試論參與主體在矯正小組中的角色定位及法律責任

田興洪，蔣曉宇

(1.四川省社區矯正研究中心，四川宜賓644007；2.長沙理工大學社會治理創新研究中心，湖南長沙410114)

社區參與是社區主體通過一定的組織或渠道依法參與社區公共事務，從而增進社區福利的社會實踐活動和過程。[1]69社區參與以公共參與精神為基礎，以社區發展和人的全面發展為目標。[2]228社區矯正中的社區參與，是指社區主體通過一定的組織或渠道依法參與社區矯正，從而促進社區矯正目標達成的社會實踐活動和過程。[3]96社區矯正中的參與主體，則是指在社區矯正的具體運作過程中，受有關法律、法規保護，依法享有參與社區矯正決策和管理，自主處理社區矯正事務，并承擔相應責任的有關自然人和單位。社區參與性是社區矯正的基本特征和必然要求，因而，我國社區矯正中的社區參與主體的類型日益明確。《中華人民共和國社區矯正法》(2019年12月28日第十三屆全國人大常委會第十五次會議通過，自2020年7月1日起施行，以下簡稱《社區矯正法》)第10條至第13條規定，社會工作者、村(居)民委員會、社區矯正對象的監護人、家庭成員，所在單位或者就讀學校、企業事業單位、社會組織、志愿者等社會力量在社區矯正機構工作人員組織下依法開展、協助、參與社區矯正相關工作。但是，這些身份各異、職責不同的參與主體在社區矯正工作中各自應扮演何種角色、履行何種職責、承擔何種責任，我國法律法規則沒有明確規定，在理論界也鮮有涉及。本文擬就參與主體在矯正小組中的角色定位及法律責任問題略述管見，以期為推進社會力量參與社區矯正工作略盡綿薄之力。

一、 矯正小組的概況及法律責任

矯正小組成員應當根據自己的角色定位履行相應崗位職責、承擔相應法律責任，這是應然狀態，但是在實際工作中，參與主體在矯正小組中角色定位及法律責任的現狀不容樂觀，存在問題需要引起高度重視。

(一)矯正小組的定義

矯正小組是指在矯正期內，監督管理、教育矯正和幫助社區矯正對象的工作人員組成的群體。[4]70《社區矯正法》第9規定，縣級以上地方人民政府根據需要設置社區矯正機構，負責社區矯正工作的具體實施。司法所根據社區矯正機構的委托，承擔社區矯正相關工作。《社區矯正法》第25條規定，社區矯正機構應當根據社區矯正對象的情況，為其確定矯正小組，負責落實相應的矯正方案。矯正小組可以由司法所、居民委員會、村民委員會的人員，社區矯正對象的監護人、家庭成員，所在單位或者就讀學校的人員以及社會工作者、志愿者等組成。社區矯正對象為女性的，矯正小組中應當有女性成員。司法部等六部(辦)發布的《關于組織社會力量參與社區矯正工作的意見》要求“進一步加強矯正小組建設”，并指出“矯正小組是組織動員社會力量參與社區矯正工作的重要平臺。”

