提升蘭州民營小微企業科技創新能力的初步研究*

內容摘要：本文依據設計的指標體系，通過對142戶民營小微企業的相關參數的調查分析發現，蘭州市的民營小微企業的現實科技創新能力很弱，多數尚不具備潛在創新能力，其原因既有企業自身的，也有企業外部環境的。為促進其創新能力，本文提出了包括“增加企業經濟實力、打好創新經濟基礎”等在內的10個方面的對策。

關鍵詞?? 蘭州市? 民營小微企業? 科技創新能力 對策

中圖分類號：? F273.1??? 文獻標志碼：A

民營小微企業是指除“國有獨資”或“國有控股”外的經營范圍專業、規模較小、從業人員較少[1]的獨立經營，自承風險的法人單位。民營企業這種經濟形式是改革開放的產物、是由二十世紀80年代伊始的“個體戶”的基礎上，隨著我國經濟體制改革的進程而逐步演變而來的[2]。經過三十多年的發展，現今民營小微企業已經成為我國國民經濟的重要組成部分，近些年，其創造的GDP 已經占到全國總量的35-45%、每年吸納的新增勞動力已經占70%、完成的稅收占全國稅收總量的25%以上。與東部地區相比，蘭州的民營小微企業盡管規模小、基礎薄弱，但也在地方的國民經濟中具有重要地位。 據不完全統計，2018年全市私營企業128696（含個體戶）戶，注冊資金6754.23億元，233戶規規模以上工業民營企業，完成增加值87.4億元;民營企業完成稅收144億元，占全部稅收比重36.74%;全市非公經濟增加值占GDP比重為45.9%。

創新是人類持續進步的不懈動力，科技創新是企業在競爭中獲取更大市場份額、獲得更多利潤、得到更大發展空間的關鍵途徑。小微企業往往處于競爭較為完全的市場格局中，有效的科技創新對其發展壯大更加重要，甚至直接關系到企業的生死存亡。因此，深入研究民營小微企業的科技創新能力、分析其面臨的關鍵約束因素、制定有效的對策，支持其增加創新能力、加快其創新步伐就具有非常重要的要義。

一、蘭州民營小微企業科技創新能力的現狀

科技創新能力是指企業、學校、科研機構或自然人等在某一科學技術領域具備發明創新的綜合勢力。為了準確分析民營小微企業的創新能力，必須設置一系列指標，通過對這些指標的定性定量分析，方能得出較為客觀的結論。

（一）指標設計

創新是一個復雜的非線性過程，具有較大的風險和不確定性，因此，學術界普遍認為，企業的科技創新必須同時具備專業知識、合理的知識結構、一定的研發經驗、研發經歷、相關的設備、經濟實力、創新精神等七個方面的因素，甚至有學者認為這七個因素缺一不可。據此，我們按照盡量可量化的原則，設計了如下調查指標體系。

1、企業基本情況指標

為了將調查對象限定在民營小微企業的生產性領域，我們篩選了企業所屬行業（國家標準分類法）、企業性質（合資/獨資/國企/民企）、企業經營性質（生產/銷售/產銷一體）、當年銷售額（百萬元人民幣/年）、企業職工人數（人）和主導產品類型等六項二級指標。

2、基于投入要素的技術創新能力評價指標

如果將創新看成是一種企業的“投入產出”活動，則企業的創新中各種相關要素的投入能力就非常重要，為此，我們設計了包括六個一級指標、17個二級指標的指標體系，并賦予了各指標的權重。

3、基于系統管理的評價指標

如果將創新看成是一種管理過程，則企業的創新中管理相關的各類資源能力就成為衡量創新能力的關鍵，為此，我們設計了包括四個一級指標、25個二級指標的指標體系，并賦予了各指標的權重。

（二）調查方法

為了獲得較為翔實可靠的數據，我們采用了兩種調查方法：一是入戶調查法。委派專門的調查人員到受訪企業，查閱企業的相關資料、與企業相關人員面談，獲取相關的數據。二是委托企業管理部門提供數據。對于一些相對集中，且有集中統一管理機構的企業，我們委托該類企業的綜合管理部門，集中查閱所需數據、填表。

