反腐敗犯罪刑事政策研究

李文獻

(四川大學 法學院，四川 成都 610207)

一、我國反腐敗犯罪刑事政策現狀

黨的十八大以來，黨中央堅定不移懲治腐敗的堅強決心沒有改變，黨風廉政建設和反腐敗斗爭永遠在路上的方針政策沒有改變。正如習近平總書記在十八屆中央紀委五次全會上指出，反腐敗斗爭形勢依然嚴峻復雜，主要是在實現不敢腐、不能腐、不想腐上還沒有取得壓倒性勝利，減少腐敗存量、遏制腐敗增量、重構政治生態的工作艱巨繁重。[1]黨的十九大報告明確指出，只有以反腐敗永遠在路上的堅韌和執著，深化標本兼治，保證干部清正、政府清廉、政治清明，才能跳出歷史周期率，確保黨和國家長治久安。2018年上半年，中央紀委國家監委網站開通“群眾身邊的腐敗和作風問題”曝光專區，通報64起典型案例；開通“扶貧領域腐敗和作風問題”曝光專區，通報24起典型案例。以上是落實黨中央決策部署的具體行動，也是推進扶貧領域腐敗和作風問題專項治理的重要舉措。經濟全球化背景下，腐敗已經超越國界，成為世界各國的難題，對全球經濟和政治發展有著深刻的影響。刑事政策一詞作為一個系統，其表達的是國家和社會對犯罪的整體把握，這是其內部針對某個犯罪類型抑或犯罪人類型的策略、方法或措施所難以涵括的。有論者提出治理腐敗犯罪既要立足于狹義刑事政策，注重刑事法律的作用，又要有廣義刑事政策的視角，注重刑事政策的銜接，從而取得最大化效果。[2]筆者認為我國刑事政策發展至今，體現了李斯特所提出的“整體刑法學”的主張，即已經真正成為“社會整體據以組織對犯罪現象的反應的方法的總和”，形成融合了多個學科、聚焦了廣視角、具備復合型的知識研究整體。

我國的反腐倡廉工作，大體經歷了從十五大之前的標本兼治、側重遏制，到十五大以后的標本兼治、綜合治理、逐步加大治本力度，再到十六大以來的標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防這樣三個階段。[3]按照魏東教授的觀點，當前中國反腐敗犯罪的刑事政策的核心和精髓在于，寬嚴相濟刑事政策精神與“老虎蒼蠅一起打”等各種具體策略思想的協調統一，亦即當代中國防治腐敗犯罪的刑事政策體系化。[4]

二、我國反腐敗犯罪刑事政策的基本原則

關于刑事政策的基本原則，筆者認為，體現在司法層面的反腐敗犯罪，就是要堅持刑法規定的三個基本原則，具體而言就是堅持罪刑法定原則、刑法面前人人平等原則、罪刑相適應原則。

(一)嚴格遵循罪刑法定原則

罪刑法定原則強調安全和穩定，而刑事政策追求靈活與高效，要做到懲罰犯罪與保障人權并重，必須要嚴格遵循罪刑法定原則。在反腐敗問題上，注重全面從嚴治黨固然重要，也要與全面推進依法治國密切結合，不能輕重不分、舍本逐末，更不能顧此失彼、得不償失。[5]罪刑法定所保證的法的安定性作為法治國家主義的內容具有特別重要的意義，而刑事政策的運用往往涉及國民的自由、財產乃至生命等，故需要特別考慮對人性尊嚴的尊重和基本人權的保護，刑事政策的運用、刑罰權的運作對犯罪者法益的侵害只能限定于維護法律秩序的必要范圍內。

(二)堅持刑法面前人人平等原則

刑法面前人人平等，即適用刑法平等原則，要求刑法規范在應當得到適用的所有場合，都必須保證嚴格適用。在反腐敗過程中，要嚴格依據黨章黨規黨紀和憲法法律法規，準確把握黨的政策和策略，嚴把事實關、程序關和法律適用關，確保每一起案件都經得起實踐、人民、歷史的檢驗。

1.嚴把事實關，堅持以事實為根據，以法律為準繩。《監察法》《刑事訴訟法》中關于“以事實為根據，以法律為準繩”的要求，均蘊含著實事求是的原則，辦案機關必須堅持一切從實際出發，依法履行職責。