(二)矯正小組的成員

關于矯正小組的人員構成，目前沒有全國性的強制性要求，所以各地做法不同。根據《長沙市天心區社區矯正操作規程》的規定，矯正小組一般按“5+X”模式組建，對每一名社區矯正人員有針對性地組建不同的矯正小組。“5”指基本的組成人員5人，即司法所干部、公安戶籍民警、社區治保專干、專職社區矯正工作人員、社區矯正對象家屬(保證人)；“X”指針對社區矯正對象的具體情況，配備不同的組成人員若干人，如社會志愿者、社區矯正對象的其他親屬等。司法所應與矯正小組簽訂《社區矯正責任書》，根據小組成員所在單位和身份，明確各自責任和義務，確保各項矯正措施得到落實。[5]上海市社區矯正管理局制定的《矯正小組工作規范》規定，矯正小組分為兩類：第一，一般對象的矯正小組。司法所根據社區矯正對象的表現、實際需求、突出問題進行分類設置，分別設立日常監管類、教育矯正類、幫困輔助類矯正小組，將社區矯正對象分別納入相應的矯正小組，開展社區矯正日常監管、教育、幫扶工作。第二，特殊對象的矯正小組。區社區矯正中心參與司法所部分日常監管類社區矯正對象的矯正小組，主要包括社區矯正重點對象、社區矯正重要對象以及其他有特殊情形需要區社區矯正中心參與的社區矯正對象。一般對象矯正小組中，日常監管類矯正小組成員至少應當包括司法所專職干部(矯正小組召集人)、社工、公安派出所社區民警、居村委干部、按需求配置的志愿者；教育矯正類、幫困輔助類社區矯正對象至少應當包括司法所專職干部(矯正小組召集人)、社工、按需求配置的志愿者。特殊對象的矯正小組成員(社區矯正中心參與的矯正小組成員)主要包括司法所所長(矯正小組召集人)、社區矯正民警、司法所專職干部、公安派出所社區民警、社工(中級社工或資深社工為主，一般社工為輔)、居村委干部、按需求配置的志愿者。[4]558-559

(三)矯正小組成員的主要職責

一般情況下，矯正小組成員的主要職責是開展社區矯正教育矯正、監督管理和社會適應性幫扶。上海市社區矯正管理局制定的《矯正小組工作規范》規定，矯正小組成員的主要職責包括：第一，矯正小組召集人負責矯正小組的組建、成員調整、會議召集、材料審核、矯正方案的認定和組織實施等。召集人是司法所所長的，專職干部協助所長履行召集人職責。第二，社區矯正民警負責重點、重要對象的走訪、個別談話教育、違規訓誡等。第三，社工根據社區矯正對象需求制定、調整矯正方案，走訪社區，收集掌握社區矯正對象的信息，運用專業理念、知識和工作方法落實矯正方案等。第四，其他相關人員依照矯正方案開展工作，主要是協助社區矯正機構工作人員落實對社區矯正對象進行日常性或特殊性監督管理和教育矯正的主要措施，以及為社區矯正對象適應社會提供在工作、學習及家庭等方面的幫助和扶助等。[4]559上海市社區矯正管理局制定的《矯正方案制定規范》規定，矯正方案的主要內容包括社區矯正對象的基本情況、風險評估結果、需求評估結果、矯正介入與方案、社區矯正對象的主要問題及需求、監督管理和教育矯正措施、社會適應性幫扶措施等。[4]70-72

(四)矯正小組中參與主體的法律責任模糊

在一定的系統環境下(包括時間)，在一個組合中擁有相對的不可代替性的定位，就是角色定位。角色定位的主要內涵包括：第一，一定的系統環境，即組織系統環境、體制系統環境、時間環境；第二，不可代替性，即在一定的組織環境下和特定的時間段，體制系統基于角色能力、角色權力、角色責任等環節，決定了角色的不可代替性。[6]在矯正小組這個體制系統中，不同參與主體應該擔任不同的角色，執行不同的分工，承擔不同的責任，這是社區矯正中的社區參與工作卓有成效地開展的前提條件。目前，我國《社區矯正法》等法律法規沒有對參與主體在矯正小組中的角色定位沒有明確規定，也就是說，為了幫助社區矯正人員順利回歸社會，參與主體需要以哪些不同的身份參與到社區矯正中來，在實際工作沒有明確要求。這使得我國的參與主體在參與社區矯正工作中存在粗放性、籠統性、模糊性等特征，難以適應社會力量參與社區矯正工作集約性、精準性、針對性等現實要求。矯正小組成員角色定位不清晰，就會導致職責不明、任務不清、相互推諉扯皮或者人員在同一任務上重疊部署從而浪費人力資源等現象發生。這種狀況不利于明確參與主體的職責責任，不利于社區矯正中的社區參與工作的深入開展，從而嚴重影響到對矯正人員進行矯正的整體質量和效果。