（三）數據處理

本課題調查企業124戶，獲得有效調查數據表124份。考慮到不同行業之間在創新諸多環節的差異，我們將受調查企業分為“生產類”和“銷售（服務）”兩大類，再依據“要素投入創新能力”和“系統管理創新能力”兩個類型，將能夠得到的相關數據計算其均值、進行方差分析（為節省篇幅，這里不再羅列各項原始數據和計算結果），最后，我們以部分發達地區小微企業相關數值為“標桿”、計算出本地企業科技創新能力指數的最大、最小和均值，以期得出一些基本結論。

（四）結論

根據計算結果，對比國內發達地區（北京、上海、廣州和重慶四市2015-2018年相關指標的均值）我們可以得出以下幾點重要結論。

結論一：蘭州市小微企業的現實創新能力很弱。蘭州市受調查小微企業的創新能力指數均值分別為北京的12%、上海的13%、廣州的14%和重慶的16%。最10%的高均值企業的也僅為以上四地同類企業的32—45%，最低的10%企業的僅為3—5%。具體表現為在兩類小微企業中，運用自有專利技術進行生產的企業僅為3家，占全部樣本數的2%;并且多為實用性專利技術，原創性專利產品不足1%，在生產過程中，所用設備達到國際領先水平的為0，達到國內領先不足1%;所生產的產品各項參數達到國際領先水平的為0、達到國內領先的幾乎為0。個別進行專利生產的企業所獲德的創新補償也非常低。

結論二：蘭州市的小微企業基本上不具備科技創新的潛力。幾乎100%的受調查企業缺少完整的專業創新團隊，90%的企業沒有創新投入、95%以上的企業缺少具有較高職稱的行業領軍人才、85%以上的企業缺少技術檔案、60%以上的企業缺少與省內外高校或專業研究機構的有效溝通渠道、70%以上的企業沒有獨特的技術或產品、97%以上企業缺少專利或專利技術的積累。

二、蘭州民營小微企業科技創新能力不足的原因

（一）企業自身的原因

作為創新的主體，蘭州民營小微企業自身具有一些列限制科技創新的因素。

1、企業規模小、經濟實力嚴重不足

樣本企業中，員工最多的51人，最小5人，算數平均數為18人，基本全部屬于國家統計局最新公布的“微型”企業的范疇，如此規模，無法組建專門專業團隊。年銷售收入超過500萬元的僅12家，最大1600萬元，最少的10%的企業，僅為45萬元，全體樣本的均值為190萬元。企業年利潤的均值12萬元，利潤最高的10%的企業的均值26萬元，最低的10%的企業的僅為5萬元以下。如此低的利潤額、根本無法為企業創新提供最低限度的創新投入資金。

2、企業時間短、缺乏基本的積累

將樣本企業按照成立的時間分為“長”、“中”、“短”三個組，“長”組的均值為12年，其中最長的20年，“中”組的為6年，“短”組的2年以內。按照國內外企業壽命的統計規律，所有樣本企業均屬于“新”企業，絕大多數尚處于“試錯期”，還處于在市場中尋找生存位置的階段，絕大多數還沒有創新所需要的技術、資金和人才的積累。

3、技術起點很低

如果將創新看成是一個連續的過程，其技術基礎應該是同業的前沿，但受調查的企業中，生產性企業無論是產品、還是生產技術、工藝、銷售模式乃至組織形式，均處于較為“原始”狀態。絕大多數樣本企業所用設備、工藝均屬于低端的、有的甚至使淘汰的“二手”裝備。服務類樣本企業基本上沿用的是傳統服務模式，部分軟件企業所能夠進行的“創新”僅是一些小的軟件制作和調試，不具備開發大型的、專業的軟件。

