國家治理中的“自下而上”和“自上而下”

陳憲

就像2003年SARS和2008年金融危機過后，社會經濟生活發生深刻變化一樣，這場發生在2020年初的新型冠狀病毒肺炎疫情，也一定會使我們的國家發生多方面變化。筆者預感，其中一個變化就是，國家治理、社會治理以“自上而下”為主導的格局，將轉變為“自上而下”與“自下而上”在不同領域發揮各自作用，“自上而下”以“自下而上”為基礎，二者共同成為國家治理和社會治理有效方式的格局。

兩年多前，英國暢銷書作家馬特·里德利的《自下而上—萬物進化簡史》在中國出版。他告訴我們，人們已經習慣“自上而下”的模式，比如打仗靠將軍，國家靠領導人，經濟自由派依賴亞當·斯密等，但實際上，現實世界恰恰存在著“自下而上”的模式，正是這種模式主導了技術革命和亞洲崛起。在書中，他用“自下而上”的模式，解釋計劃經濟為什么不能戰勝市場經濟？為什么中國的改革開放能成功，而很多國家的改革卻陷入了停滯？為什么嫁接他國的政治制度往往會給傳統社會帶來災難性后果？為什么區塊鏈技術會帶來爆發式的金融革命？為什么美聯儲的調控反而會造成金融危機？

與里德利的想法相似，我2017年在深圳的一次演講中說過，但凡社會在經歷大的變革和轉型的時期，一定會有一件“自下而上”的重要事情，影響甚至決定著變革和轉型的成功。就像20世紀20年代開始的中國革命，70年代末開始的中國改革，都是“自下而上”的。那么，正在進行的這場中國經濟轉型，哪件“自下而上”的事情對其至關重要呢？我以為，就是“大眾創業，萬眾創新”。當然，人類社會有許多“自上而下”的事情，在中國尤其如此，其中有些“自上而下”的事情有時也很重要，例如，中國現在正在推進的自貿區建設，但更為有趣、影響更為深遠的總是那些“自下而上”的事情。

經歷了那么多的大事小事，我們可以比較清晰地看到，在中國，黨的領導，國家主權和政令暢通必須“自上而下”；另一些事，像民生、民情和民意，以及涉及社會治理、公共衛生治理的那些事，“自下而上”效果更好。就像這次疫情在剛剛出現時，八位知情的醫生在專業范圍討論疫情，竟被警方定性為傳謠，遭到傳喚。同時，網上相關帖子被刪除，這就堵塞了“自下而上”的正常的信息傳輸。如果當時這八位醫生的意見得到關注，及時采取必要的措施，疫情蔓延就將在比較短的時間，比較小的范圍得到控制。因此，這件事在成為公共衛生治理經典案例的同時，也將成為推動中國社會“自下而上”建立信息對稱機制的新開端。

可見，“自下而上”講的是信息對稱的問題，是組織效能的問題，進而是治理體系和能力的問題。計劃經濟體制為什么走不通？就是因為它的信息傳遞是“自上而下”的。不根據“自下而上”的來自市場的需求信息，不可能有效地組織供給。創業創新為什么對中國經濟轉型具有根本性的意義？創業創新是“自下而上”的試錯。創業團隊、新創企業通過對新技術、新模式的研發、設計和創造，一方面供給創造需求，另一方面尋求新的需求實現模式。建立在創業創新基礎上的企業組織，是市場經濟的微觀基礎。市場經濟加創新驅動，正在“自下而上”地構建完善的社會主義市場經濟體制。在社會、文化和生態等方面，也都有類似的“自下而上”的方式，也都可以得到大致相同的結論。

從壞事汲取經驗教訓，是人類智慧的集中體現。我們有理由相信，這次疫情將使我們對全面深化改革的總目標：“完善和發展中國特色社會主義制度，推進國家治理體系和治理能力現代化”，有更加深切、更加準確的認識。