二、 矯正小組中的參與主體

參與主體在矯正小組中可以扮演矯正監督人、矯正擔保人、矯正責任人、矯正協同人等不同角色并承擔不同職責。這些角色主要包括：

(一)矯正監督人

矯正監督人是指在矯正小組中承擔督促社區矯正對象認真遵守社區矯正法律法規的規定、積極履行相關應盡義務的自然人或單位。社區矯正監督人通常應由社區矯正對象具有監督管理能力的直系親屬及所在單位、社區的有關人員擔任。社區矯正對象系未成年人或者精神病人的，監督人應當由其法定監護人擔任。監督人應當協助司法所督促未成年社區矯正對象遵守社區矯正紀律，履行矯正義務。

矯正監督人的主要職責包括：第一，監督社區矯正對象遵紀守法和遵守社區矯正規定的情況，督促社區矯正對象履行社區矯正義務。第二，加強與社區矯正對象的溝通與聯系，及時掌握社區矯正對象的行為動態和思想狀況。第三，定期向司法所報告社區矯正對象的相關情況，如遇特殊情況和突發狀況則應第一時間及時上報。第四，及時與社區矯正社會工作者等溝通相關信息，研究社區矯正工作中的新情況、新問題，提出新對策。[7]

司法所應當建立與監督人及監督、考察、幫助小組的聯系制度，及時掌握社區矯正對象的思想、學習、工作、生活、遵紀守法等情況，研究、制定幫教措施。對不積極履行監督、考察、幫教責任的人員要及時教育，爭取他們的支持和配合；對不適宜再承擔監督、考察、幫教職責的人員，應及時予以撤換。在矯正監督人隊伍的管理和建設方面，南京市棲霞區的經驗值得借鑒：為了提高矯正監督人的監督能力，該區矯正辦每季度邀請一些法學、心理學、社會學的專家為全區矯正監督人開展社區矯正工作培訓，并舉行相關業務考試。同時，該區制定了《社區矯正監督人考核辦法》，明確監督人的職責，對監督人工作的規范性進行常態考核，每半年通報一次，對考核優秀的監督人進行獎勵，對考核結果為不稱職的監督人及時撤換。[8]205

矯正監督人的身份是受司法所的委托開展對社區矯正對象監督管理、教育矯正和社會適應性幫扶的自然人或單位。矯正監督人的法律責任大致包括以下三種：第一，民事責任。矯正監督人履行責任的依據和前提是與司法所存在委托法律關系，矯正監督人違背委托“協議”導致履職不當或者不履職的，應當承擔違約責任。根據《民法總則》《合同法》等規定，承擔民事責任的方式主要有停止侵害、排除妨礙、消除危險、賠償損失、支付違約金、消除影響、恢復名譽、賠禮道歉等，可根據實際情況選擇適用。第二，行政責任。從行政法的理論上看，受委托的主體，也可能承擔特定的行政責任。比如，行政機關委托事業單位履行法定的行政執法職責，使得事業單位也具有了行政執法權限。如果把對社區矯正對象的監督管理看作是執法權的行使，那么，在特定情況下矯正監督人也可能承擔相應行政責任。但是這種委托或授權執法及其行政責任應當有法律的明確規定。第三，刑事責任。矯正監督人在履行監督管理等職責中履職不當，剝奪或者限制社區矯正對象人身自由、侵犯社區矯正對象的人格權、健康權、財產權，情節嚴重的，可能構成非法拘禁罪、侮辱罪、故意傷害罪等刑事犯罪，從而應承擔相應的刑事責任。