2.嚴把程序關，進一步強化程序意識、規矩意識，在每一項具體工作中都要充分考慮是否合法。監察工作是嚴肅的政治工作，嚴格按照程序開展工作，是以法治思維和法治方式懲治腐敗的必然要求。

3.嚴把法律適用關，確保定性準確、處理精準。監察工作是個細活，要強化精準思維，防止適用不當、尺度不準、畸輕畸重，真正做到對當事人負責、對黨負責、對歷史負責。根據監察法規定，監察機關對所有監察對象，不論民族、職業、出身、性別、教育程度都應一律平等地適用法律，不允許有任何特權。嚴格遵循相關法律規定，不得違法侵犯公民、法人和其他組織的合法權益。

(三)認真貫徹罪刑相適應原則

罪刑相適應原則，其基本要求是刑罰與犯罪的輕重應該做到相適應、不偏不倚。關于罪刑相適應原則的具體要求，歸納起來有以下幾個要點：第一，區分有罪與無罪，刑罰只能處罰犯罪的人，不能處罰無罪的無辜者。第二，區分輕罪與重罪，用犯罪的輕重為尺度來衡量刑罰的輕重。第三，犯罪與處罰相當，對于性質相同、犯罪情節類似的犯罪，應當處以的刑罰應該與罪刑的輕重相當。第四，刑罰的性質應當與犯罪的性質相適應。反腐敗犯罪在堅持寬嚴相濟的刑事政策的前提下，要嚴格根據行為人的犯罪事實和情節輕重，真正做到重罪重罰，輕罪輕罰，罪刑相當，罪刑均衡，要認真貫徹罪刑相適應原則，不可偏廢。

三、刑事政策上遏制腐敗犯罪之思路

(一)加強反腐敗制度建設

孟子說：離婁之明，公輸子之巧，不以規矩，不能成方圓。正是因為人無法天然客觀地認識自己，所以需要有規矩、準繩確立正當的標準，也正是有了規則和法度，我們才能形成恰當的自我認知，最終合理地引導自己的行為。對于反腐敗犯罪更是如此，制度建設在反腐敗犯罪的整個系統中具有根本性的意義。筆者認為對當前的反腐敗刑事政策來說，在制度建設方面需要遵循以下幾點：

1.加強廉潔自律制度建設。從預防腐敗犯罪的角度著眼，在制度建設中應首先注重公職人員的自律，這不僅因為思想與心理素質的塑造在決定人的行為方式的過程中具有根本意義，而且也因為即使是外在的制約也需要經行為人的內化才能轉變為抑制犯罪的因素。[6]縱觀中國共產黨九十多年的發展歷程，遵規守紀、從嚴律己是我們黨自成立以來就養成并延續下來的優良傳統，早在革命和建設時期，就有“三大紀律八項注意”。在《中國共產黨廉潔自律準則》《中國共產黨紀律處分條例》等一系列制度規定的基礎上，建議將公職人員的品行與業績相結合進行考核，這樣才能對教育和約束黨員干部的行為起到積極的作用。同時，完善不同領域的公職人員思想與行為的職業規范標準，明確其在對公職人員職務晉升、獎懲中的地位。只有筑牢規矩意識，時刻將紀律規矩銘記心中，心有所畏才能言有所戒、行有所止，緊握紀律準繩，才能實現持續的自我凈化和自我革新，才能形成不敢腐、不能腐和不想腐的有效機制。

2.加強干部人事制度建設。針對當前干部人事制度方面存在的“一把手”權力過大的現象，在干部選拔、任用方面，要嚴格落實相關負責人責任追究制，在《黨政領導干部選拔任用工作條例》的基礎上，完善對非黨員干部選拔、任用程序與監督程序，將干部人事制度建設公正公開地覆蓋所有公職人員。

3.健全社會監督機制。實踐表明，社會監督在遏制腐敗犯罪中發揮著不可替代的作用，要合理引導并加強社會監督制度建設。建議為社會監督提供更多的溝通平臺，讓其能夠更便利地與專門監督機構進行溝通，完善對舉報人的保護與獎勵制度，積極探索基層部門監督制度建設。正如國家監委網站報道：“重慶市長壽區針對村(居)監察對象較多、街鎮監督力量較少的現狀，積極推行村(居)監察監督員制度，為全區262個村(居)配齊配強監察監督員，增強基層監督力量。”

