1958—1965年中國圖情領域穿孔檢索技術進展

●吳稌年

(江南大學 江蘇無錫 214122)

1 穿孔卡的早期研究與應用

在國際上，于19世紀30年代提出了用穿孔技術控制機器運作的設想。1832年，巴貝先生設想用一種一般記號來操作一種廣范圍的計算機器，他于1834年去巴黎參觀世界博覽會時，發現了由約瑟夫·雅各發明的穿孔卡織布機，使他深受啟發，他興奮地想到穿孔機正好可以作為輸入裝置[1]，并于1837年提出了分析機概念。這是一部有彈性且由穿孔卡控制的數字計算器，內中幾乎有著現代計算機中的每一個要素[2]。

穿孔技術最早應用于人口普查的數據統計中。19世紀后期，美國每十年進行一次人口統計。由于人口的自然增長、搬遷、移民的增加等因素，使統計工作面臨著很大的困難，“1880年做的調查到1887年還沒有統計完畢”[3]，美國人霍萊瑞斯通過訪查、研究，明確了利用穿孔卡幫助統計的想法，并制作出一臺利用穿孔卡和弱電流技術的制表機，應用于1890年的人口調查中，獲得了巨大成功。在這次所有的統計資料匯總到華盛頓一個月后，就通過這臺機器完成了統計工作。此后，西歐許多國家和加拿大等國的人口調查都逐步使用了這種機器。這一技術在財務統計、病歷統計等許多領域廣泛應用。1930年代開始，英美等國的一些專家開始在圖情領域應用穿孔卡技術，試圖對圖情業務進行有效的管理。

1950年代，電子計算機的誕生為文獻檢索的發展翻開了歷史性的一頁。美國利用計算機技術開始了在文獻檢索方面的試驗工作，除了軍隊系統、圖書館系統外，科技情報界亦大力開展研究，如美國金屬學會于1955年開始一項新的實驗，“實驗的目的在于研究是否可能使用機器來查找冶金學方面的資料”[4]。前蘇聯圖書情報界也不示弱，全蘇科學技術情報研究所在1954年裝配了一部實驗資料檢索機，“機器的工作原理和普通分析計算機相同，使用80行列穿孔卡片”[5]。此時，穿孔技術已被運用到計算機應用中。

2 我國對穿孔卡片的介紹

我國對穿孔技術較為集中的介紹始于1958年。隨著我國科學技術發展的突飛猛進，對文獻資料的需求越來越緊迫，能否及時查詢到相關資料，成為是否能更好地“向科學進軍”的前提。能夠全、準、快、便地為讀者提供所需文獻資料，成為圖書情報界為讀者服務工作中的時代要求。在這方面，情報界比圖書館界更具緊迫感，他們要更好地為“五年計劃”“十二年科學規劃”和科技創新工作服務，從而掀起了一個介紹、引入、試驗和利用穿孔技術的高潮。是年11月，《科學情報工作》雜志刊出了一期有關穿孔技術的專號，載有7篇文章。在本期之首，刊有“編者的話”，認為“穿孔卡片和機械檢索是一種新的情報技術，它們的發明為分類編目工作開辟了新的發展方向，提高了科學技術文獻資料的利用效率”[6]。是期所刊載的內容，主要有：第一，提出了穿孔技術的核心問題，認為穿孔卡片應用于資料工作，在我國還是一件新鮮事，穿孔卡片和機械檢索的核心問題是代號系統的創制，而代號系統是因學科而異，亦是穿孔卡片研究之難點，從而指明了在研究工作中的重點方面的工作。第二，較全面、簡潔地介紹了穿孔技術的內容與特征，認為“穿孔卡片的種類很多，但大體可分為手工檢索和機器檢索兩種”[7]，從而為我國研究和應用穿孔技術指明了方向。第三，介紹了“孔”的含義，每個孔或幾個孔的組合代表一個專類或一個專門概念，每個孔和孔組相當于分類法的一個類或索引的一個標題，或某一個文獻的特征等內容。同時指出了因為手工檢索的簡易性，是各個單位都可應用的，而機械檢索則只能具有這類機器的單位使用。并且還介紹了手工檢索的方法和類型，以及相關設備的代購處等信息。手工卡片在當時應用范圍較廣，無論是編目、編文獻索引、登記出借文獻、文獻保藏等都可應用。第四，穿孔卡應用的經驗介紹。在一個原來完全陌生的領域進行開拓性的工作，其難度是很大的。冶金工業部鋼鐵研究院于1958年下半年，開始調研穿孔技術的文獻加工與檢索問題，通過對科學院情報研究所、出版社、醫院等系統的調研，了解到在衛生部門已經有了穿孔卡片的應用，這是作為統計相關數據而使用的，對管理資料方面的應用，“經過我們一個多月的刻苦鉆研和摸索，終于設計出了符合我們工作需要的穿孔卡片”[8]。