(二)矯正擔保人

矯正擔保人(或稱為矯正保證人)，是指對于服刑人員、犯罪嫌疑人、被告人可否適應社區矯正以及對其適用社區矯正后能否取得預期成效承擔保證責任的人。矯正擔保人類似于刑事司法制度中取保候審的取保人，矯正擔保人在矯正小組中主要起擔保作用而非承擔過多的監管職責。設定矯正擔保人是有明確依據的，比如《暫予監外執行規定》第10條規定：“罪犯需要保外就醫的，應當由罪犯本人或者其親屬、監護人提出保證人，保證人由監獄、看守所審查確定。罪犯沒有親屬、監護人的，可以由其居住地的村(居)民委員會、原所在單位或者社區矯正機構推薦保證人。保證人應當向監獄、看守所提交保證書。” 建立社區矯正擔保人制度有利于減少社區矯正對象在接受社區矯正期間重新犯罪對社會造成再次危害的風險，減少社區矯正對象違反社區矯正規定的次數，有利于社區矯正的順利進行。[9]

根據相關法律法規規定，矯正擔保人分為自然人擔保人和法人擔保人，二者需具備的條件有所不同。比如，《暫予監外執行規定》第11條規定，自然人保證人應當同時具備下列條件：一是具有完全民事行為能力，愿意承擔保證人義務；二是人身自由未受到限制；三是有固定的住處和收入；四是能夠與被保證人共同居住或者居住在同一市、縣。擔任法人擔保人則一般應具備四個條件：一是有工商部門頒發的有效期不短于矯正期的合法營業執照；二是法定代表人或法定代表人的授權人同意法人擔任社區矯正保證人，并確定專人負責保證人事宜；三是法定代表人或法定代表人的授權人及專門負責人當然成為社區矯正保證人；四是法人一般應與社區矯正對象存在勞動關系或雇傭關系，能夠盡到保證責任。值得一提的是，結合工作實踐，對于法人擔任擔保人的，應須征得擁有法人或法定代表人授權的自然人的同意，而非強求法定代表人的同意，原因在于法定代表人在實際工作中相對繁忙，往往不能及時處理相關問題，故而由其授權處理該類事務的擁有法人或法定代表人授權的自然人予以處理更為妥當。

各地對于矯正擔保人職責的規定各不相同。比如，《暫予監外執行規定》第12條規定，罪犯在暫予監外執行期間，保證人應當履行下列義務：第一，協助社區矯正機構監督被保證人遵守法律和有關規定。第二，發現被保證人擅自離開居住的市、縣或者變更居住地，或者有違法犯罪行為，或者需要保外就醫情形消失，或者被保證人死亡的，立即向社區矯正機構報告。第三，為被保證人的治療、護理、復查以及正常生活提供幫助。第四，督促和協助被保證人按照規定履行定期復查病情和向社區矯正機構報告的義務。《湖南省長沙市天心區社區矯正操作規程》則規定，社區矯正擔保人承擔如下職責：第一，由社區矯正對象同住的成年家屬或者較為親近的其他親屬以自愿原則擔任其擔保人。未成年人的法定監護人為其擔保人，參與社區矯正小組工作。第二，督促社區矯正對象遵紀守法，服從監管。第三，及時掌握社區矯正對象思想動態，隨時保持與社區矯正對象的溝通交流。第四，發現社區矯正對象有違反規定的行為及時予以制止并報告司法所。第五，從家庭溫情、親屬親情的角度對社區矯正對象給予關心、關愛和幫助。第六，參加社區矯正述矯評矯活動。第七，督促社區矯正對象遵守其他具體的監管措施。[3]247

