淺談Talmy“因果注意窗”理論

（重慶師范大學外國語學院 重慶 400047）

0 引言

因果注意窗（causal-chain windowing）是Talmy提出的諸多注意窗中的一種，也是最有意思的一種。在研究該類注意窗之前，有必要先了解三個概念。

然后是“事件框架”（event frame）。事件框架是Talmy在Fillmore的框架理論的基礎上提出的。它指的是一組同時可被喚起或相互喚起的概念成分和關系（張輝、祝良，1999：19）。

最后是“注意窗”（attention of windowing）。所謂注意窗，即對事件框架中某些部分作前景化處理的認知過程（王寅，2006：85），前景化的部分即為“注意窗”（windowed），成為注意的焦點，相對于前景化的部分則是背景化的部分——“注意脫漏（gapped）”。

一定結果的造成必定是由一個原因或原因鏈導致的，其中最主要的一個原因就是施事者的意圖。

1 施事者意圖范圍

正因為施事者有做某事或達到某目的的意圖，才會有某結果的出現。施事者意圖范圍分為五個階段，（Talmy，2000：272）：

（1）施事者行為的決心或意圖。

（2）施事者身體的移動（身體的某部分或整個身體）。

（3）媒介物或中間物。

（4）倒數第二個次事件（即直接導致最終結果的原因）。

（5）最后一個次事件（即施事者想要造成的結果）。

為更易理解該因果鏈，以John broke the window with a stone一句為例，分析在這個事件框架中，每一步驟具體對應的運動事件，如下表所示：

因果事件框架的步驟 例子：John broke the window with a stone.1.施事者決意采取行動 1.The agent makes up his mind that he is going to break the window.2.He bends his knees，moves his hand to the ground to grasp a stone…，releases the stone from his hand thus propelling it forward.3.媒介物或中間物 3.The stone sails through the air.4.僅次于后果的次事件，即后果的直接原因2.施事者調動身體器官，從而啟動因果事件4.The stone forcefully makes contact with the window.5.后果次事件，即行為者的預定目的 5.The window breaks.

從上表可以看出，break事件看似簡單，但其中包含了復雜的次事件。在實際認知中，人們往往只關注他們認為值得注意的部分，如上表例子中，人們關注的只是施事者、中間物（stone）及最終結果（The window breaks）。這幾個部分被前景化，成為注意窗；而其它部分則從這個因果鏈中削減出來，背景化，成為注意脫漏。這說明人的認知往往忽略了一個事件的中間步驟和過程。

2 因果注意窗認知基礎

顯然，注意窗（不僅僅是因果注意窗）與認知有著密不可分的關系，因此，為了更進一步地研究該類注意窗，有必要從認知的角度更深一層地理解它。

Talmy（2000：277）認為人在決定并排列一系列因果事件時，人的認知結構是具有彈性的，因為有時周圍環境或情況會有極大的改變。也就是說，一系列動作或事件的因果順序會因為一些情況的出現而改變。這樣的改變分為兩類：身體或功能上的改變和器官周圍環境的改變。

2.1 身體或功能上的改變

這類改變包括由于個體發展或周圍環境的影響（如受傷）而造成的改變。假設一個人要越過障礙物并達到向前移動的目的，但是不同的人或許有不同的因果事件，如嬰兒要四腳爬行，成人用雙腳步行，而殘疾人或老年人則借助拐棍用“三足”前行。又例如下面這兩個句子：

（1）Tom came in and sat down.

（2）Tom sat down and came in.

例句（1）是正常人的因果事件順序，例句（2）則是殘疾人的因果事件順序。看到例句（2）會讓人們想到Tom可能是個殘疾人，需要先坐在輪椅上然后再進來。

身體或功能上的改變不僅會影響因果事件，還會影響一系列因果事件的順序排列。

2.2 生物環境特點的改變

這類改變包括了身體和社會兩方面的改變。例如，一個人會開車，他為了達到前行的目的，他會用腳踩踏油門使車前進。而且，為了躲避障礙物，他不是像常人步行時那樣用身體的肩寬去估量空隙，而是靠汽車的前保險杠的寬度去估算是否有足夠的空隙。

人們意圖的實現都是以身體感覺（sense of body）以及對這個世界的體驗為認知基礎的。Talmy認為中間物（如stone）就是身體和機械的延伸，或者是認知和自然的延伸（Talmy，2000：278）。

3 非連續注意窗

前面談到一個因果鏈中可缺失若干個步驟（這些缺失部分也成為注意脫漏的一部分）。注意窗因部分缺失則變成非連續性注意窗。非連續注意窗有四種情況：（1）步驟3的缺失；（2）步驟3缺失，且步驟2與4相連接；（3）步驟3與4缺失，且2與5相連接；（4）步驟2、3、4缺失，且1與5相連接。其中最常在語言中出現的是第四種。因為人們力圖用最簡潔的語言表達最多的內容，所以因果鏈的中間部分通常缺失，只出現施事者和最終結果。I broke the window這個句子是因果結構中最典型的例子（Talmy，2000：272）。該句中的“I”就是施事者，最終結果就是“the window broke”。

這種情況下缺失的部分即為身體動作、媒介物（stone）和倒數第二個次事件（the stone hit the window）。而倒數第二次事件就是最終意圖結果出現的直接原因。在英語中，倒數第二次事件通常被稱為 by 小句（by-clause）（Talmy，2000：273）。在這樣的情況下，如果要描述施事者撿起石頭，揮動手臂，把石頭扔向玻璃窗，并達到把窗戶打破的目的，就會出現帶有by小句的表達方式，如下例：

I broke the window by hitting it with a stone.

