21]對290個甘肅省定西市和臨夏縣樣本農戶進行生產技術效率的測算分析。Victor等[22]使用隨機前沿分析、數據包絡分析以及廣義交叉熵（GCE）方法計算2005—2012年27個歐洲國家的農業技術效率，建議在確定技術效率時要考慮到資源生產力和補貼是很重要的。秦鐘等[23]學者基于數據包絡分析（DEA）的時間窗分析方法，對廣東省21個地市在1994—2007年間農業投入產出的效率進行了測算，并從橫向和縱向對各地市農業發展的相對效率和動態趨勢進行了對比分析和評價。馮靜等[24]以吉林省14個糧食大縣（市）2004—2013年為樣本，結合Tobit模型分析其主要影響因素。崔寧波等[25]建立面板數據由黑龍江省2002—2015年期間各地市數據構成，對農業生產效率用Malmquist指數與超效率DEA模型對進行了計算與分析。這些混合方法的探索和使用擴大了效率研究的應用范圍，使應用更加靈活和廣泛。

2 糧食生產主體生產效率

2.1 從普通農戶角度分析生產效率

普通農戶相比其他生產主體出現較早，所以對普通農戶生產效率分析的成果比較豐富。基于一年的數據，Edeh和 Awoke[26]選擇測算科吉州小規模農戶，平均規模是1.72 hm2，對此進行技術效率和政策影響因素分析，結果說明農民的受教育程度越高，技術效率增加，農業生產中的家庭和雇傭勞動力對提高技術效率有幫助。Pourzand 和Bakhshoodeh[27]隨機選取伊朗法爾斯省玉米農戶，計算該地區技術效率和STGRs，認為技術效率是可持續發展（經濟、社會和生態）三要素中的關鍵因素。尚雨[28]基于DEA分析方法測算湖南省20個縣（區）400農戶的農業生產效率，結果表明農地規模和農地生產效率不存在較強的正相關。楊皓天和句芳[29]分別內蒙古農村牧區農戶為研究對象分析影響糧食生產技術效率的主要原因。張艷虹等[30]以黑龍江省1 140戶農戶的調研數據為基礎，探究農戶自身參與生產以外的因素對農戶糧食生產技術效率產生的影響。跨越時間的角度，Ahmad等[31]通過調研對收集了農戶1971—

3.2 從微觀角度分析影響糧食生產效率的因素

微觀角度主要是研究者根據實際問卷調研得到的數據進行歸納總結分析影響效率的因素，如Amaza等[58]對2004年尼日利亞博爾諾州新幾內亞的1 086名種植戶，利用隨機前沿生產函數以及極大似然估計技術對影響糧食作物的生產和技術效率進行分析，結果說明農場規模，肥料以及雇傭勞動是主要影響作物產量的因素。Alam等[59]對孟加拉150個稻農的技術效率和影響生產的非效率因素進行研究，結果發現農場規模、人力、農藥、灌溉、耕耘對技術效率的影響顯著。Mango等[60]抽取津巴布韋的小農社區522戶玉米生產小農戶，測算其技術效率，并用線性的柯布道格拉斯生產函數分析技術效率的影響因素，結果顯示性別、家庭規模、推廣訪問頻率、農場規模和農業地區影響顯著。朱萌等[61]對影響湖北省稻農水稻生產技術效率的因素研究得出肥料費、農藥費、耕地面積、每畝產量、機械作業費、人工作業費、水稻收購價格、農業補貼、務農人口數量和人均收入給稻農水稻生產效率帶來一定影響。沈雪等[62]用395個湖北省從事水稻生產農戶的調查數據，得出農戶經營規模與水稻生產技術效率表現為同方向變化，提出通過教育、技術指導培訓等方法改善農戶人力資本投資、土地整理投資、增強農田水利建設，加快實現水稻生產達到適度經營規模，提升水稻生產技術效率。王嫚嫚等[63]以江漢平原354個水稻種植戶為研究對象得出土地零散化給糧食生產帶來不利的影響，土壤地力給糧食生產效率帶來了顯著的正向影響。楊萬江和李琪[64]依據全國12省1 926戶農戶調研數據，得出推廣普及農業機械化技術、積極推進水稻生產服務機械全覆蓋，應全面提升農業機械的適用性和適配性，針對不同規模農戶生產過程中的實際需要和作業條件，合理安排服務內容，注重機械收割、田間管理等環節的服務質量的提升。這方面的研究主要以探究影響技術效率的因素為主。

4 總結與展望

4.1 總 結

關于糧食生產主體生產效率及影響因素研究取得一定的進展，但是還存在一些不足。

（1）在相關糧食生產效率的研究成果中，大多數學者關注于中國宏觀糧食生產總量的生產效率測算，針對特定糧食主產省份的效率研究較少，基于國家、省級范圍的較多，但是具體到更加微觀的區域范圍較少。

（2）研究單一主體較多，除農戶以外的種糧大戶、家庭農場、糧食生產合作社的研究較少，且將不同生產主體之間進行對比的研究更少。

（3）研究得出影響糧食生產效率的因素有很多，但是對影響因素進行歸類的較少。

（4）結合中國農業發展趨勢的研究較少，前瞻性的研究還不多見。

4.2 展 望

針對上述不足，應該加強對上述方面的研究。此外，應該重點針對新出現的和可能會出現的情況進行預判，根據中國農業的發展趨勢進行前瞻性的研究。

（1）農業的空心化和農村人口的老齡化問題將會是中國農業今后面臨的困境，同時各項新技術不斷被發明出來，農業的投入結構將會發生變化，在新投入構成框架下農業的效率如何變化需要關注。

（2）新型農業經營主體是否會如現在這樣界限分明會變得不確定，混合經營主體下農業的效率會有何變化需要關注。

（3）隨著人們環保意識和食品安全意識的增強，農業生產中如何將這些因素的外部效應納入進效率計算框架同樣需要關注。

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收稿日期：2019-06-24

基金項目：國家社科基金一般項目（17BJY114）

作者簡介：馬鳳才（1968—），男，山東齊河人，教授，博士，主要從事農業經濟理論與政策等研究工作。