“雙一流”要求指導下高校科研評價體系構建策略

宋荔欽，郝少盼

(1.河海大學港口海岸與近海工程學院，江蘇南京，210024；2.河海大學發展規劃處，江蘇南京，210024)

2017年，在世界一流大學和世界一流學科名單公布之后，教育部、財政部和發展改革委提出“加強過程管理，實時動態檢測、及時跟蹤指導。以學科為基礎，制定科學合理的績效評價辦法”的要求。由此可見，構建科學合理完善的科研評價體系，對“雙一流”高校的建設和發展意義重大。高校科研評價體系是高校科研工作的重要組成部分，其中包含科研評價主體、評價內容、評價指標、評價方式、評價對象等多個要素。科研評價體系的構建將會直接影響科研成果的評定，因此，構建高校科研評價體系時要從學校、學科、目標等多方面進行考慮，結合高校實際發展情況合理設定指標，構建完善高效的科研評價體系。

一、“雙一流”要求指導下構建高校科研評價體系的必要性

大學不僅擔負著培養人才的重任，還有科學研究和服務社會的功能。因此，高校匯聚了大量優秀人才。隨著社會的發展，高校人才的知識轉化為推動社會發展動力的轉化率越來越高。由此可見，大學科研對國家經濟建設和發展起了至關重要的作用。

(一)國家層面

從國家層面來講，培養人才和開展科研本身就是高校兩項最重要的工作。而高校科研工作又是國家科研的一個重要來源，因此，高校本身就擔任著知識輸出和知識轉化的重要工作。而高校科研評價體系，就是對高校科研工作進行檢驗的最好方法。可見，建立一套完善、科學、合理的高校科研評價體系十分必要，可以使國家的資金流通和資金分配更加高效，而且有利于高校在良性競爭的環境下提升自身的實力，進而加快高校的“雙一流”發展步伐。

(二)學校層面

從學校自身來講，定期開展科研活動可以讓學校認清自身能力，進而根據現存的問題及時進行調整。通過完善高校科研評價體系，可以讓高校的科研工作變得更加科學合理，從而督促學校內部的工作人員積極開展科研，尤其是將晉升和獎勵作為激勵學校科研工作者進行科研的動力。知識經濟是當今時代的標志，從某種程度上來說，知識就是經濟。高校作為創造知識的重要場所，必然要在這一時期凸顯自身的作用，努力將自己的知識轉化為科研成果，進而利用科研成果去創造相應的經濟效益。而構建科學的科研評價體系可以推動高校科研成果的優質轉化，進而為當地經濟更好地服務。[1]

二、當前我國高校科研評價體系的主要特征

我國向來重視教育事業的發展，而且在不斷的改革中，高校科研評價體系也在不斷發生變化。從當前我國科研工作中可以發現，我國高校的科研評價體系有以下幾個顯著特征。

(一)科研評價標準量化

如何準確評價科研工作人員的績效一直以來都是高校科研工作的一個難題。科研工作本身就是一項隨機性強的工作，而且科研成果本身可以取得的效益也存在一定的滯后性，因此，準確對科研工作者進行評價是一項難上加難的工作。表面上，科研評價體系可以對學術工作進行有效區分，但是實際上，很多信息并沒有被掌握或納入考量范圍，導致科研工作者所創造出的貢獻也就無法準確預測。[2]而且，科研工作者創造出的成果不是通過一兩組數據或者短時間內所產生的效益就能夠衡量的，因此，通過量化的數據來進行評價，本身就存在一定的滯后性和不合理性。

(二)科研評價內容實物化

科研評價內容實物化也是當前我國高校科研評價體系的一個重要表現。從我國當前情況來看，實物化確實是相對來說比較科學的一種評價方式，以無形內容為評價參考，必然會引發更多的爭議。因此，在當前我國高校評價體系中，評價內容大多以出版物、著作、專利等內容為主，而評價的主要標準就是看出版物的出版數量、同行的評價和引用次數的多少。這樣一來，科研本身的性質就發生了改變。可見，實物化的科研評價并不是一種正確的評價方式，但是從現實角度來說，不通過實物來進行更加科學的評價也是不現實的，這就導致這樣的評價標準一直占據主流。

(三)科研評價指標國際化

我國很多高校在構建科研評價體系時，一直以國際標準為重要參考，但是在追求國際化發展的過程中，嚴重忽視了自身的實際情況，最終因為急功近利而導致自身科研能力越來越弱。長期以來，各高校為了應對同行競爭的壓力，過度追求高績效，因此忽略了科研成果質量的提升。雖然在“雙一流”高校建設的引導下，很多學校再一次將科研重點放在了質量和創新上，但是依然沒有從根本上改變原有的問題[3]。不得不承認，國際化的指標雖然是高校實現“雙一流”發展的重要指標，但是不能因此忽略了高校自身的發展情況。

從當前我國高校的科研評價體系來看，教師只能進行科研工作，沒有主動發表意見的機會，這在某種程度上限制了科研評價體系的科學性。高校科研評價體系一直在不斷變化和發展，但是取得的成效依然十分有限。因此，如何在“雙一流”指引下構建完善的科研評價體系一直是一個難題。