(二)建立健全權力監督機制

腐敗的發生往往是因為權力沒有受到監督，權力的運行需要受到制約，否則便會帶來濫權的危險，要讓人民監督權力的運行，并且讓權力在陽光下運行，這樣才能把權力關進制度的籠子。習近平在《關于新形勢下黨內政治生活的若干準則》和《中國共產黨黨內監督條例》起草的有關情況向全會作說明中指出，黨的十八大以來，我們把全面從嚴治黨緊緊抓在手上，采取一系列新的舉措加大管黨治黨力度，堅持正風肅紀、標本兼治，嚴明政治紀律和政治規矩，堅決遏制腐敗蔓延勢頭，著力構建不敢腐、不能腐、不想腐的體制機制。

許多腐敗犯罪的案例都昭示了一個道理，一些領導干部的權力過于集中、強大，缺乏有效的監督，這就是所謂的“權力導致腐敗，絕對的權力導致絕對的腐敗”。陽光是最好的防腐劑，健全反腐敗監督機制，要做到以下幾點：第一，強化和完善法律監督體系，切實有效做到防止公職人員腐敗犯罪。這里的監督可以是國家監督，包括權力機關、行政機關和司法機關內部的制約、監督，也可以是社會組織監督、新聞監督和人民群眾的直接監督。第二，健全人事管理制度的建設和監督，特別是要加強對領導干部的監督和管理，從提高黨員領導干部隊伍整體素質入手，督促其規矩做人做事。第三，深化體制機制改革，公開權力清單和審批流程，強化對內部流程的控制，減少設租尋租的機會，防止權力濫用進而滋生反腐。

(三)推進反腐敗國際追逃追贓制度的實施

反腐敗追逃追贓實踐不斷向前發展，法律法規制度也緊隨其后。2017年1月5日，《違法所得沒收程序司法解釋》正式實施，2018年3月，十三屆全國人大一次會議審議通過了《憲法》修正案和《監察法》，反貪污反瀆職案件的偵查職能整體轉隸給監察委。為落實憲法的相關規定，做好與監察法的銜接，保障國家監察體制改革順利進行，加強反腐敗國際追逃追贓工作力度，豐富反腐敗國際追逃追贓手段，2018年10月26日，十三屆全國人大常委會第六次會議表決通過新修改的《刑事訴訟法》和《國際刑事司法協助法》。

此次刑訴法修改了多項規定，其中重要的修改內容之一就是建立刑事缺席審判制度。通過立法建立刑事缺席審判制度和國際司法協助制度，對以法治方式推進反腐敗斗爭和開展國際追逃追贓作了制度安排，建成更加嚴密的反腐敗國際追逃追贓法網。如何實現刑事缺席審判制度的立法目標，實現打擊犯罪與保障人權的價值追求，更好地發揮刑事缺席審判制度在反腐敗追逃追贓中的作用，尚需法律界人士進一步探索。筆者建議人民法院適用缺席審判程序審理案件時，收集和發布此類案件的統計數據和典型案例，以期總結經驗并對制度加以完善，這對同類案件的處理可以作為參照，同時可能為理論研究提供基礎資料。

四、反腐敗犯罪刑事政策法治化之實現

目前我國反腐敗刑事政策，一言以蔽之，就是要堅持實事求是，嚴格依紀依法，精準有力有序懲治腐敗。十八大以來，我國反腐敗刑事政策進入“全面從嚴”的新時期，反腐敗越來越強調預防犯罪、越來越重視制度化。為了形成治理腐敗犯罪的長效機制，實現反腐敗機制的法制化，必須從政策、立法和司法三個層面著手，不斷改進和完善。

反腐敗工作的原則和方向要做到三個“堅持”：一是要堅持無禁區、全覆蓋、零容忍；二是要堅持重遏制、強高壓、長震懾；三是要堅持老虎蒼蠅一起打，行賄受賄一起抓。在反腐過程中，要善于運用法治思維和法治方式，完善反腐敗國家立法，加強反腐倡廉黨內法規制度建設。