根據相關規定，矯正擔保人應承擔的責任包括：第一，引入保證金制度，即擔保人應當繳納一定數額的保證金，在社區矯正對象發生各類違反矯正規定的情況下按照事先設定的標準按比例扣除；同時，當社區矯正對象獲得表揚或減刑時，可使用罰沒的保證金給予擔保人一定的獎勵。第二，引入誠信檔案制度，即將擔保人在矯正工作中的表現情況納入誠信檔案中。一旦未盡保證義務，將構成誠信污點，而對于表現突出的擔保人則可以在誠信檔案中予以記載。第三，擔保人不盡相應義務的，免除擔保人資格。尤其是擔保人與社區矯正對象互相串通從事違法行為或幫助社區矯正對象從事違法違規行為，尚不構成犯罪的，由相關部門對擔保人進行訓誡或處以警告、罰款、治安拘留等處罰；對于構成犯罪的，由相關部門依照《刑法》規定追究擔保人的刑事責任。

從社區矯正擔保人職責可以看出，其與社區矯正監督人職責部分重合。因此，也存在一定的爭議，認為社區矯正擔保人制度沒有存在意義。實際上，社區矯正擔保人與社區矯正監督人是有區別的，主要表現在：第一，介入時間不同。社區矯正監督人的作用時間發生于社區矯正工作開始后的日常管理教育工作中，而社區矯正擔保人工作則開始于入矯手續伊始，涉及審前調查的情況，還會延伸至審前調查階段。第二，影響力度不同。較之于社區矯正監督人，社區矯正擔保人的條件更為嚴格。目的在于更好地配合社區矯正中的社區參與工作的開展，提升社區矯正中的社區參與質量。目前，社區矯正監督人多數為社區矯正人員的家庭成員，且缺少承擔責任的規定，在監管力度上存在一定的風險。而社區矯正擔保人則更具有責任性，具備承擔責任的能力，積極性更高，對于社區矯正人員的影響力度也更大。第三，責任承擔不同。社區矯正監督人更側重于家庭參與，責任承擔方面沒有做規定。而社區矯正擔保人自簽字時起，便開始承擔擔保責任，擔保人不能盡擔保責任的，需要承擔諸如沒收保證金等形式的責任。可見，盡管社區矯正人員的親友甲和親友乙都可能擔任矯正監督人或矯正擔保人，但是二者的參與主體身份和承擔的職責仍然是不同的。

(三)矯正責任人

矯正責任人是指按照法律法規規定，專職承擔對社區矯正對象的教育矯正、監督管理和社會適應性幫扶等任務的自然人或單位。矯正社區矯正對象是矯正責任人的崗位職責所系與本職工作要求。比如，《江西省社區矯正工作暫行辦法》第33條規定，司法所應針對每名社區矯正對象成立專門的矯正小組，指定專人為社區矯正責任人。

根據相關規定，矯正責任人的職責主要包括：第一，參與教育矯正。主要內容是參與完善教育矯正措施和方法，加強對社區矯正對象的教育，強其認罪悔罪意識，提高社會責任感等。第二，參與監督管理。主要內容是根據社區矯正對象的不同犯罪類型和風險等級，參與探索分類矯正方法，加強日常監督和管控措施，健全和完善社區矯正人員考核獎懲制度等。第三，參與社會適應性幫扶。主要內容有整合社會資源和力量，為社區矯正對象提供免費技能培訓和就業指導，幫助他們提高就業謀生能力并解決基本生活保障等方面的困難和問題等。[3]196-216

