農業轉基因技術風險的內涵、劃分及測度方法

崔寧波 劉望 于尊 巴雪真

摘要：目前，農業轉基因技術研發已成為世界各國增強農業核心競爭力的戰略選擇，但其所帶來的潛在風險也不容忽視。從評價的角度梳理有關農業轉基因技術風險成因、劃分及測度方法的研究。結果顯示，目前對于農業轉基因技術應用過程中風險的劃分大多具有一致性，且測度方法也多以主觀性較強的層次分析法和模糊綜合評價方法為主。因此，從產業鏈視角出發，對農業轉基因技術風險的內涵、劃分和成因進行辨析，總結現有風險測度方法的不足，以期為我國農業轉基因技術應用過程中風險規避及風險水平的測度提供有效的預判。

關鍵詞：農業轉基因技術;風險;內涵;劃分;測度方法;層次分析;模糊綜合評價

中圖分類號： F303.2 文獻標志碼： A

文章編號：1002-1302（2020）22-0001-05

轉基因技術在農業、醫療、工業等多領域不斷滲透，尤其在農業領域實現了迅猛的發展。自1996年開始，轉基因作物實現了商業化種植，超過20年的商業化進程中種植面積由170萬hm2迅速上升到1.851億hm2，實現了110倍的增長，全球市場價值達153億美元。轉基因技術作為一種新興的生物技術手段，存在不成熟性和不確定性，因此轉基因農作物及其食品的安全性已成為全球關注的焦點[1]。有關轉基因的爭論在社會中不斷加劇升溫，使得這場爭論成為一場全民性質的討論話題。而此時的爭論，更多的是來自于轉基因技術本身存在的不確定性，而關注者也多以學者和具有一定影響力的人為主。即便轉基因技術本身存在一些無法預測的風險性，卻沒有成為阻礙該技術商業化推廣的屏障。面對全球轉基因技術商業化進程的推進，我國轉基因技術的研發能力不斷加強，但對農業轉基因技術的采用卻一直保持著謹慎的態度。目前，我國學者對轉基因技術應用過程中的風險已經進行了大量的研究。因此，本研究在前人成果的基礎上，從產業鏈視角出發，以農業轉基因技術為對象，按照農業轉基因技術應用中涉及到的風險內涵、風險劃分、風險成因及風險測度4個視角進行分析，旨在對我國農業轉基因技術應用中所涉及到的風險及風險水平進行預判。

1 轉基因技術風險的內涵辨析

1.1 轉基因技術

轉基因技術又稱基因工程、遺傳轉化技術，是將生物體中分離出來的目的基因轉移到宿主基因組中，使其在性狀、功能、表型、營養和消費品質等方面滿足人類需要的技術[2]。轉基因技術的理論基礎來源于進化論衍生來的分子生物學，原理是將人工分離和修飾過的優質基因導入到生物體基因組中，從而達到改造生物的目的。由于導入基因的表達，引起生物體性狀、可遺傳修飾的改變，從而產生新型的、對人類有用的農作物或蛋白質，加快生物進化的速度，改變生物進化的方向，同時為社會生產領域帶來新的變革，使各行各業都獲得新的發展空間，從根本上改變農業、工業、醫學、國防等領域的生產、管理和組織模式。當前，以基因技術為代表的農業生物技術，以其特有的魅力迅猛地沖擊著農業的各個領域，為解決人類社會所面臨的糧食短缺、環境污染等重大問題發揮了巨大的作用。

1.2 農業轉基因技術

農業轉基因技術是以轉基因技術為代表的現代農業生物技術，相較于其他傳統的育種技術，轉基因技術能在更大范圍內實現目的基因的整合，高效、快速地將目的基因導入農產品中，因此農業轉基因技術既是傳統育種技術的繼承，又推動了其發展[3]。面對轉基因技術所帶來的巨大的經濟利益，農業轉基因技術的應用降低了農業生產成本、提高了農業產出，為解決糧食問題、生態問題和營養問題作出了巨大貢獻[4]。但農業轉基因技術快速發展的同時，人們也逐漸意識到技術不確定性可能帶來的風險[5]。因此，如何利用轉基因技術既做到保障國家糧食安全，提高農產品供給水平，又可以有效地規避轉基因技術可能帶來的風險，具有重要的意義。