與此同時，中科院機械研究所為了盡快編制出文獻索引，亦大膽試制穿孔卡，這種穿孔卡要達到的要求是：用一套目錄達到分類、篇名、著者等三種目錄的作用。并要求同一種卡片格式能適合于俄、英、德、法等若干種文字的需要，“適合這樣要求的穿孔卡圖樣在文獻中是找不到的，而我館自行試制的穿孔卡便完全解決了這些問題”[9]，從而破除了穿孔技術的“神秘感”，為廣大圖情部門的使用增強了信心。此外，通過介紹前蘇聯的相關情況，以便使我國在這一工作的起步階段能有一個較為全面的認識：“選擇或設計資料檢索系統，是根據工作性質、資料數量、要求條件、和檢索系統的運用方式決定的?！盵5]還介紹了針對學科較窄、內容較為簡單的和學科較寬、內容較多且較為復雜的多種不同穿孔卡的制作方法，以及使用機械檢索所要解決的主要問題，一是創制“機器語言”；一是研究出檢索技術，主要的是要創制分類資料的代號體系，如名詞的標準化、建立分類所用的詞與詞間的聯系，標題索引的編制等等問題。

從開始研討穿孔技術之時，至“17年”(1958—1965年)時期結束，可以看到《科技情報工作》雜志在圖情領域中對穿孔技術的宣傳與研究方面起了引領與關鍵作用。其一，在圖情領域中，相關內容的文章主要刊登在這類雜志上，在這項工作研討之初，除了以“專號”形式發刊外，還針對“專號”內容，刊發了“編者的話”，將這一領域的研究要求、期望寫入其中，成為引領之始。同時，通過整理該刊編輯部的資料，刊發了《穿孔卡片和機械檢索》一文，綜述了穿孔技術相關問題。這種又是刊發“編者的話”，又刊發由該刊編輯部擁有的資料而整理出的文章，二者并舉，在筆者所查閱的資料過程中還是首次遇到，足以顯示出該刊對傳播這一技術用力之深。為了更好地滿足運用穿孔技術在檢索過程中的要求，該刊編輯部經過整理，又于1959年第2期上刊發了《標題卡資料管理法》一文，重點介紹了標題卡問題，即在前文中所稱的“重疊比孔卡片”，主要是“談為什么要用這種方法，用它能解決什么問題，這種方法根據什么原理，有何優缺點，使用時應注意哪些問題”[10]。除了在理論上加以介紹外，還介紹了該刊編輯部用這一方法所做的小規模試驗，從而將理論結合實踐，并有實踐范例，為推廣這一工作起到了較好的作用，既宣傳了主題卡的特征，它打破了體系分類系統的拘束性，又消除了復式標題索引名詞的排列組合問題，可使文獻的分析編目和檢索達到前所未有深度，提高了文獻檢索效率?！案鶕碚撋系挠嬎悖瑯祟}穿孔卡可減低一般索引的卡片用量50%～90%”[10]。

