社區矯正的風險認知與管控體系構建

連春亮

(河南司法警官職業學院，河南鄭州450018)

由于社區矯正風險具有顯著的不確定性，因而社區矯正風險管控是一個典型的“決策于未知之中”的領域。從社區矯正的實務操作層面看，社區矯正風險管控的維度包括正式的控制和非正式的管控兩個方面。正式的管控包括依據現有的法律法規、行政規章、決定、命令、規范性文件等的剛性規定，而實施強制性的風險管控；非正式的管控主要是指運用社區矯正的工作準則、社會文化、道德規范等柔性規范，通過外在的潛移默化的影響和自我約束來實現風險管控。

一、 社區矯正風險的認知

在本質屬性上，社區矯正風險具有客觀性，但是，社區矯正是社會活動的有機組成部分，在整體社會結構中，社區矯正又是社會建構的結果，具有社會公共部門的公共屬性。在這種意義上，社區矯正風險是客觀存在與主觀認知的結合體，呈現出“虛擬的現實，現實的虛擬”的夢幻樣態。所以，社區矯正風險在結構上是社會性的，而在社會公眾的傾向性上，則以主觀感知為基礎，具有心理學定向的質性特征。

第一，社區矯正風險是物質特性和社會建構特性的融合。社區矯正風險的物質特性是可能帶來人身損害或財產損失，強調對損失在一定程度上的可計算性和可補償性；社區矯正風險的社會建構特性是強調在現代社會背景下對社區矯正風險不同特征的認知，強化管控社區矯正風險的社會行動。

第二，社區矯正風險是社會風險的組成部分。將社區矯正風險置于社會風險層面，是要拓展社區矯正風險的領域，從研究對象看，需要關注的主要風險因素至少應該包括生態環境領域、政治領域、經濟領域、社會領域和文化領域等。實踐中，社區矯正風險帶來的社會安全和秩序問題，主要來自社會結構層面，社會風險的有效管控為社區矯正風險管控提供了可能。

第三，社區矯正風險是社區矯正管理能力虛弱而導致的社區矯正失序。從社區矯正風險承受主體和社區矯正風險管理實施主體來看，社區矯正風險與政治風險、經濟風險、金融風險乃至文化風險一樣，均屬于“國家風險”的范疇。因此，我們可以將社區矯正風險定義為由于社區矯正管理機關的管理能力虛弱而導致社區矯正失序和不穩定的可能性。通常情況下，社區矯正管理包括兩類：一類是政府對有關社區矯正事務進行規范和制約，即社區矯正管理者的社區矯正管理。二類是以基層自治組織、社會團體、社會組織、非營利組織和公民為代表的社區矯正參與者，依據一定的規章制度和道德約束，規范和制約社區矯正對象的行為，即社會力量參與的管理。總的看來，社區矯正管理是以政府強力干預和協調為主導，社會組織和非營利組織為中介，基層自治組織為基礎，社會公眾廣泛參與的互動過程。在實務工作中，正是由于社區矯正管理機關管理能力的虛弱，使得社區矯正面臨失序和不穩定的可能性，從而產生社區矯正風險。

社區矯正風險的特征：第一，社區矯正風險具有普遍性。社區矯正風險的普遍性表現在：一是社區矯正風險是一種社會性的危險狀態，對社會安全構成了一定程度的威脅。二是社區矯正風險是社區矯正管理過程中的一種普遍存在的現象，是社區矯正工作中需要重點管控的問題。三是對于社區矯正風險的認識和關注，應置于國家整體安全的氛圍內來看待，社區矯正安全是和整個社會安全、自身生存環境安全、維護社會秩序等緊密相關的，而不僅僅是社區矯正工作的單一問題。

第二，社區矯正風險的人為性。相對于傳統社會的以自然災害風險為主導的風險來源看，社區矯正風險主要是內生的，是由現實社會原因和人為原因導致的風險，其中，占主導地位的是由社會環境中存在的“刺激源”的激活，從而誘發社區矯正風險的發生，因此，社區矯正的風險是典型的“被制造出來的風險”， 是社區矯正中前后所存在的各種矛盾在社區矯正過程中的集中體現。