1.3 農業轉基因技術風險

風險的概念在社會學、心理學、經濟學、醫學等多個領域被廣泛地研究。Agar等將風險定義為一個群體對危險的認知，認為風險是社會結構本身具有的功能，起著辨別群體所處環境危險性的作用[6]。Luhmann也將風險定義為一種認知或理解的形式，但強調風險并非一直伴隨著各種文化，而是在具有嶄新特征的20世紀晚期由于全新問題的出現而產生，具有時間規定性的概念[7]。烏爾里希·貝克將風險界定為認識、潛在沖擊與癥狀的差異[8-9]。我國學者大多將風險定義為在特定的時間和條件下，由于不確定性而導致可能出現的損失或不利結果。朱淑珍等認為，轉基因技術能帶來巨大的經濟利益，但同時轉基因農作物的科學爭議始終不斷，且主要集中在食品安全、環境安全及人體健康3個方面[10-11]。史峰等將轉基因技術在技術上的不確定性、轉基因農作物在自然環境中的不確定性及轉基因產物在市場推廣后的不可預測性，都歸為轉基因技術及其應用的風險問題[12-13]。面對轉基因技術所帶來的不確定性，本研究基于縱向產業鏈視角，從研發環節一直到最終轉基因產品進入市場的整個流程如圖1所示，整個產業鏈條中將由于其不確定性而可能在某一時間或某一條件下所導致的損失定義為農業轉基因技術風險。

2 農業轉基因技術的風險劃分

因為風險涉及領域廣泛，其劃分的標準也呈現出多樣化的特征，目前對于風險的劃分大體分為以下幾種：（1）從管理的角度對風險進行劃分。例如，張君按照保險經營環節將保險企業風險劃分為承保風險、定價風險、理賠風險、投資風險[14]。（2）按照風險來源和風險性質進行劃分。例如，尚慶琛等將風險分為內部風險（即財務風險、技術風險、信息風險等）和外部風險（即市場風險、金融風險、政策風險等）[15-17]。（3）根據對信息掌握的程度進行劃分。例如，Renn把風險劃分為簡單風險、復雜風險、不確定風險、模糊風險[18]。（4）根據風險感知和風險數量化進行劃分。例如，李寧等將風險分為新風險類風險、經濟管理社會類風險、事故類風險、自然人為耦合類風險、物理化學自然類風險[19]。

2.1 轉基因技術風險劃分

現階段我國對于轉基因技術風險的研究，主要從轉基因技術應用過程中可能給自然環境和人文環境造成的不利影響考慮。洪進等認為，轉基因作物技術風險的主要因素包括高社會危害、低技術成熟度和較低經濟凈收益[20]。目前已有研究主要將農業轉基因技術劃分為生態風險、健康風險、經濟風險等，如鄔曉燕認為，轉基因作物及其商業化的風險主要有3類，即生態環境風險、人體健康風險、社會倫理風險[21]。李建平等主要從生態安全性評價和使用安全性評價的角度對農業轉基因技術進行風險評價[22]。孫煒琳等將轉基因玉米應用所產生的經濟風險劃分為農業安全風險、市場風險和技術風險[23]。呂丹丹等認為，在農業領域，轉基因安全主要體現在食用安全和生態環境安全方面[24-25]。而轉基因技術在農業領域的應用過程與我國科技成果轉化過程表現出一定的相似性，對于后者轉化過程中所產生的風險，我國學者的研究較早。謝科范認為，科技成果在轉化過程中存在生產風險、市場風臉、“尋售”風險、交易風險，這些風險以不同方式作用于科技成果所有者以及科技成果轉讓的轉讓方和受讓方[26]。臧秀清將科技成果轉化風險類型概括為技術不成熟性風險、投資分析風險、市場風險、社會風險、購買力風險和財務風險等6類[27]。

2.2 產業鏈視角下轉基因技術風險成因及劃分

通過對已有文獻的整理發現，農業轉基因技術因其不確定性具有較高的風險性，而風險來源與農業轉基因技術的應用也密不可分，但現階段學者對于農業轉基因技術風險劃分的研究大多都具有一定的統一性。并沒有學者從產業鏈的視角出發，縱向分析轉基因技術在整個農業產業鏈條中可能帶來的風險問題。因此，本研究在前述文獻研究的基礎上，從農業產業鏈條各個環節對農業轉基因技術的因果過程中可能產生的風險進行劃分和歸納，但考慮到產業鏈多個環節中可能涉及到同一種類型的風險。因此，本研究依據每個環節所具有的獨特功能性，對導致風險的原因進行歸納，便于全方面、更具體地對農業轉基因技術在產業鏈上各個環節的風險劃分及風險成因進行總結。

