關于工程變更索賠思路的探討

王貞杰，秦朝寧

（中國水利水電第十一工程局有限公司，河南鄭州450000）

隨著我國城市軌道交通工程市場日趨成熟，工程造價體系也逐漸完善透明，目前行業處于日趨激烈競爭的白熾化，業主掌控著主動權，為降低工程投資，普遍采用低價中標規則，各施工單位競爭激烈，導致中標單價偏低、利潤空間嚴重壓縮。軌道交通工程屬于市政工程，其具有工期緊、任務重的特點，施工現場多位于城市中心，道路繁華、車流量大、施工干擾因素復雜，安全文明施工標準化要求高，項目實施過程中，渣土外運成為制約施工生產的關鍵因素，隨著環保形勢的加劇，渣土外運市場行情遠高于投標報價，一旦出現管理不善，就極有可能造成項目虧損。因而做好項目變更索賠策劃及實施工作，對于減少項目虧損、提高項目效益有非常重要的意義。本文結合長沙地鐵某項目實際情況，選取其中土石方外運案例進行探討，為以后變更索賠工作積累相關經驗。

1 項目概況

長沙地鐵項目屬于“投資+總承包”項目，采取清單計價模式，整體中標單價偏低，受環保督查、工程拆遷等因素施工進度受到影響，項目出現較大虧損。

2 變更索賠策劃

變更索賠策劃是防范和規避合同風險，指導項目二次經營活動的重要工作。很多人認為變更索賠屬于合同管理部門的職責，這種觀念是不可取的，作為施工方，項目要全員增強變更索賠意識，把變更索賠與日常各項工作相結合，及時發現潛在的索賠點，全員參與到項目變更索賠工作中去，才能真正做好項目變更索賠工作，達到增效創收的目的。項目在開工之初即組織各部門，結合施工現場及市場情況進行項目策劃，對本項目存在的風險源、潛虧因素進行篩查、分析。成立以項目經理擔任組長，商務經理和總工等擔任副組長的變更索賠領導小組，明確各科室分工及職責，編制項目變更索賠策劃書及實施辦法，要求由項目經營合同部牽頭組織對本項目的招投標文件、主合同、地方政府及業主的變更索賠管理辦法進行學習研讀，由技術部組織對施工圖紙進行會審、交底工作，各部門認真梳理項目各項工作，并對其中存在的潛在風險源做好原始資料的收集及整理工作，為變更索賠做好準備工作。

3 變更索賠的實施

根據地鐵集團變更文件，工程變更有兩種形式：設計變更與施工變更。《長沙市軌道交通項目工程變更管理辦法實施細則》相關條款規定：從初步設計至施工藍圖之間的變更全部納入設計變更，由設計單位主張，按照相關流程進行審批。項目作為施工方很難參與到設計變更中，部分盈利點工程被設計單位進行了“優化”，導致施工單位利益間接損失。同時，長沙市軌道交通集團對項目變更審批嚴格，從立項到審批流程煩瑣，且聘請專業的造價咨詢單位對變更費用進行審核，項目變更索賠工作開展難度加大。

城市軌道交通項目受地理位置、環保等因素影響，尤其盾構工程的土石方外運基本上都是項目重大虧損點，本項目涉及盾構土方約30萬立方米，從項目伊始市場調查即發現盾構土方單價倒掛嚴重，是項目虧損的潛在風險因素。項目變更索賠領導小組組織各部室積極研究應對方法，尋找變更索賠契機。

首先前期通過對搜集的資料及市場調查情況分析，本項目對盾構渣土消納場進行考察，根據市場考察，長沙市僅有一個合法的盾構渣土消納場位于長沙市岳麓區觀音堂盾構土消納場，運距約為22km，而概算清單運距為8～12km，運距相較于清單運距相差較大，通過對合同條款分析，清單運距為投標運距綜合考慮，調整可能性不大，但仍作為一項索賠點，積極收集整理資料，為后期與業主協商談判提供籌碼。隨后，項目變更索賠領導小組多次組織討論，發現目前渣土運輸行業基本全部更換了新型智能環保車，而根據長城管委辦發〔2016〕44號文件《長沙市城市管理委員會辦公室關于印發〈全市渣土專項政治工作方案〉的通知》中要求“從2016年12月31日起，對萬家麗路、湘府路、洋湖大道、坪塘大道、西二環線、北二環線、東二環線、福元中路合圍區域內實施新車現行推廣使用并進行專項整治”。本項目施工工地在新型智能環保車推廣使用范圍內，但根據長住建發〔2015〕111號文件《長沙市住房和城鄉建設委員會關于發布新型環保智能渣土專用運輸車土石方挖運計價標準的通知》相關規定，已簽訂合同且在2014年11月1日后實施的土石方工程可參考新標準，可由甲乙雙方協商解決。因此，將舊泥頭車更換為新型智能環保車作為變更索賠的一個切入點。