第三，社區矯正風險具有現代性。社區矯正風險的現代性是和現代社會的發展緊密相連結的。一是社區矯正本身就是現代社會行刑方式文明進步的體現，是現代社會所產生的新型刑罰制度，因此所產生的風險也必然具有現代性特質。二是社區矯正風險和傳統監禁矯正風險相比，超越了傳統監禁矯正的時空界限，潛藏于社區之中，這是對傳統風險應對方式的挑戰，也是對現代風險應對方式的拷問。三是現代社會形態打破了相對“穩定”的社會生活結構，具有快速的“流動”性，社區矯正風險的發生也隨之發生了變化，甚至在常態工作中無法確定，所以社區矯正風險無法運用現代科學技術的計算程序、常規標準等進行計算，為有效管控和把握增加了難度。四是社會公眾對現代社會安全和秩序的需求越來越高，對社區矯正風險的心理感知越來越敏感。

第四，社區矯正風險具有不確定性。社區矯正風險的不確定性包括：一是社區矯正風險產生的不確定性。社區矯正安全是整個社會系統能夠保持良性運行和協調發展的組成部分，社區矯正風險是社會安全控制中基礎性的、深層次的、結構性的潛在危害因素，一旦發生對社會的安全運行和健康發展會構成嚴重的威脅，甚至轉變為公共危機事件。二是社會損失的不確定性。社區矯正風險是由于矯正對象個體或矯正對象群體的反社會行為所引起的社區矯正失序和社區矯正混亂的可能性，所產生的社會損失是以風險種類、風險規模、風險程度等來衡量的。

二、 社區矯正風險管控的基本思路和目標

理念決定境界，境界決定高度，高度決定思路，思路決定出路。社區矯正風險管控同樣如此，在充分認知社區矯正風險的基礎上，就必須確立社區矯正風險管控的基本思路和目標。

(一)社區矯正風險管控的基本思路

社區矯正風險管控理論中的全面風險管理的觀念、整體化風險理論、風險管理的框架等理論和社區矯正風險管控的有效實踐，為社區矯正風險管控提供了良好的借鑒和全新的思路。

第一，社區矯正風險管控理念從突發事件的應急管理向社區矯正風險治理轉變。傳統社會風險管控理念只是對“已然事件”的應急管理。依據整體化風險理論，社區矯正風險管控不再滿足于“已然事件”的處置，而是要構建社區矯正風險管控的框架結構和社區矯正風險治理體系。在這一體系結構中，以社區矯正管理機關為主導，以非政府組織、社會團體、社會組織、公民個人等社會力量為協同，以社區矯正風險預測、預防、評估和治理為目標，對社區矯正風險進行整體性、全局性管理和控制的開放型組織網絡。

第二，社區矯正風險管控突出執行的“過程化”。社區矯正風險管控的執行思路在于保障系統整體性、系統性功能穩定運轉的前提下，調整社區矯正風險預測、預防、評估、控制等過程中的相關主體的關系。一是從法律和組織結構的角度，明確各個主體的權力與責任，以及各主體間的權責關系。二是恒定不同主體在組織體系中的位置和作用，設定相應的行政程序、行動規范。三是搭建參與主體在管理體系上相互協同的平臺。目前來看，我國社區矯正工作還存在著社區矯正定性不準確，體制機制不健全，制度設計有缺陷，法律制度嚴重缺位等結構性矛盾，要做到這一點，我國需要制定相應的法律規范，以法律的形式予以確認，同時，需要制定相應的政策，對社區矯正風險管控進行制度化規范，形成多主體協同參與的網絡化制度結構和組織化的治理體系。

第三，構建動態化的社區矯正風險管控模型。社區矯正風險管控包括了社區矯正風險管理、社區矯正風險要素管理、社區矯正風險應急管理和突發事件管理等形態，為實現社區矯正風險管控的有序、快速、高效，依照社區矯正風險管控框架，將這些形態整合成一個動態化，循環全過程、全要素的社區矯正風險管控模型。通過模型演示彰顯以下內涵：一是社區矯正風險管控主體的多元化、全主體。在這些主體中黨委是領導，政府是主導者，司法局的社區矯正管理機關是牽頭組織者，公安局、法院、檢察院、監獄是業務關聯部門，民政、財政等是相關的協作部門，社會工作者、社會志愿者、以村(居)委會為代表的基層自治組織是社會力量的主體。共同形成一個分工明確、各司其職、各有其責的社區矯正風險管控主體網絡。二是社區矯正風險管控的重點在于對社區矯正風險的前期監測、評估和預防。社區矯正風險管控的重點在于“防”。前期的監測、評估和預防做到實處，就能有效預防風險的發生，或者轉化為風險危機事件。因此，防患于未然，把風險消除在萌芽中才是最優化的社區矯正風險管控。三是在社區矯正風險管控中風險識別、評估、預防、控制、交流等要素的角色定位。四是社區矯正風險管控是一個動態化的過程管理，為應對社區矯正風險危機事件奠定良好的基礎，做好充分的準備。