三、“雙一流”要求下我國高校科研評價體系存在的問題

(一)評價機構行政氣息濃重

當前，我國大學實行行政管理體制，受此影響，高校科研評價工作也具有濃重的行政氣息。從當前我國開展科研評價活動的機構來看，大多以教育部門及科技部門等行政部門為主。[4]這樣的情況帶來了很多問題，主要體現在行政化的管理嚴重削弱了很多高校參與科研的熱情。由此來看，科研評價活動似乎與“雙一流”高校建設存在一定的矛盾。而且在行政部門的引導下，很多高校被迫參照國際上的標準來開展相關的科研活動。雖然更高的標準有利于提升科研成果的質量，但是從另一角度來講，這也嚴重脫離了本土實際發展情況，脫離高校自身情況，從根本上來說并不利于高校的“雙一流”建設。

(二)評價方法和評價標準過于單一

評價方法和評價標準過于單一是我國高校科研評價體系的第二個問題。從當前情況來看，單一化的評價標準是當前主要使用的模式，這樣的方式直接造成科研評價重數量輕質量的情況，這從根本上與我國“雙一流”建設相矛盾。建設國際一流高校要在符合本土情況的基礎上，以國際公認標準為參考依據。而國際的公認標準和評價方法一直以來都是多元化的，例如，理工科和文科對科研成果評價的方式就大不相同。此外，我國高校不能盲目跟風，要充分挖掘學校自身特色，發展特色學科，利用特色學科的優勢來推動學校向一流高校發展。

(三)評價內容量化現象嚴重

評價內容量化現象嚴重也是我國當前高校評價體系存在的一個嚴重問題。當前，我國評價科研成果的指標主要有科研投入指標、科研成果轉化與產出指標、科研基礎指標三部分。投入指標是指投入的人力物力，如開展科研投入的資金等；科研成果轉化與產出指標是指通過科研產出的效益，主要是指通過科研而創作出的論文、專著、專利和出版物等的使用率，以及科研成果所帶來的實際收入等；科研基礎指標是指參與科研的設備、環境條件等。通過這些指標可以發現，我國進行評價的內容基本上都會量化，但是因為很多學校的實際轉化率并不高，而且成果轉化率時間較長，這與“雙一流”建設背景下科研評價活動追求“質”的要求相違背。[5]

四、“雙一流”要求下我國高校科研評價體系構建策略

(一)弱化科研行政氣息，建立專業的評價機構

構建完善、合理、科學的高校科研評價體系，推動我國高校“雙一流”發展進程，首先要弱化原有科研活動的行政氣息，建立專業的科研評價組織。[6]為此，我國可以學習英、美、法等國，通過政府出資，引入第三方機構對高校科學研究評價進行監督，以此改變科研評價體系行政化氣息過于濃重的現象。同時，通過第三方機構還可以保證科研評價工作的公平性和透明化。我國高校眾多，科研評價工作本身就是一項非常復雜的工作。由于行政部門能力有限，我國的高校科研評價活動可以學習某些發達國家的方式，以政府為引導，鼓勵第三方參與高校科研評價活動，這樣一來可以形成政府、高校、社會三方相互制約的局面，進而推動高校科研評價工作的良性發展。但是從現實情況來看，一次性取締行政部門評價主體的地位顯然不太現實。因此，為了弱化科研行政氣息，學校和教育部門還要盡量削弱行政部門的權力，積極鼓勵其他部門參與評價，并且取消行政部門的主導性地位，通過這種循序漸進的方式，在合理的情況下完善評價主體的轉移。

(二)豐富科研評價的評價指標和評價方法

豐富科研評價的評價指標和評價方法，是構建完善、合理、科學的高校科研評價體系，推動我國高校“雙一流”發展進程的第二個措施。從科研評價指標來看，要在原有的投入指標、基礎指標和產出指標的基礎上進行一定改變，主要改變方向是實現由量化到“質+量”的改變。除此之外，科研評價指標還要重視本土和國際化的接軌。在參照國際標準的基礎上，我國高校要結合我國相關政策以及學校自身特色制定一定的專有指標，合理調整相關比例，將“特色”與“雙一流”進行有效結合。評價方法也要根據不同的指標、不同的專業、不同的學科進行區分，尤其是要與外界密切加強聯系，以此來保證評價方法的科學性。在面對理論性較強的專業時，評價重點可以將理論研究成果作為評價重點。但是，在對實踐性比較強的專業進行評價時，評價一定要將實際性的研究成果作為評價重點，再以一定的理論研究為輔助，以此保證評價工作的科學性。

(三)規范科研評價工作的開展和實施

規范科研評價工作的開展是構建高校科研評價體系的另一個重點。首先，從評價主體來看，我國科研評價工作要向一些做得好的國家學習，豐富評價主體，構建包括大學、社會、政府等多個階層人員在內的評價團體，評價主體的職業可以包括但不局限于專家、教授、企業家和高校學生。在條件允許的情況下，高校還可以邀請一些國家的國際知名學者，以此來保證科研評價的質量。[7]另外，相關單位還要制定完善的科研評估機制和分類評價體系，并且根據社會的發展和變化及時進行調整，比如建立一定的保障機制和鼓勵機制。為了鼓勵業界的專業人士積極參與到評級工作當中，政府可以建立一定的保障機制和鼓勵機制，為相關學者提供專業的保障。因為有些學者在參與評價工作時嚴重缺乏積極性，所以可以通過采取一些鼓勵措施，對參與評價工作的學者進行獎勵，以此來提升他們的積極性，最終保證高校科研評價工作的規范性。

綜上，我國當前的高校科研評價體系依然存在很多問題，這些問題的存在必然會阻礙高校的“雙一流”建設和發展。為此，我國應當加速構建科學、完善、合理的科研評價體系，為高校的“雙一流”發展奠定基礎。