圖2顯示，從產業鏈角度研究的轉基因技術在農業領域應用過程中的風險涉及眾多影響因素，是一個較為復雜的風險系統。在該系統中，風險因素即為產生風險的原因，其與所造成的風險結果之間構成了錯綜復雜的因果關系。本研究通過構建關于產業鏈視角下農業轉基因技術流程圖，對轉基因技術在農業產業鏈中各個環節的風險進行劃分，并對該環節產生風險的原因進行總結。如轉基因作物新品種的研發環節主要涉及到4個具體風險，分別為技術風險、管理風險、人力風險及資金風險，而影響技術風險的因素主要體現在技術替代性、技術成熟性、知識產權及成果轉化等方面。同樣在其他產業鏈環節中所涉及到的風險劃分和具體的風險因素均可按照上述原則依次進行分層后找出。

3 轉基因技術風險測度方法

風險的測度方法還處于發展階段，我國科技成果轉化的狹義概念實質等同于技術轉移，而技術轉移又是廣義技術商業化的核心內容。因此，技術商業化的風險測度與技術轉移風險和科技成果轉化風險的測度表現出一定程度上的相似關聯性。本研究主要探討轉基因技術在農業領域應用過程中所產生的風險，其中轉基因技術的應用過程與技術商業化、科技成果轉換及技術轉移具有一定的統一性。綜上所述，本研究對這3個方面的風險測度方法進行整理，為轉基因技術風險測度方法提供參考。

當前，針對上述3個方面的風險測度進行整理，易發現目前多采用以層次分析法和模糊綜合評價為主的風險測度方法。肖琴利用層次分析法和模糊綜合評價法發現農作物轉基因技術應用的風險風機處于中等偏低的水平，面臨的風險狀況相對良好[28]。徐輝等通過構建風險識別指標體系，采用模糊綜合評價模型對一公司科技成果轉化項目進行模糊定量測度，發現項目的風險水平較高[29]。王立英等則借助模糊綜合評價量化模型實證測算高校研制的地膜技術的綜合風險分數值，并評定風險等級為一般水平[30]。另外，郭鵬等將灰色理論引入到模糊評價方法中，構建出一種基于模糊灰色風險綜合評價方法[31-32]。楊曄等運用專家調查法、層次分析法構建制藥企業新技術商業化項目風險評估模型，以模糊綜合評價法對銀河制藥廠的新技術商業化項目進行實證研究[16]。

除上述風險測度方法外，李建平等利用事故樹分析法（FTA）找到轉基因作物生態風險的關鍵控制點，并基于改進的風險矩陣對轉基因作物生態風險的等級進行測度[33]。楊君等利用全因素層次模型（HHM）對轉基因作物環境釋放過程中可能涉及的各種風險因素及其相互作用影響進行全面還原和深入分析[34]。李曉峰等運用多維可拓物元模型和可拓測度方法對技術創新綜合風險進行測度，較明確地給出待評企業技術創新項目的客觀風險和決策者主觀風險的定性評價、定量評價，從而全面反映出企業技術創新的優劣勢[35]。張春勛構建了一種基于D-S證據理論及Fuzzy集的產品開發項目風險綜合評價模型，風險指標量化，通過專家的評判減少風險因素量化的復雜性，較好地解決了風險因素的不確定性，評估產品開發項目風險因素的風險等級，在資源有限的情況下采取相應的風險響應措施，更好地回避風險或減少風險的影響，同時運用證據理論綜合專家意見更客觀地反映實際情況，較好地保證了評標結果的客觀性[36]。于永輝等運用頭腦風暴法和態勢分析法（SWOT）對生物仿制品仿制研發項目風險進行識別，通過風險概率和影響程度分析法即分析改進的SWOT分析法建立概率與影響矩陣，完成了對生物制品仿制研發風險的評估[37-38]。郭昆鵬則采用風險概率評估、風險影響程度評估、事件狀態評估等3個方面進行風險評價，提出了對于醫藥企業新藥研發的風險控制和監控策略[39]。張晨琛對高速公路網風險評估中通過構建公路網風險評估層次化關聯結構，利用網絡分析方法（ANP）和模糊積分等理論方法得到風險測度的權重表示方法，建立起公路網風險評估方法[40]。