3 我國研究穿孔卡片應用之起始

1959年上半年，在石油部辦公廳檔案科工作的朱振庭開始了對穿孔卡片的應用研究，但是遇到了代號體系上的困難，于是大膽去信《科學情報工作》編輯部，要求有關人員解答這一難題：“我們正在籌備使用這種卡片，但關于號碼定類方法還不了解，因此請求你們給予幫助”[11]。很快，該編輯部在該刊上作出了指導與解答：“你們的號碼‘1’，事實上應讀為‘0001’，軋孔時，在個位‘1’處用深軋，另外還必須軋出0位的‘3’，以表示號碼中有三個零……”[12]，從而通過該刊進一步宣傳和指導了穿孔卡片的應用。

這一時期主要開展的是手工穿孔卡的應用研究問題，一些單位通過成功的事例，迅速介紹經驗，以示推廣。中國科學院財務部門在1959年開始在發薪工作中使用了穿孔卡片，他們把人員的分類、工種、工資級別、性別、參加工作時間、進入本館時間、文化程度、離館時間等信息反映在一張卡片上，“通過穿孔分別匯集，工作可由多人同時進行，由過去送工資需8、9小時的工作時間縮短到只需3、4小時”[13],減少了三道工序且保證了質量。他們通過10個月的使用，體會到了這種方法在管理上的優越性，同時認為在人事檔案、統計工商企業的產品、醫院病歷的統計、圖書資料的分類等管理工作中，可以推廣使用。

長江流域規劃辦公室技術情報科及時介紹了他們通過穿孔卡片檢索水工、水電資料的經驗。在實際運用中，采用邊緣軋孔的形式，并根據資料室特征，采用了自訂分類法，參考水電工程分類辦法，將資料初步分為勘測、氣象、水文、水工設計、建筑、機械、電氣、施工、科學試驗研究等9類。在各類下再根據實際情況劃分二、三、四級類，“但這些分類分項不能分得過細，否則代號太多，容納不下”[14]。這一經驗，對于當時我國剛起步的情報界十分有效，適合于在一些小型資料室中應用與推廣，對于專業圖書館而言，在進行專題揭示與檢索工作中同樣具有參考價值。這種“手工邊緣穿孔卡”在較多單位得到應用。例如，湖北省農業科學研究所情報資料室1962年從日本購買了南江堂印刷的卡片，這種卡片的上方有2列小圓孔，其余3方有一列小圓孔，從而可將分類號、登錄號、地區號等內容對應于各小孔，檢索時只需通過對應所需信息的小孔進行“穿孔”即可獲得所需信息，“我們初步試用了少量的‘手工邊緣穿孔卡’，效果很好。因此，我們準備從今年10月1日開始正式試用”[15]。

這一時期，在我國主要推廣的手工穿孔卡，其原理與作用屬于并行式檢索設置。從卡片本身所載內容特征，分為資料卡和主題卡兩種。每一張資料卡代表一個信息單元，可載不同的信息特征。每張主題卡代表一個主題特征，可載包括具有這一特征的資料號碼等內容。在文獻檢索過程中，采用穿孔卡方法，具有檢索中的快與準的特點。但在加工過程中由于工作量相對較大，而且局限于“孔系”的設置，不可能在大范圍的巨量信息檢索中應用。因此，利用手工穿孔卡處理信息，通常都是針對那些利用率較高的文獻資料，適用于較窄小的專業、試驗室及相應的情報機構及專業學科文獻等。根據國外應用手工檢索穿孔卡的經驗，它適用于處理資料的數量在1萬件左右[16]。若超過這一范圍，應將資料分成若干專業或學科，根據不同的性質設計穿孔卡的代碼系統，編制穿孔卡目錄，從而使我國圖情界清楚地認識到了手工穿孔技術應用的適用范圍。

