科技報告全周期質量控制方法研究＊

孫文婷

（新疆科技發展戰略研究院，新疆 烏魯木齊830011）

科技報告是在科研活動的各個階段，由科技人員按照有關規定和格式撰寫的，以積累、傳播和交流為目的，完整而真實地反映科研活動的技術內容和經驗的特種文獻。高質量的科技報告具有可重復性，在科研人員的共享及利用過程中，能夠最大限度地避免重復研究，節約科研資源，提高科研水平，使社會經濟效益最大化。同樣高質量的科技報告也是國家科技資源的重要支撐。2014-03-01，國家科技報告系統正式上線，形成了呈交、審核、共享服務三大系統，以及國家科技報告系統與地方科技報告系統互聯互通的運行模式。截至2017 年底，國家系統收錄的科技報告篇數已達到10 萬余份，作為一種重要的科技資源，其產生的社會經濟價值已越來越大。如何推進和完善中國科技報告體系建設，打造科技報告品牌，使之產生更加廣泛的科研影響力和更大的利用價值，關鍵在于不斷提升科技報告的質量。

總體科研過程的反映程度欠缺、表述不準確、層次不清晰是科技報告最主要的質量問題。究其原因，主要是報告內容涉及知識產權、商業機密、技術保密、論文尚未公開發布、項目承擔單位避重就輕以及一部分撰寫人員不認真，敷衍了事等。但是，在國家及地方科技報告審核環節當中，尚未設置專家內容審核環節，而只是針對格式進行審查，因此有必要探討建立科技報告全周期質量控制體系。

針對科技報告質量的問題之前已有學者開展了研究，任惠超等人[1]參考借鑒國防科技報告評價的有效經驗，對國家科技報告質量評價體系的構建進行了探索和研究，并利用層次分析法提出了指標體系及其權重。裴雷等人[2]提出了科技報告質量評價指標體系設計的原則、方法、描述框架和參考體系，針對推進和完善科技報告質量評價機制提出了對策性建議。喬振等人[3]利用文獻調查法從科技報告質量控制與評價標準、評價指標體系、控制與評價方法3 個方面，對當前國內科技報告質量控制研究現狀進行闡述與總結。從上述3個方面對山東省在科技報告質量控制與評價工作中的做法進行梳理，分析存在的問題。劉冠偉[4]對國防科技報告評價指標體系也進行了研究?；谝陨涎芯砍晒?，本文從呈交、審核、共享服務三大系統入手，對各個系統提出質量控制實操的相關建議。

1 呈交系統

呈交系統中涉及報告撰寫人員、項目負責人和項目承擔單位三個主體，行為包括報告的撰寫，內容、格式、目的、密級的審核，報告提交。在此過程中加入內部質量控制體系，可以降低科技報告質量控制成本，最大化地提高科技報告質量[5]。

事前對科技報告質量加以管控，這就要求將科技報告管理嵌入到科技項目管理的整體環節當中，使科技報告與科技活動緊密結合，并在項目立項合同簽定環節對科技報告提出明確的要求。同時，科技報告管理要融入到科研單位、企業的質量管理體系當中，用標準和制度文件加以固化。

此階段的科技報告質量控制體系，可采用同行評議的方式，由項目單位自行組織，在三個主體間依次設置審核職能，建立質量控制閉環，以審促改。具體流程如圖1 所示。

圖1 呈交系統質量控制流程

具體審核流程介紹如下：①撰寫人完成科技報告，提交至項目負責人進行內容審核；②審核通過后，報告提交至項目承擔單位研發部門進行內容把關；③專家提出修改意見，反饋至撰寫人進行修改，將報告提交至項目負責人進行復審；④復審通過后提交科技報告給審核機構進行加工審核。

科技報告提交前，呈交系統應設置自評估環節，通過評估項自查問題，從而幫助撰寫人進一步完善、提高科技報告質量。呈交系統自評估質量指標如表1 所示。

表1 呈交系統自評估質量指標

2 審核系統

審核系統中涉及報告撰寫人員、加工審核機構及科技管理部門三個主體，現有行為包括形式審核、報告修改再提交及收錄證書領取等。在考慮科技部門管理成本的前提下，設計質量控制體系時，可以增加網絡同行評議環節或與項目驗收同步進行。

2.1 網絡同行評議

網絡同行評議需在原有的科技報告審核中增設專家庫，并建立科技報告質量評價指標體系。網絡同行評議可由加工審核機構組織專家進行，具體流程如圖2 所示。

圖2 審核系統質量控制流程

具體審核流程如下：科技報告經初級格式加工后，提交至系統網評行業專家進行內容審核并反饋意見，撰寫人修改后再次提交，終審員審核通過后上傳至科技報告服務系統。

審核權限設置內容如下：①初審員負責對提交的科技報告中格式、封面、基本信息表、目次、圖表清單、正文結構內容等做形式審核；②網評行業專家負責按照質量指標進行評議；③終審員負責對形式和內容進行最終審查，并將科技報告提交至共享服務系統。審核系統網絡同行評議質量指標如表2 所示。

2.2 項目驗收同步評議

項目驗收時可同步對科技報告進行評議，在專家打分項中加入科技報告權衡系數，量化審查指標。不同類型的科技報告，評議標準不同，可參照網絡同行評議質量指標體系進行。為了使項目承擔單位保質保量提交科技報告，可在項目余款撥付環節加以控制。

3 共享服務系統

社會公眾通過共享服務系統查閱、瀏覽、使用科技報告，是科技報告的直接受益者，也是監督者。凡經讀者投訴，科技報告存在抄襲、數據弄虛作假等學術不端行為的，建議納入項自負責人和項目承擔單位的科研信用記錄并依據相關規定向社會公布。

表2 審核系統網絡同行評議質量指標

科技報告的社會經濟價值也將在上線使用1～2 年后體現?？梢酝ㄟ^建立質量標準體系，對科技報告質量及使用價值予以評判。共享服務體系質量控制指標如表3 所示。

表3 共享服務體系質量控制指標

4 結論

鑒于科技報告的非精確評價和綜合性的特點，以及管理成本和可操作程度，通過研究建議如下：①將科技報告質量控制的重心放在前端。通過內部質量控制，不僅可以大幅降低管理成本，而且可以增強科研人員對科技報告管理的重視程度，提高科技報告的技術含量及使用價值，充分發揮科技報告在科技創新引領國民經濟發展中的作用。②加強標準制訂。使科技報告管理嵌套在科技項目管理中，保障科技報告的高質量產出。③建立激勵機制。開展科技報告評優工作，優秀報告作者及單位可在考核、職稱評定、科技項目立項、成果鑒定等方面享受優惠政策。④加大培訓力度。廣泛開展科技報告培訓，尤其是針對當年結題項目的人員培訓，提高科研人員的科研撰寫水平。⑤將科技報告撰寫、提交情況納入科技信用系統，對學術不端行為進行約束。⑥建立科技報告出版體系。加強宣傳流通，提高科技報告使用率，使科技報告能夠像期刊論文一樣建立嚴格的審核出版制度，從而提高科技報告的質量。