4、缺少創新信息和人才支撐

多數樣本企業的決策層普遍缺乏對同業國內外前沿和發展態勢的準確把握，不具備從行業發展趨勢中領悟創新的方向，也不具備跨行業跨領域創新的判斷力。企業自身的專業技術人員的專業水平不高，基本沒有同行業的頂尖專家，普遍為中級及以下職稱，缺乏對行業內相關知識和經驗的長期積累，盡管部分企業吸納了一些周邊高校的專業人員兼職從事技術指導，但從創新的視角，這種人才支撐的力度是遠遠不夠的。

（二）企業外部的原因

1、缺乏領軍企業引致的集中效應

根據筱原的“雁陣”理論和國內外成功的經驗，一個區域內如果有若干家領軍型創新企業，在其示范作用的引領下，必然會在其周邊形成一批與其配套、互補的小微型創新企業，呈現顯著的集中效應，典型的如美國的硅谷、日本的東京—大阪之間的小微企業帶、以及國內的杭州、上海等。據課題組調查結果，蘭州市所有的科技型小微企業集中區的各個孵化器，行業內知名企業數為零，甚至年營業額2000萬元以上的企業也是鳳毛麟角。

2、缺乏創新氛圍

創新的主體說到底是具有知識、經驗和動機的人，而不是組織或機構。人的行為必然會受到所處環境的強烈影響。蘭州整體上屬于風險回避氛圍嚴重的區域，有能力、知識、經驗、創新成功概率較高的人群都集中在體制內的各類單位，整個社會沒有形成對創新能夠有效激勵的氛圍。

3、缺少風險投資

風險投資由于其獨特的收益和退出機制，是當今哺育創新企業的常見模式。但蘭州市內罕有本土風險投資企業和個體，外地風投來蘭挖掘有潛力小微創新企業的很少，客觀上導致本地小微企業難以獲得風險投資的惠顧。

三、提升蘭州民營小微企業科技創新能力的對策

（一）增加企業經濟實力、打好創新經濟基礎

1、優化稅收政策，降低小微企業稅負

建議在現行的稅收優惠的基礎上，進一步優化針對小微民營企業的稅收優惠政策：一是切實降低每個行業的小微企業核定征收的應稅所得率標準，在現行增值稅稅率的基礎上下調5個點;二是對給予比例更高的抵扣或抵免，特別是應該將技術服務性質的營業收入納入抵免的范圍。三是提高所得稅起點，建議講民營小微企業，特別是經過地方科技管理部門認定的科技型小微企業的企業所得稅起征額點提高到200萬以上;四是降低技術轉讓收入的標準認定，對于技術創新的收益，在稅收減免的基礎上，考慮給予一定的稅收分成，同時，技術轉讓所得用于技術研發的，作為成本，減免其所得稅。

2、適度增加對民營科技型小微企業的財政補助

對于政府科技主管部門認定的民營科技型小微企業，政府的發改、財政部門應該制定切實的補助計劃、明確規范的補助標準。可以考慮按照幾種模式進行財政補助：一是按照新產品、新技術、新工藝補助。凡生產新產品、采納新技術和新工藝（特別是自己研發的專利型技術和工藝），按照其產品技術或工藝的領先程度，以單位產品或技術工藝基數，補助50-100萬元，為避免套利行為，可以考慮按其營業額配套的形式進行補助。二是按照員工數量進行補貼。對于符合標準的企業，可以考慮每個員工5000元的標準，每年給企業予以補助。三是研發投入補助。凡能夠被認定的研發投入，由政府的科技主管部門審定后，會同財政部門按照1：1的比例予以補助。為防止欺詐，可以制定嚴厲的懲戒措施。

（二）營造企業內外的創新氛圍

1、廣泛宣傳、弘揚創新精神

以黨的十八大以來提出“創新發展”理念為原則，組織專家班子和專業隊伍，挖掘和提煉典型創新題材，在報紙、電視、網站、自媒體等各類媒體上開展形式多樣的宣傳、營造創新氛圍、鼓勵個人、企業、社會組織等社會各界開展形式多樣的科技創新活動。

2、成立專門為小微企業提供創新技術指導的機構

政府出資、聯合大專院校和專業科研機構，設置開放的科技實驗室為小微企業提供信息和咨詢服務，解決各種技術障礙;在大學院所組建小微企業技術發展中心，專門為進行技術研發提供專業的幫助以及技術開發完成后的相關商業化的咨詢服務。

