國家治理中的“自下而上”和“自上而下”

陳憲

就像2003年SARS和2008年金融危機(jī)過后，社會經(jīng)濟(jì)生活發(fā)生深刻變化一樣，這場發(fā)生在2020年初的新型冠狀病毒肺炎疫情，也一定會使我們的國家發(fā)生多方面變化。筆者預(yù)感，其中一個變化就是，國家治理、社會治理以“自上而下”為主導(dǎo)的格局，將轉(zhuǎn)變?yōu)椤白陨隙隆迸c“自下而上”在不同領(lǐng)域發(fā)揮各自作用，“自上而下”以“自下而上”為基礎(chǔ)，二者共同成為國家治理和社會治理有效方式的格局。

兩年多前，英國暢銷書作家馬特·里德利的《自下而上—萬物進(jìn)化簡史》在中國出版。他告訴我們，人們已經(jīng)習(xí)慣“自上而下”的模式，比如打仗靠將軍，國家靠領(lǐng)導(dǎo)人，經(jīng)濟(jì)自由派依賴亞當(dāng)·斯密等，但實(shí)際上，現(xiàn)實(shí)世界恰恰存在著“自下而上”的模式，正是這種模式主導(dǎo)了技術(shù)革命和亞洲崛起。在書中，他用“自下而上”的模式，解釋計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為什么不能戰(zhàn)勝市場經(jīng)濟(jì)？為什么中國的改革開放能成功，而很多國家的改革卻陷入了停滯？為什么嫁接他國的政治制度往往會給傳統(tǒng)社會帶來災(zāi)難性后果？為什么區(qū)塊鏈技術(shù)會帶來爆發(fā)式的金融革命？為什么美聯(lián)儲的調(diào)控反而會造成金融危機(jī)？

與里德利的想法相似，我2017年在深圳的一次演講中說過，但凡社會在經(jīng)歷大的變革和轉(zhuǎn)型的時(shí)期，一定會有一件“自下而上”的重要事情，影響甚至決定著變革和轉(zhuǎn)型的成功。就像20世紀(jì)20年代開始的中國革命，70年代末開始的中國改革，都是“自下而上”的。那么，正在進(jìn)行的這場中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，哪件“自下而上”的事情對其至關(guān)重要呢？我以為，就是“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”。當(dāng)然，人類社會有許多“自上而下”的事情，在中國尤其如此，其中有些“自上而下”的事情有時(shí)也很重要，例如，中國現(xiàn)在正在推進(jìn)的自貿(mào)區(qū)建設(shè)，但更為有趣、影響更為深遠(yuǎn)的總是那些“自下而上”的事情。

經(jīng)歷了那么多的大事小事，我們可以比較清晰地看到，在中國，黨的領(lǐng)導(dǎo)，國家主權(quán)和政令暢通必須“自上而下”；另一些事，像民生、民情和民意，以及涉及社會治理、公共衛(wèi)生治理的那些事，“自下而上”效果更好。就像這次疫情在剛剛出現(xiàn)時(shí)，八位知情的醫(yī)生在專業(yè)范圍討論疫情，竟被警方定性為傳謠，遭到傳喚。同時(shí)，網(wǎng)上相關(guān)帖子被刪除，這就堵塞了“自下而上”的正常的信息傳輸。如果當(dāng)時(shí)這八位醫(yī)生的意見得到關(guān)注，及時(shí)采取必要的措施，疫情蔓延就將在比較短的時(shí)間，比較小的范圍得到控制。因此，這件事在成為公共衛(wèi)生治理經(jīng)典案例的同時(shí)，也將成為推動中國社會“自下而上”建立信息對稱機(jī)制的新開端。

可見，“自下而上”講的是信息對稱的問題，是組織效能的問題，進(jìn)而是治理體系和能力的問題。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制為什么走不通？就是因?yàn)樗男畔鬟f是“自上而下”的。不根據(jù)“自下而上”的來自市場的需求信息，不可能有效地組織供給。創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新為什么對中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型具有根本性的意義？創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新是“自下而上”的試錯。創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)、新創(chuàng)企業(yè)通過對新技術(shù)、新模式的研發(fā)、設(shè)計(jì)和創(chuàng)造，一方面供給創(chuàng)造需求，另一方面尋求新的需求實(shí)現(xiàn)模式。建立在創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)上的企業(yè)組織，是市場經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)。市場經(jīng)濟(jì)加創(chuàng)新驅(qū)動，正在“自下而上”地構(gòu)建完善的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制。在社會、文化和生態(tài)等方面，也都有類似的“自下而上”的方式，也都可以得到大致相同的結(jié)論。

從壞事汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，是人類智慧的集中體現(xiàn)。我們有理由相信，這次疫情將使我們對全面深化改革的總目標(biāo)：“完善和發(fā)展中國特色社會主義制度，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”，有更加深切、更加準(zhǔn)確的認(rèn)識。