(二)社區矯正風險管控的目標

要實現社區矯正風險管控的價值，第一步是確立社區矯正風險管控的目標。從社區矯正風險管控過程和社區矯正風險從預測、發生，以及轉化為風險危機事件的不同階段來看，社區矯正風險管控的目標分為前期目標、中期目標、后期目標和總體目標。

前期目標主要是評估風險和預測風險，采取多種手段抑制風險的外化。在社區矯正風險管控前期對潛存的風險因素分析透徹，評估到位，預測精準，就能夠對社區矯正風險起到預防作用，把社區矯正風險扼殺于“搖籃”之中。

中期目標主要是及時平息事態。在社區矯正風險已經出現或者是正在產生，社區矯正風險管控機制迅速啟動，快速做出反應，控制風險事件不再發展或升級，尤其不能惡化為風險危機事件。

后期目標主要是風險損失最小化。針對風險事件或者是風險危機事件，從社區矯正風險管控宏觀的、全局的、社會效益的和經濟精算化的角度考慮，將社區矯正風險成本最小化，防范和補償社區矯正風險事件或風險危機事件所造成的社會損失。

總體目標是將社區矯正風險管理置于國家總體安全的范疇，維護社會的安全和秩序。更深此次的目的則是通過有效的風險管控，為社區矯正工作創造良好的社會環境，是社區矯正對象得到最優化的矯正教育，實現改造人的宗旨，使矯正對象成為遵紀守法的公民。

總之，社區矯正風險管控是為了應對由于社區矯正突發事件、矯正對象個體和群體、社會環境等的變化而導致的社區矯正風險的社會化、多樣化、巨大化的策略框架，也是強調眾多社區矯正風險管控參與主體通過相互協作采取合理措施來應對社會化風險的系統。

三、 社區矯正風險管控體系的構建

社區矯正風險管控體系是應對社區矯正風險的重要平臺，從宏觀上看包括了社區矯正管理主體的體制機制等內在運作機制建設和外在的聯結機制建設，是內在運作機制和外在聯結機制的有機結合。因此，社區矯正風險管控體系包括了社區矯正風險評估、社區矯正風險監測、社區矯正風險控制和社區矯正風險溝通四個子系統，同時，四個子系統的有效運作依靠現代信息技術的組織網絡連為一體，共同發揮作用。

(一)社區矯正風險評估體系

社區矯正風險評估是指對社區矯正過程中把所有可能存在的風險進行定性或定量分析，按照風險發生的概率、緊急程度和重要性等進行排序，額定社區矯正風險等級，并對風險可能造成的潛在不良后果進行預測、評價，形成科學化的理性認識，尋求最佳的風險控制方法和方案，從而有效指導風險管控的前置活動。也有學者認為：“社區矯正風險評估, 又稱矯正對象再犯風險評估, 是指對矯正對象在社區服刑期間再次犯罪的可能性所作的評價。”[1]很顯然，這是特指“對社區矯正對象人身危險性的評估”。而本文所論社區矯正風險評估不僅包括社區矯正對象人身危險性的評估，也包括社區矯正工作風險評估、社區矯正危機事件危險評估等。因此，在社區矯正風險評估中，評估標準、評估角度的選擇和確定十分重要，評估過程必須關注到事物客觀存在的不同角度、不同層次、不同因素等所產生的影響，以及社會環境和矯正對象本人的變化對社區矯正風險所引起的變化，只有這樣，才能使社區矯正風險評估具有客觀性、動態性和可操作性。社區矯正風險評估的主要內容包括了風險識別、風險預測和風險評價。其中風險評價是最技術性的環節，強調的是風險的不可感知性這一屬性，需要依賴科學的分析進行確證。[2]