矯正責任人的具體身份及其責任類別在理論界尚有爭議，明確責任主體的法律責任存在一定困難，主要是因為涉及多重法律關系需要厘清。第一，從社區矯正的本質上看，如果把社區矯正看作是刑罰執行，則社區矯正矯正責任人的履行職責是行使一種公權力。因此，《社區矯正法》第61條規定，在實施社區矯正過程中，司法工作人員有玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權等違法違紀行為的，依法給予相應處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。如果把社區矯正界定為社會幫教和幫扶，則責任主體承擔的是一種民事責任；如果把社區矯正看作是兼具行刑罰執行(監督管理)、社會幫教(教育矯正)和幫扶(社會適應性幫扶)的話，則責任主體承擔的是一種混合責任。第二，從法律責任的嚴厲程度上看，在履職過程中如有如玩忽職守、徇私舞弊等行為，則除了應構成行政違法需要承擔行政責任外，還可能構成刑事犯罪(如玩忽職守罪、徇私舞弊罪等)。第三，從法律關系的屬性上看，除了司法行政機關的在職在編工作人員外，司法所與從事社區矯正工作的社會工作者是一種委托法律關系，也即，社會工作者是受司法所的委托開展監督管理工作、教育矯正工作和社會適應性幫扶工作。在實際工作中，司法所應當與矯正小組簽訂矯正責任書，根據小組成員所在單位和身份，明確各自的責任和義務，確保各項矯正措施落實。所以，有些責任主體除了承擔行政責任外，還應當向委托機關承擔違約責任。

從各地的社區矯正實踐來看，社區矯正責任人與社區矯正監督人應是不同的概念，二者的組成人員、職責范圍等都有不同之處。一般來說，社區矯正責任人由專職社區矯正工作者(包括司法行政機關執法者和政府聘用的矯正社會工作者)擔任，其負責對矯正個案的組織和實施，如《湖南省社區矯正教育工作暫行規定》等地方性文件明確規定，社區矯正責任人由社區矯正工作者擔任。社區矯正責任人針對社區矯正人員的情況和特點，提出矯正意見和矯正措施，起草并落實矯正方案。社區矯正監督人則主要由社區矯正人員的親屬、所在單位及所在社區的有關人員擔任，這些人員因生活、工作上的原因，熟悉且經常接觸社區矯正人員，易于掌握其行蹤，且有監督管理上的便利條件。社區矯正監督人也可參與和配合對社區矯正人員的矯正工作，但其職責的側重點在于監督社區矯正人員的行動，防止脫管漏管。[8]206

從二者的定義和承擔責任可知，矯正責任人與矯正擔保人的區別是很明顯的。對于矯正責任人來說，參與社區矯正是其本職工作和職責所在，一般是指在社區矯正機構配合司法行政人員專門從事社區矯正工作的司法社工等社區矯正工作者；對于矯正擔保人來說，其主要職責在擔保服刑人員、犯罪嫌疑人或被告人能夠切實接受社區矯正從而獲準在社區服刑和擔保社區矯正對象在社區矯正期間安心接受社區矯正從而實現社區矯正的預期目標。

(四)矯正協同人

矯正協同人是指按照法律法規規定，承擔對社區矯正對象的教育矯正、監督管理和社會適應性幫扶等協同任務的自然人或單位。矯正協同人主要是指社區民警等助力、協同司法行政機關開展社區矯正工作的有關部門及其工作人員。

上海市社區矯正管理局制定的《社區矯正工作崗位管理規范》規定，矯正協同人(社區矯正民警)的職責主要包括：負責指導、組織和實施調查評估工作，并做好重大、復雜、疑難案件調查評估的核實；負責社區矯正對象的接收納管工作；負責社區矯正對象的入矯宣告，協助開展重點重要對象的解矯宣告；做好重點、重要對象的監督管理，負責社區矯正對象的訓誡；負責落實電子監控相關工作；做好區社區矯正指揮中心的日常運作，協助進行各類應急處置；做好社區矯正執法事項的調查取證、文書制作和預審批等工作；協助公安機關，組織脫漏管追查和移送收監工作；協助區社區矯正中心開展動態研判工作，并參與司法所動態研判工作；負責管理社區矯正執行檔案；做好各層級集中教育、個別教育和社區服務的組織、配合；完成領導交辦的其他工作。[4]523