Talmy提出在這樣的句子中只包含了意圖達到的直接原因，即倒數第二次事件（the stone hit the window），并沒有出現其它次事件，例如撿起石頭，揮動手臂，石頭劃過空氣等事件，但這些次事件都不是造成最終結果的直接原因，所以如果把它們放在 by小句中就會因為句子的因果順序不對而使句子出現邏輯錯誤。Talmy給出了以下七個句子：

（1）*I broke the window by grasping a rock with my hand.

（2）*I broke the window by lifting a rock with my hand.

（3）*I broke the window by swinging a rock with my hand.

（4）*I broke the window by propelling a rock through the air.

（5）*I broke the window by throwing a rock toward it.

（6）?I broke the window by throwing a rock at it.

（7）I broke the window by hitting it with a rock.

在以上七個句子中，很明顯前五個句子（即前面有*號的句子）有邏輯錯誤。有人認為第六個和第七個都是對的。第七個句子“因為石頭打到窗戶上，所以窗戶破了”屬于因果事件，很顯然是對的。大家有爭議的是第六個句子（即前面有？號的句子）。乍一看，第六個句子是對的，好像挺符合因果邏輯的，但是如果經過仔細推敲就會發現它是錯的。

在第六個句子中，它的by小句里用的動詞是throw(at)。在詞典里，對throw(at)的英文解釋是“to cause(something)to move rapidly through the air by a sudden movement or straightening of the arm”，中文解釋是“投、扔、拋、擲”①。從詞典對這個動詞的解釋我們可以知道throw(at)有起點，但是沒有終點或落腳點，at的賓語只是個瞄準的目標，因此動作可能最終并沒成功，也就是說石頭雖然是朝著窗戶扔出去了，但是這并不代表石頭是落在了窗戶上，所以用這個throw(at)動詞，并沒有因果連貫性，不屬于因果事件。因此，這個句子也是錯的。

4 因果注意窗理論的應用

由上面對因果注意窗的研究可以知道，它實際指的是一種連貫性因果關系：前一現象是因，后一現象是果，后一現象同時又是下一現象的因，以此類推。因此，因果注意窗理論有助于提高我們對連貫性因果語言的表達能力以及寫作能力。我們可以采取與事物發展邏輯順序相一致的方式。下面是一個英文的例子（Ungerer&Schmid，2001：233）：

The rabbit was killed

a.by Peter’s taking his gun along.

b.by Peter’s raising his gun.

c.by Peter’s aiming at the rabbit.

d.by Peter’s pulling the trigger.

e.by Peter’s shot.

f.by the bullet.

在語言表達中，像前四個句子應該不會出現，因為很顯然不屬于因果事件，是錯的。句子e和句子f出現的幾率則很大。

句子e和前面Talmy的例子中的句子f相似，是一個有爭議的句子。Shot在詞典里的意思是“the action of shooting a weapon or the sound that it makes”，“發射，射擊，槍聲”②。當它表示前面的意思時（發射、射擊），這個句子是錯的。Peter向rabbit射擊，并不代表他就射中了，只是發生了一個射擊的次事件，并不是導致最終結果（The rabbit was killed）的直接原因。但是當它表示“槍聲”的意思的時候，這個句子則是對的。槍聲是導致rabbit死亡（被嚇死）的直接原因。句子f則毫無爭議是對的，bullet直接導致rabbit死亡。

在社會生活中，凡事總有個原因及其帶來的結果或問題，用這種因果鏈的內在思維方式寫記敘文可以使結構環環相扣，相互依存。這樣的文章結構嚴謹，真實可信。連貫性因果的語言表達是很常見的，所以如果將因果注意窗的研究成果應用在語言表達中，或者是寫作上，對語言表達能力和寫作能力的提高是有很大的幫助的。

5 結束語

因果注意窗是Talmy提出并受到大家關注的一種認知現象，它與人類的思維方式和思維發展聯系密切，并在人類的語言發展過程中起著積極的作用。以上對因果注意窗的研究及其應用不過是管中窺豹，只見一斑，這里面還有更多的東西值得大家去研究和發現。

注釋

① 引自《朗文當代高級英語辭典》（Longman Dictionary of Contemporary English），1998 年版，第 1612頁。

② 引自《朗文當代高級英語辭典》（Longman Dictionary of Contemporary English），1998 年版，第 1407頁。