4 對機械檢索的關注與研究

從60年代起，我國情報界進一步關注機械檢索問題，開始譯介國外的相關信息?！稒C械與檢索》一文的文摘，簡述了英國使用機械檢索的情況，如打孔卡的使用、應用計算機設施、文獻檢索中機械化程度等。作者認為在機械檢索過程中，“主要應著重于情報貯存方面而不是情報檢索方面”[17]，核心是人的問題而非機械設備問題。這一觀點，指明了檢索系統應建立在精細的標題分析和編碼之上，由此才能發揮出檢索系統良好的作用。1961年初召開的“第二次全國科技情報工作會議”，把機器檢索列入全國科技情報工作的發展規劃，1963年召開的“第三次全國科技情報工作會議”，把研究新型復制方法和設備、情報檢索機械化、機器翻譯和電子情報邏輯機等4項任務列入“全國科學技術情報工作十年發展規劃”。在機械化檢索方面，聶春榮主任委員在中國國外科技文獻編輯委員會第二次年會上號召：“積極開展機械化檢索方法的研究和試驗，特別是索引機械化編制方法的研究與試驗。”[18]這是對文獻信息檢索需求不斷擴大的必然結果。

為使我國圖書情報界更好地了解穿孔卡機械檢索問題，1962年《科技情報工作》雜志上刊載了貢光禹先生的《科技情報的機械檢索》一文，該文較詳細地介紹了相關內容，使我國及時了解了這一技術的進展和發展趨勢。機械檢索技術在國外已較為成熟，其檢索系統和工具有邊緣穿孔卡片、重疊比孔卡片、利用分析計算機檢索的中央穿孔卡片、采用縮微膠片或膠卷的光電系統及采用快速電子計算機的檢索系統等。“目前國外用簡單的振動檢索裝置每小時可檢20 000張穿孔卡片”[16]。如果采用由磁式分類機，每小時可處理2.4張萬穿孔卡片，采用電子式分類機，每小時可處理4.8萬張穿孔卡片。整個機械檢索系統所需的設備包括打孔機、驗孔機、查對機或分類機、打印機等，以查對機、分類機和打印機為要。在我國不斷深入穿孔卡技術的應用過程中，對這一技術的本質特征也有了不斷深入的理解，“研究與應用邊緣穿孔卡片時，重要的問題是檢索語言的編碼問題”[19]。而且需要有標準的、適用的主題詞表及較完善的參見與互見系統，通過編碼較好地表示文獻的主題特征，并在穿孔卡上嚴格地、單義將這些主題表示出來。鑒于當時我國對檢索語言的研究情況，專家們認為必須盡快研究出適合我國國情的主題詞表，以填補我國在這方面的空白，為機械檢索、計算機檢索的研究工作奠定檢索語言方面的基礎。為此，一些專家建議先從譯編主題詞表入手，并大力開展圖情領域的合作：“情報部門負責標題的翻譯，圖書館方面負責主題表的編輯。編成的主題表，可以作為我國科技文獻的統一主題引得工具?！盵20]同時，開始宣傳和推廣“概念組配”的應用。在重疊比孔卡中，代表主題的孔不是預先加工好的，而是在登錄資料時進行穿孔，“這種檢索系統是以‘概念組配’的原理組織的，是一種檢索速度快、索引深度大而又經濟可行的檢索裝置”[19]。

對于主題詞表的自主研究及編制，我國是在1960年代開始的，我國首部自編的標題表《航空科技資料主題詞表》1964年由三機部第628所編制成功，它標志著我國在檢索技術領域的詞表編制上有了突破。1965年5月，中國科學技術情報研究所開始了“機器穿孔的情報檢索研究”，同年還首次從法國進口了一臺布爾穿孔卡片輸入計算機，“準備試驗用這臺機器通過敘詞法加工輸入來存儲、管理和提供館藏文獻查詢服務，從而最早開創了我國情報工作計算機化的嘗試”[21]。是年12月，該所的理論方法研究室試驗成功穿孔卡片檢索，并小批量生產推廣，這是我國情報自動檢索道路上邁出的歷史性一步，但這一良好的勢頭，被“文化大革命”的開始而完全中斷。