4 既有研究文獻述評與研究展望

在當前現代農業快速發展的背景下，農業轉基因技術的商業化進程是各國政府一直關注的熱點，同時也是學術界密切關心的重要內容之一。國內外學者圍繞技術商業化和農業科技成果轉化存在的問題等做出較為細致的研究，這給挖掘潛藏在農業轉基因技術應用過程中的風險提供了有益借鑒，但現階段相關學者對于農業轉基因技術風險劃分的研究大多都具有一定的統一性，并沒有學者從產業鏈的視角縱向分析轉基因技術在整個農業產業鏈條中可能帶來的風險問題。同時，在風險測度方法上多采用層次分析、模糊綜合評價方法等現代綜合評價方法，這些研究方法為風險的測度提供了科學合理的渠道，增強了理論指導實踐的可行性，這些評估方法在評估時只是考慮了風險影響程度這一單方面情況，而且求權重用的判斷矩陣由專家直接給出，主觀性強，評估結果解釋能力不足。

通過對既有文獻的整理，本研究基于風險理論和產業鏈視角將農業轉基因技術風險定義為：從研發環節一直到最終轉基因產品投入到市場的整個農業產業鏈條中，由于不確定性因素而可能在某一時間或某一條件下所導致的損失或不利結果。在農業轉基因技術風險成因及風險劃分中，將產業鏈各環節中可能涉及到的風險進行整理，并將導致風險的原因進行歸納，便于全方面、更具體地對農業轉基因技術在產業鏈上各個環節的風險劃分及風險成因進行總結。在風險測度方法上，本研究認為應該在已有的研究方法基礎上，綜合農業轉基因技術應用現實的環境因素，構建科學合理的指標體系，對農業轉基因技術應用的風險水平進行更為客觀的預判。

轉基因技術在農業領域的應用所涉及到的風險應充分考慮轉基因技術的特性，找出轉基因技術相對于其他高新技術的獨特之處，進而多角度、更具體地對農業轉基因技術應用過程中風險的內涵、劃分及測度進行研究，同時也要鼓勵開展更多的學科交叉研究，結合我國轉基因技術應用的現實環境，對現有的風險測度方法進行創新，彌補現有測度方法的不足，以期為我國農業轉基因技術的發展進行較為客觀、公正的預判。

參考文獻：

[1]蔣高明. 試論轉基因作物的生態風險[J]. 科學對社會的影響，2010，2（2）：42-47.

[2]駱 翔，劉志頤，章樹民，等. 植物轉基因技術研究進展[J]. 中國農學通報，2014，30（15）：234-240.

[3]康國章，李鴿子，許海霞. 我國作物轉基因技術的發展與現狀[J]. 現代農業科技，2017（22）：27-29.

[4]徐振偉. 轉基因技術風險及其控制探究[J]. 南開學報（哲學社會科學版），2014（5）：76-84.

[5]李中東. 農業生物技術的風險及其控制研究[J]. 科技進步與對策，2007，24（12）：121-124.

[6]Agar M，Douglas M，Wildavsky A.Risk and culture[J]. Anthropological Quarterly，1983，56（2）：102.

[7]Luhmann N. Risk：a sociological theory[M]. Berlin：de Gruyter，1992.

[8]烏爾里希·貝克. 風險社會[M]. 何博聞，譯.南京：譯林出版社，2004.

[9]烏爾里希·貝克，約翰內斯·威爾姆斯. 自由與資本主義[M]. 杭州：浙江人民出版社，2001.[ZK）]

[10]朱淑珍. 金融創新與金融風險——發展中的兩難[M]. 上海：復旦大學出版社，2002.

[11]王明濤. 證券投資風險計量、預測與控制[M]. 上海：上海財經大學出版社，2003.

[12]史 峰. 轉基因農作物的科學爭議與多元發展[C]//陜西省毒理學會.《轉基因食品安全與風險評估》學術研討會論文集. 西安：西北大學生態毒理研究所，2015：6.