(一)貫徹法治反腐的治理理念——寬嚴相濟

寬嚴相濟的刑事政策是懲辦與寬大相結合的刑事政策不斷發展演變形成的，是針對犯罪的不同情況，做到寬嚴相濟，區別對待。其中，“寬”并非法外施恩，“嚴”也并非無限加重，反而要嚴格依照相關刑事法律的規定，根據案件的具體情況來懲罰犯罪，做到“寬嚴相濟，罰當其罪”。寬嚴相濟的刑事政策的提出標志著我們黨對持續二十余年的“嚴打”刑事政策的理性反思，對“懲辦與寬大相結合”基本刑事政策的堅持和發展。寬嚴相濟的刑事政策還體現了國際上“輕輕重重”刑事政策對我國刑事司法發展的影響。[7]魏東教授指出，寬嚴相濟刑事政策精神必須予以一體化遵行，這是我國的基本刑事政策，是刑事法治的基本要求。對那些迷途知返、投案自首、真誠認錯悔錯改錯的干部，依規依紀依法給予出路、體現政策。同時，對于構成犯罪的或者具有從重情節的，應依法嚴厲懲處。

(二)堅持法治反腐的治理目標——“零容忍”

有學者認為，從我國現實國情來看，“零容忍”缺乏現實可能性。首先，中國尚未形成“零容忍”的社會氛圍；其次，現有司法資源無法支撐“零容忍”；再次，以頗具中國特色的腐敗行為多元規制體系可以應對輕微腐敗。”筆者認為此種觀點是值得商榷的，具體來說有以下幾點理由：

1.筆者從中央紀委國家監委網站——習近平總書記全面從嚴治黨數據庫中的“以零容忍態度懲治腐敗”欄目了解到，從2012年起，習近平總書記在黨內、全軍、地方談話中都在不斷重申“堅持‘老虎蒼蠅一起打’，堅持反腐敗無禁區、全覆蓋、零容忍”的態度。這說明了黨中央對反腐敗“零容忍”的態度是不會變也不能變的。

2.黨中央對腐敗分子的處理絕不手軟，該嚴則嚴，決不讓腐敗分子逃避懲罰。2018年“打虎簡報”公布處理結果的21名中管干部中，18人被開除黨籍，15人被移送檢察機關審查起訴。這體現了對那些嚴重違紀違法的黨員干部必須嚴肅處理，絕不手軟，對構成犯罪的，必須移送司法機關追究其刑事責任。

3.紀委監委合署辦公，全面履行紀檢監察兩項職能，一體推進“三項改革”，構建“四個全覆蓋”的權力監督格局。不斷提高反腐敗工作法治化規范化水平，為全面從嚴治黨和反腐敗斗爭向縱深發展提供有力保證，為反腐敗“零容忍”的治理目標提供了保障。

(三)堅持法治反腐政策精神——“老虎蒼蠅一起打”“行賄受賄一起抓”

魏東教授指出，司法工作中貫徹“老虎蒼蠅一起打”和“行賄受賄一起抓”策略思想。[8]這充分說明了法治反腐的重要性。在當前保持懲治腐敗的高壓態勢下，更應注重反腐敗機制法制化的建設，應摒棄以往“抓大放小”的反腐敗思維模式，積極貫徹落實“老虎蒼蠅一起打”“行賄受賄一起抓”的政策精神。目前，我國對行賄犯罪與受賄犯罪在刑罰和犯罪構成上采取了不同的政策，首先，受賄犯罪的刑罰比行賄犯罪要重，打擊受賄犯罪是重點；其次，從犯罪構成來看，刑法規定的受賄犯罪的范圍比行賄犯罪要大；最后，司法實踐中，司法機關如果讓受賄罪不成立，即使行賄行為構成犯罪，也不能進行單獨定罪處罰。要改變這種現狀，必須堅持“行賄受賄一起抓”的刑事政策，完善行賄、受賄犯罪的刑罰立法。

“零容忍”“老虎蒼蠅一起打”“行賄受賄一起抓”是我國反腐敗的重要策略。這要求反腐敗刑事政策應堅持科學化的體系，堅持對我國刑事政策進行全面的考量，堅持與我國依法治國的大局相統一，堅持與寬嚴相濟的刑事政策相協調。