大部分矯正協同人具體公務員身份，主要開展執法工作。這部分矯正協同人濫用職權、玩忽職守、以權謀私造成違法、犯罪等嚴重后果的，應當根據《公務員法》等行政法律法規以及《刑法》的規定承擔法律責任。《社區矯正法》第61條規定，社區矯正機構工作人員和其他國家工作人員有下列行為之一的，應當給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：第一，利用職務或者工作便利索取、收受賄賂的；第二，不履行法定職責的；第三，體罰、虐待社區矯正對象，或者違反法律規定限制或者變相限制社區矯正對象的人身自由的；第四，泄露社區矯正工作秘密或者其他依法應當保密的信息的；第五，對依法申訴、控告或者檢舉的社區矯正對象進行打擊報復的；第六，有其他違紀違法行為的。但是，不具有公務員身份或者不是開展執法工作的矯正協同人，其法律責任與矯正責任人相類似，此處不贅。

三、 參與主體在矯正小組中角色定位及其法律責任的國外經驗及國內樣本

對于參與主體在矯正小組中角色定位及其法律責任的國外經驗的考察，有利于開闊視野，借鑒外國的經驗和做法；對于參與主體在矯正小組中角色定位及其法律責任的國內樣本的剖析，有利于理論聯系實際結合我國國情和社區矯正工作實際情況，提出有針對性的意見和建議。

(一)參與主體在矯正小組中角色定位及其法律責任的國外經驗

英美法系國家，如英國、美國、加拿大等國的法律法規都規定了社區矯正社工、志愿者的法定義務。在英國，社區矯正社工、志愿者的工作主要包括為精神問題的犯人提供單人和團體住所，日間看護；提供基本技能培訓，基礎課程學習很教育等。[10]55在美國，社區矯正社工、志愿者的義務包括通過與罪犯親屬聯系來共同幫助矯正罪犯的不良習慣和行為；開展一些技能和智力活動；舉辦教育項目；為罪犯授課與輔導等。[11]大陸法系國家，如德國、日本、俄羅斯等國的法律法規都規定了社區矯正社工、志愿者的法定義務。在德國，社工、志愿者的法定義務包括幫助被緩刑人建立自信心、培養其正確處理事務的能力；監督被緩刑人遵守生活、工作或業余時間、經濟等方面的規定等。[12]43-44在俄羅斯，被判刑人服強制性工作刑的單位的職責包括監督被判刑人完成指定給他們的工作，向刑事執行檢查處報告被判刑人已工作的小時數或被判刑人逃避服刑的情況；每月應將被判刑人完成工作所得資金劃入相應的預算(被判刑人所完成工作的價值根據該單位實行的定價確定)等。[13]32

英美法系國家，如英國、美國、澳大利亞、加拿大等國的法律法規都規定了社區矯正對象親屬、監護人、保證人的法定義務。在英國，在執行監護令期間，父母需要與當地政府簽訂一份長度不超過12個月的協議，對曠課、逃學的孩子與當地政府和相關機構共同承擔起監管責任，并履行條款中的指導、課程輔導、交談等責任。如果父母不履行其合同中的責任，罰金最高達1 000英鎊，而且還可能被起訴到法庭或受到非監禁 。[14]148在澳大利亞，申請人向保釋機構申請保釋時，保證人應提供規定數量的保證金，或保證支付等量價值的沒收物。如果保釋人員沒有遵守保釋協議，保證人必須通知警方。當保證人知道或有適當的理由懷疑保釋人員不遵守保釋協議，保證人必須采取適當的措施報告警察。[12]40-41大陸法系國家，如德國、日本等國的法律法規都規定了社區矯正對象親屬、監護人、保證人的法定義務。在德國，犯罪人的父母、監護人、法定代理人或學校應在緩刑科員的要求下，為其提供必要的訓練或提供與犯罪人相關的信息，盡一切努力幫助緩刑科員完成對犯罪人的監督。在日本，保護觀察所長對于因執行刑罰而被收容于刑事設施之人或者因執行刑罰或保護處分而被收容于少年院之人，在認為為使其順利回歸社會有必要時，可以通過訪問其家屬或其他相關人員請求協助以及其他方法，對其釋放后的住所、就業單位以及其他生活環境進行調整。[12]44-45