在施工期間，針對前期發現的兩個索賠點，項目職能科室各司其職，根據項目施工的實際情況，部署開展了以下幾項工作，為后期變更索賠進行鋪墊：

（1）搜集整理相關支撐性文件，包括關于新型智能環保車、盾構渣土消納場等的相關文件。

（2）對業主變更管理辦法進行梳理，熟悉變更申請審批流程，組織各部室人員對主合同涉及變更的相關條款以及業主變更、計量管理辦法進行學習，熟悉相關流程及需準備的資料。

（3）編制上報渣土運輸專項方案。

（4）施工方項目部編制了渣土運輸專項方案，明確運輸路線、運輸設備、消納場位置、運距等信息，并上報監理及業主審批。

（5）建立渣土運輸臺賬。對盾構渣土運輸進行臺賬化管理，每輛渣土車進出工地進行登記，對渣土方量、消納場、運輸時間進行登記，并由現場監理進行簽字確認。

（6）監理旁站見證，做好原始資料的簽證。在施工期間，因環保督查形勢嚴峻，盾構渣土消納場先后發生了3次變化，分別為觀音堂盾構渣土消納場（運距22km）、丁字灣盾構渣土消納場（運距35km）、株洲三八片石礦洞（運距65km），因運距已遠超投標運距數倍，項目部和現場監理一起，對渣土運輸路線進行跟蹤確認，同時存檔影像資料，并對運距書面簽認留存。

（7）做好往來函件收發工作。施工期間受環保因素影響，盾構渣土消納場關停，運輸路線受阻，施工方積極給業主發函，懇請其幫忙協調盾構土方運輸相關事宜，同時通過業主與城管部門協商溝通、尋求支持，并對往來相關函件進行存檔，此項作為盾構土石方外運困難的一項重要佐證，為后期談判做鋪墊。

（8）尋求專家幫助。項目部在項目實施期間，邀請公司工程管理及經營合同等專家開會討論該問題，并參考專家意見，完善相關工作。

（9）聯合其他參建單位共同推進變更工作。施工方項目部積極與長沙地鐵各參建單位溝通合作，對土石方外運變更事宜交換意見，達成共識，一起向業主施加壓力，推進索賠工作。

項目完工后，項目部將期間所做的各項工作進行整體梳理，與業主積極溝通、協商，列舉了履約期間的各種困難因素影響，例如消納場關閉、藍天保衛戰禁運、市場單價高等，提供了完善的支撐性資料，最終業主同意運距不予調整，但按照新型智能環保車計價標準進行變更計量，實現項目減虧目標。

4 工程變更索賠可以依托的法律依據

在現實中，工程變更引起的索賠糾紛很多，要想取得好的索賠效果，除了掌握相應的技巧，更要把握好相應的法律依據，充分利用法律為自己的索賠增加談判籌碼。在這方面，常用的法律依據主要有以下幾個方面：

（1）《中華人民共和國民法通則》中的相關條款。《民法通則》中涉及合同的相應條款，為工程變更索賠提供依據。其中第111條和第112條，很明確地規定當事一方在不履行合同義務或履行不符合約定時，以及違反合同責任時，另一方有權要求賠償等。

（2）《中華人民共和國合同法》中的相關條款。其中第107條至114條終有類似《民法通則》中規定相似條款。第286條規定以及相應的司法解釋，第63條中對“政府定價或政府指導價”調整的相關處理辦法等。

（3）其他法律法規的相關條款。如國家建設部、國家體改委和國務院經貿辦發布的《全民所有制建筑安裝企業轉換經營機制實施辦法》中的相關規定。其中第6條、第7條、第34條分別就工程索賠制度建立、違約責任追究、調整工程進度，以及工程承包價格發生變化時，各個階段的處理辦法等做出了詳細的規定。

工程變更索賠是一個既需要法律、人情的操作，雙方在盡可能和平解決的同時，也應當依托法律法規為自己的索賠工作增加砝碼。在長沙地鐵項目中出現的變更索賠問題，在以上所列舉的法律、辦法中均能找到可以適用的條款，恰當的使用法律依據，才能做到“有法可依”，才能做到不損失利益，成功索賠，不傷害合作關系，不影響承包商信譽。

5 結語

工程變更索賠是項目經營管理的重要組成部分，對項目效益會產生直接的影響，在項目履約過程中，從項目前期至結束，都要重視變更索賠工作，樹立變更索賠意識，積極開展相關培訓，全員參與，推動項目二次經營工作，才能更好的達到項目提質增效的目的。在實際實施的過程中，應強化過程資料的收集工作，對可能與變更索賠相關的資料都要進行整理，業主單位在建筑市場掌握主動權，作為施工單位想要合情合理合法的爭取自己的權益，在變更索賠過程必須注意加強溝通，擁有完善的基礎資料，充分利用相應的法律依據，靈活應變說服業主，這就要求項目要做好超前策劃、靈活實施，才能實現工程更好的經濟效益。