[13]馮虎成. 透視“挺轉”與“反轉”之爭——基于貝克風險社會理論的思考[J]. 西南交通大學學報（社會科學版），2017，18（2）：70-76.

[14]張 君. 論我國保險公司的風險管理[J]. 保險研究，2003（3）：10-12.

[15]尚慶琛，覃 正. 基于風險分類的企業全面風險管理目標體系[J]. 經濟與管理研究，2008（6）：46-50.

[16]楊 曄，楊 輝. 制藥企業新技術商業化項目風險評估研究——以銀河制藥廠為例[J]. 河南財政稅務高等專科學校學報，2016，30（6）：5-13.

[17]鄭淑蓉，李金蘭. 低碳技術商業化風險探討[J]. 市場周刊（理論研究），2011（2）：76-77，92.

[18]Renn O. Risk governance：towards an integrative approach[R]. IRGC，2005.

[19]李 寧，張 鵬，胡愛軍，等. 從風險認知到風險數量化分類[J]. 地球科學進展，2009（1）：42-48.

[20]洪 進，余文濤，趙定濤，等. 我國轉基因作物技術風險三維分析及其治理研究[J]. 科學學研究，2011，29（10）：1480-1484，1472.

[21]鄔曉燕. 轉基因作物商業化及其風險治理：基于行動者網絡理論視角[J]. 科學技術哲學研究，2012，29（4）：104-108.

[22]李建平，肖 琴，王吉鵬. 轉基因作物的風險分析及我國的應對策略[J]. 中國食物與營養，2013，19（1）：5-9.

[23]孫煒琳，王瑞波. 轉基因抗蟲玉米商業化的風險分析及應對策略[J]. 農業技術經濟，2011（7）：95-103.

[24]呂丹丹. 全球農業轉基因技術的是與非[J]. 生態經濟，2016（10）：2-5.

[25]陳從軍，孫養學，劉軍弟. 消費者對轉基因食品感知風險影響因素分析[J]. 西北農林科技大學學報（社會科學版），2015，15（4）：105-110.

[26]謝科范. 論科技成果轉化的風險[J]. 自然辯證法研究，1994，10（11）：44-47.

[27]臧秀清. 科技成果轉化的風險及防范措施[J]. 中國軟科學，2000，22（4）：48-50.

[28]肖 琴. 我國農作物轉基因技術風險評價研究[D]. 北京：中國農業科學院，2012.

[29]徐 輝，蔡國華，丁木華. 科技成果轉化風險識別及其定量測度[J]. 工業技術經濟，2005，24（2）：82-84.

[30]王立英，董興林，馬 媛，等. 高校科技成果轉化過程中的風險識別與度量[J]. 科技管理研究，2007，184（5）：186-188.

[31]郭 鵬，施品貴. 項目風險模糊灰色綜合評價方法研究[J]. 西安理工大學學報，2005，21（1）：106-109.

[32]劉希宋，姜樹凱，喻登科. 科技成果轉化風險的預警模型[J]. 科技管理研究，2008，28（5）：283-284，260.

[33]李建平，肖 琴，周振亞. 中國農作物轉基因技術風險的多級模糊綜合評價[J]. 農業技術經濟，2013（5）：35-43.

[34]楊 君，劉金濤，楊德禮. 轉基因抗除草劑作物全因素層次模型的建立與風險分析[J]. 大連海事大學學報，2010，36（4）：132-135.

[35]李曉峰，徐玖平. 基于物元與可拓集合理論的企業技術創新綜合風險測度模型[J]. 中國管理科學，2011，19（3）：103-110.

[36]張春勛. 基于D-S理論及Fuzzy集的產品開發項目風險評價研究[J]. 科技管理研究，2008，28（4）：39-42.

[37]于永輝. 生物制品仿制研發風險管理研究[D]. 濟南：山東大學，2014：23-43.

[38]龐甲佩，于永輝，余 正. 生物仿制藥研發的風險控制[J]. 山東化工，2015，44（3）：71-76.

[39]郭昆鵬. 醫藥企業新藥研發的風險管理研究[D]. 開封：河南大學，2010：35-48.

[40]張晨琛. 高速公路網風險評估理論——基于網絡的綜合方法[D]. 北京：北京交通大學，2014.