英國《2003年刑事審判法》、美國《明尼蘇達州社區矯正法》、《加拿大刑法典》、日本《少年法》《更勝保護法》、澳大利亞《保釋法》、德國《少年法院法》、《俄羅斯聯邦刑事執行法典》等法律都明確規定了參與主體在社區矯正中的法定義務及其法律責任。但是，這些規定存在以下主要問題：第一，參與主體在社區矯正中的角色定位仍然不太明確。大多數規定仍然停留在社工、志愿者、親屬等社會自然角色，而非從社區矯正工作崗位角度定位的責任人、監督人、保證人等參與主體的崗位角色定位，因而不同程度存在角色定位不明確、責任劃分不清晰等問題；第二，對參與主體不履行法定職責時法律責任的規定較少，法定義務的履行大多建立在參與主體的道德素養和自覺行為上，對于法定義務的落實到位缺乏強制性法律保障。

(二)參與主體在矯正小組中角色定位及其法律責任的國內樣本

關于社區矯正小組的參與主體，我國有些地方進行了不同角色定位的實踐探索。其中，浙江省楓橋鎮“5+1”參與模式則明確了矯正小組中矯正監督人、矯正擔保人、矯正責任人、矯正協同人等四種參與主體的角色定位，因而具有代表性和示范性。

第一，社區司法員扮演社區矯正責任人角色的主要職責是：一是執行和落實國家有關法律法規和政策；二是會同公安民警加強對社區矯正人員的管理和考察；三是開展對社區矯正人員的日常考核評定；四是組織社區參與主體開展對社區矯正人員的矯正矯正和社會適應性幫扶；五是組織和開展公益勞動；六是按照相關規定辦理解矯手續。[15]

第二，社區民警扮演社區矯正協同人的角色，負責對社區矯正人員的依法處理工作。主要職責是：一是與社區司法員一起開展對社區矯正人員的監督管理、教育矯正；二是對于違法違規的社區矯正人員進行處理；三是對有漏罪或再犯新罪的社區矯正人員進行調查和處理；四是對服刑期限屆滿的社區矯正人員辦理相關手續。[15]

第三，駐村指導員扮演社區矯正協同人的角色，主要是履行駐村指導職責。主要職責是：一是協助社區司法員和社區民警開展對社區矯正對象的監督管理和日常考核工作；二是開展上門走訪工作；三是進行社會適應性幫扶；四是監督、組織和上報社區矯正人員的違規違紀行為。[15]

第四，村責任人(社區矯正志愿者)扮演社區矯正擔保人的角色。主要職責是：一是協助開展對社區矯正人員的監督管理工作；二是掌握社區矯正人員的思想動態；三是組織開展教育矯正和公益勞動；四是監督、組織和上報社區矯正人員的違規違紀行為；五是有針對性地開展社會適應性幫扶工作；六是參與對社區矯正人員的獎懲、考核和評議工作。[15]

第五，社區矯正人員家屬(社區矯正監護人)扮演社區矯正監督人的角色。主要職責是：一是督促、監督社區矯正人員切實履行社區矯正義務；二是掌握社區矯正人員行動去向及思想動態；三是及時向司法所反饋社區矯正人員的情況；四是配合有關組織開展對社區矯正人員的思想教育和公益勞動。[15]

結語

根據上文分析，明確參與主體在矯正小組中的角色定位是深入開展社區矯正中的社會力量參與工作的必然要求。因此，建議將《社區矯正法》第25條第1款修改為：“社區矯正機構應當根據社區矯正對象的情況，為其確定矯正小組，負責落實相應的矯正方案。矯正小組成員中應當明確社區矯正對象的矯正監督人、矯正擔保人、矯正責任人和矯正協同人等角色定位，以及沒有履行相應職責應當承擔的法律責任。”