3、積極推出小微企業技術創新項目

政府在研究論證的基礎上。每年應該推出幾個相關項目，以招標的形式，配套部分經費、提出發展要求和考核指標，鼓勵小微企業參與，在實踐中切實促進其技術的進步與發展。

（三）形成多渠道投入機制

1、建立專門政策性金融機構

政府和開發銀行、農發行等政策性銀行建立專門為小微企業服務的政策性金融機構，并完善相關信用擔保體系，從而保證將對支持小微企業的技術創新活動的融資優惠政策落到實處，為其創造一個良好、寬松的融資環境。

2、鼓勵商業銀行等金融機構設立專門業務

采用政府貼息、稅收減免等形式的激勵措施，鼓勵國有銀行依據小微企業技術創新的現狀及能力特點，推出符合小微企業未來發展方向的擔保產品，使金融機構授信與小微企業需求相結合;鼓勵提供多樣化的短期貸款服務，加大對其信貸支持，降低小微企業融資成本。

3、暢通信息和渠道、鼓勵風投發展

政府搭建信息和合作平臺，鼓勵民營小微企業與風險投資的交流、互動，提供政策幫助和指導，在規范雙方行為的基礎上，支持風險投資企業加大再本地小微企業的風險投資力度。

（四）激勵成果和人才進入小微企業

1、激勵成果進入小微企業

政府搭建平臺、制定知識產權、成果估價入股等各種形式的政策和措施，將有價值的科研引入小微民營科技企業，在成果所有制取得收益的同時，提高企業自身的技術實力和創新能力，增加和積累創新經驗。

2、鼓勵人才入駐小微民營企業

制定和完善相關制度，以輪崗、科技代表等形式，鼓勵大院大所專家和技術人員，定期或不定期的到小微企業掛職、巡回指導。也可以考慮每年在大專院校召開輪訓班，吸引小微企業的管理人員和技術人員，參加短期訓練、研討，提升其科技素質和研發能力。

參考文獻

[1]王文行，羅小玲，王建偉，企業創新能力評價問題[J]，甘肅科技縱橫，第四十八卷 第十一期，2019.11

[2]吳松強，周娟娟 ，陳倩，亞太國家促進小微企業技術創新的政策與借鑒[J]，科學管理研究，第35卷，第2期，2017年4月

[3]張國良，張瓊，新時代中小微企業科技創新理念與發展對策研究[J]，

科學管理研究，第36卷 第3期，2018年6月

[4]張樹義，蔡靖婧，小微企業技術創新政府補助分析[J]，科技進步與對策，第3卷 第18期，2013年9月，

[5]崔新，上海張江科技園小微企業金融服務發展對策研究[D]，蘭州大學學位論文，2018年6月

[6]鄧明亮，劉釩，區域科技型小微企業政策環境評價研究—基于京津滬渝四市的分析[J]，科技和產業，第16卷 第6期，2016年6月

[7]朱永躍，張提，科技型小微企業發展現狀與對策研究—以南京溧水區“

321”人才項目為例[D]，科技進步與對策，第31卷 第2期，2014年1月

作者簡介：王文行（1962——），男，漢族，甘肅靖遠人，博士，教授，主要從事公共管理領域的研究工作。

基金項目：2018年度“蘭州市人才創新項目資助”（項目編號：2018-RC-39）的部分研究成果

作者簡介：王文行（1962-），男，漢族，甘肅靖遠人，博士，教授，主要從事公共管理領域的研究工作。

[1]根據2017年12月28日國家統計局頒布的《統計上大中小微型企業劃分辦法（2017）》（國統字〔2017〕213號）的最新標準，凡營業收入工業類小于2000萬元、農林牧副漁業小于500、建筑業小于6000萬元、軟件業小于1000萬元，從業人員工業類及其他行業類300人以下，軟件業100人以下者屬于小微企業。

[2] 民營小微企業的來源主要有二種：一是由個體戶直接形成的;二是由社會各界直接發起成立的。