社區矯正風險識別是通過對矯正對象的基礎材料的全面分析，以及社區矯正各個環節和流程的判斷，尋求矯正對象本人存在的風險源和社區矯正工作存在的風險點，社區矯正風險轉化為社區矯正危機事件的激活因素等。“風險預測是指在工作之前對工作過程中以及工作結果可能出現的事物異常進行預測，制訂對策，從而預防事故發生的一種措施。”[3]社區矯正風險預測是社區矯正中風險管控的前置手段之一，是對社區矯正風險進行評估的一個階段，是在社區矯正風險識別基礎上的合理推斷。“風險評價就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。”社區矯正風險評價是指在社區矯正風險事件發生前后，專業的評價機構運用科學的評價方法，對社區矯正風險事件在社會安全和秩序、社會公眾的社會生活、矯正對象本人，以及社區矯正工作等方面所造成的社會影響和經濟損失，所進行的量化評價工作。

(二)社區矯正風險監測體系

在社區矯正風險評估基礎上建立起來的社區矯正風險監測體系，主要通過社區矯正風險動態分析、社區矯正風險專業咨詢和風險預警來實現。

社區矯正風險是一個動態的變化過程，動態分析是依據社會環境因素和社區矯正對象社會認知的變化而變化的。主要有兩個步驟：一是及時發現社區矯正風險征兆。主要是通過工作在社區矯正一線的社區矯正工作者依據矯正對象的思想狀況、社會輿情、突發應急事件等提供的信息，收集掌握社區矯正風險變化的第一手資料，并對這些資料進行分類和抽象化。二是分析社區矯正風險發展趨勢和演變規律。主要是運用邏輯推理的方法、概率論的方法、數理統計的方法、定量與定性分析的方法、大數據技術分析的方法等，對社區矯正風險信息進行鑒別，探索社區矯正風險誘發的刺激因素和社會外圍條件，尋求社區矯正風險的演化規律。

社區矯正風險的專業咨詢是指在社區矯正風險動態分析的基礎上，向專業機構和專家提供社區矯正風險信息以及社區矯正風險分析報告和相應的應急預案，對社區矯正風險進行科學論證、估計和衡量，對潛在損害發生的頻率、損害的范圍與程度進行咨詢，以尋求更加專業和科學的應急處置建議和意見等工作過程。

“大多數社會風險的發生不是‘突發’的特性說明社會風險在一定程度上是可防和可早期預警的。”因此，要建立“社會風險預警機制，就是在社會風險發展成社會危機事件之前，綜合運用現代數學方法、現代數理統計技術、現代信息處理技術與計算機科學進行社會風險預測和預防等管理機制”[4]，社區矯正風險預警機制亦是如此。

(三)社區矯正風險控制體系

社區矯正風險控制體系是社區矯正風險管控機制的核心。社區矯正風險控制體系是指以社區矯正機構為主導，以基層組織、社會組織、社會團體、矯正對象本人及其家屬等為參與對象，運用行政、法律、政治、文化、經濟、宗教、道德規范等手段和措施，通過共同承擔社區矯正風險防范和控制責任，以控制社區矯正風險發生或轉化為風險危機事件的社會控制網絡體系。“是一個公共機構針對具有社會價值活動進行的持續、集中的控制。”[5]557-558也有學者認為，風險控制是通過設立專業的行政機構，對可能造成公共危害的風險進行評估和監測，并通過制定規則、監督執行等法律手段來消除或者減輕風險的過程[6]。

任何社會風險都具有不確定性和可控性的雙重屬性。所謂不確定性主要是指社會風險發生的偶然性。所謂可控性是因為社會風險事件的發生不僅是可以被認知的，而且具有一定的規律可循。社區矯正風險作為社會風險在社區矯正中的表現形式，也必然具有這些特性，這就為社區矯正風險控制奠定了基礎。

第一，“人為”型控制模式。依照社會風險理論關于社會風險都是“人為風險”或“人造風險”的觀點，社區矯正風險是社區矯正過程中必然存在的一種現象，從社區矯正風險來源看，人是社區矯正風險生成中最為活躍的因素，大多為矯正對象“人為”的結果。那么，社區矯正管理機構和社區矯正管理者也可以通過對社區矯正風險全面認知，通過“人為”的手段和措施，對社區矯正風險加以防范和控制。即使社區矯正風險發展為危機事件，也可“人為”地加以化解和解決。

第二，“制度”型控制模式。社會風險的制度主義理論，強調人是社會的主體，社會風險是客觀存在的，是社會制度發展的必然；社會風險源于現代社會制度，在本質上是“制度化風險”。據此，社區矯正風險是以客觀現實主義為前提，是現代社會制度的結果，最突出的表現在現代社會發育的不成熟，社會結構的不平衡和社區矯正制度所存在的設計缺陷。這樣，在社區矯正風險的防范和控制中，就需要從社區矯正制度層面進行審視和完善，從根本上解決發生社區矯正風險的本源性問題。

第三，“文化”型控制模式。社會風險的文化主義理論認為，社會風險是主觀建構的，是人為因素導致的一種文化現象，是一種心理認知的結果。具有建構性、社會與團體性、不確定性和不可測性。因此，社區矯正風險主要是矯正對象對外在社會現象和社會制度認知錯誤或者偏差而產生的，風險的根源在于矯正對象的認知水平。在社區矯正風險的防范和控制中，就應注重對矯正對象的個人行為分析，剖析認知錯誤或者認知偏差因素，提升矯正對象的社會認知品質，矯正對象自我構建客觀理性的認知模式，抑制社區矯正風險因素的激活，從而達到控制社區矯正風險的目的。

第四，“信任”型控制模式。信任理論認為，在社會風險事件控制中，涉及信任的主要有“人際信任”“社會信任”與“政府信任”等。人們之間的親密度會產生社會信任，有利于維持社會秩序。人際信任是對一個人品質的自信的期待，能夠彌補人們的認知和預見能力的有限性。社區矯正風險主要是人為風險，基于社區矯正的風險特質，人際信任是社區矯正風險的重要控制形式。在社區矯正機構、社區矯正管理者和矯正對象之間建立良好的人際信任關系，可以產生以下三個方面的影響：“一是認知，即信任對方的可靠性，相信對方有能力承擔責任、實現目標，并且認同對方的利益導向、道德準則與行為規范長期公平或公正的關系所形成的信任態度；二是關系，即相互之間長期公平公正的關系會產生信任態度；三是制度，來自于對被信任者某種屬性或身份的認同，特別是法律制度的權威。”[7]社區矯正對象對社區矯正工作者的高度信任，會產生依賴關系，提升矯正對象的認知水平，修正社會認知偏差，強化情感溝通，轉變社區矯正態度，規范社區矯正行為，能夠有效防止風險因素轉化為風險事件或者風險危機事件。

第五，“應急管理”型控制模式。應急管理理論認為，任何風險危機事件都經歷一個發展過程，為了降低突發事件的危害，就應對造成突發事件的原因、發生發展過程等進行科學分析，應根據風險危機事件的階段性確定應急管理的重點，并有效應對、處置突發危機事件。美國聯邦緊急事態管理局所確立的應急管理階段模型，包括了預防、準備、響應、恢復四個階段。由此，社區矯正風險的應急管理也應借鑒這一模型構建應急管控體系，制定應急事件的應對處置預案。

(四)社區矯正風險溝通體系

風險溝通關注的是風險的普遍性以及責任歸屬，在此基礎上分散風險的責任。[8]社區矯正風險溝通存在于社區矯正風險管控體系的各個環節，貫穿于社區矯正風險管控的全過程。從溝通主體上看，包括了社區矯正管理機關和政府相關部門之間的溝通；社區矯正管理機關和公、檢、法、監獄等業務部門之間的溝通；社區矯正管理機關上下級之間的溝通；社區矯正管理機關和社區矯正執行機構之間的溝通；社區矯正管理機關、社區矯正執行機構和社區矯正工作者之間的溝通；社區矯正執行機構、社區矯正工作者和社區矯正對象之間的溝通；社區矯正執行機構、社區矯正工作者和社會參與者之間的溝通等。一般說來，社區矯正風險溝通體系由社區矯正風險信息收集、社區矯正風險信息處理、社區矯正風險信息傳遞、社區矯正風險信息發布等構成。

總之，社區矯正風險管控體系具有綜合性特征，不僅涉及社區矯正的方針和政策層面，也涉及風險指標體系的選擇確認和風險評估技術的應用，以及社區矯正風險控制的結構、目標、資源、運作等，每一環節既是一個相對獨立的運作機制，又和其他環節緊密相連，環環相扣，任何環節的缺失和運作缺陷，都會造成整體系統的運作偏差，導致重大損失，造成不良影響。同時，在社區矯正風險控制體系構建中，除了充分運用人力資源和物質資源以外，更為重要的是要借助現代網絡與信息技術，實現多網整合、人機協調的信息識別監測、風險預測評估、動態控制預警、綜合決策聯動等高科技網絡管控技術平臺。