國家治理背景下大學治理現代化的本質與策略

（廣西師范大學，廣西 桂林 541004）

新時代中國特色社會主義現代化建設過程在本質上是一個逐步實現國家治理和社會治理現代化的過程。黨的十八屆三中全會首次明確提出 “推進國家治理體系和治理能力現代化”的重大命題，并把 “完善和發展中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現代化”確定為全面深化改革的總目標。黨的十九屆四中全會進一步指出，堅持和完善中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現代化的總體目標是：到我們黨成立一百年時，在各方面制度更加成熟更加定型上取得明顯成效；到二〇三五年，各方面制度更加完善，基本實現國家治理體系和治理能力現代化；到新中國成立一百年時，全面實現國家治理體系和治理能力現代化，使中國特色社會主義制度更加鞏固、優越性充分展現。在全面實現國家治理體系和治理能力現代化的總體框架中，大學治理現代化是一項至關重要的內容，“完善大學治理結構體系、推進大學治理能力現代化，既是推進國家治理體系現代化的根本要求，也是深化高等教育綜合改革、推動高等教育現代化的迫切需要”[1]。大學作為高等教育與科學研究為一體的綜合性機構，肩負著培養國家治理和社會治理人才隊伍的重任，大學治理現代化的實現程度決定著新時代中國社會主義現代化建設人才隊伍培養的水平；作為一種重要的社會系統，大學治理體系與能力的現代化也深刻反映社會治理體系與能力的現代化水平。

一、大學治理現代化的內涵

盡管 “治理”一詞是20世紀90年代由“governance”譯來，但是大學治理作為實踐事實則是隨大學產生而產生，可以說，大學發展史就是一部大學治理史。“治理對于大學而言是內生的，而非外加的”，“治理”是 “大學的一種內生品質”，[2]因為大學作為知識生產和學術探索的社會組織，內在地要求大學必須是自治的狀態，教師群體必須擁有充足學術自由，否則大學便不成其為大學，此為大學產生和存在的內在邏輯。不論是中國最早的稷下學宮，還是西方最早的波倫亞大學（University of Bologna），它們的產生皆源自人們對真理、知識、思想的自由追求與探究，這種自由追求與探索的狀態從根本上賦予了大學本身最為厚重的文化色調和歷史傳統，這便是大學自治。

如果說追求真理與知識探索是大學的本質，那么追求自治便是大學治理的本質，缺乏自治的大學算不上是真正的大學。張詩亞教授在論及大學的起源與文明史時認為大學存在四種作為歷史傳統的基因構成，“一是為全球大學開創了大學辦學模式；二是對邏格斯之探索，追求、證明、引領了人類對知識領域的不倦探索，極大地促進了理性思維及其伴生的科學發展；三是奠定了自拉丁文發軔的學術傳播、交流傳統；四是為學術共同體之自由、自治、自尊”[3]。可見治理本身便是大學的基因所在，大學產生、存在、演變與發展的過程正是一種大學治理發展的過程，“從大學發展史來看，大學一貫強調自治，反對外部干預，這說明大學一貫崇尚治理而反對外部控制”，“沒有自治，大學就不存在……，大學天生就具有自治的訴求”[4]。因此，當下大學治理現代化并非是由外至內的強加，而是新時代中國大學發展的內在必然性訴求。

中國大學發展長期存在兩個重要問題：一是大學內部主體自由精神欠缺，大學內部治理能力弱，作為自治的治理體系現代化程度不高，這極大地限制了大學的學術創造、科學研究及新時代高素質人才隊伍的培養；二是我國大學發展不能滿足人民日益增長的高等教育質量訴求、現代國家治理和社會治理的要求，特別是仍然不能真正滿足中國特色社會主義現代化建設的人才需求。這兩個問題相互掣肘，制約著我國大學本質功能的發揮及其在世界大學叢林中的地位。因此，21世紀特別是十八屆三中全會以來，從政府到大學都在積極探索大學治理的理論與實踐，它的本質要義在于試圖煥發大學治理基因的現代生命活力，回歸大學本質和大學發展的內部邏輯：學術自由、知識創造、真理探索及其充分自治的狀態，這種自治狀態正是一種培育具有自由、民主和創新精神的現代公民的大學教育實踐。自治并非是指單一大學內部主體的自我治理，而是大學利益與權利相關者的共同治理，主體結構為政府、大學和社會，這充分反映了大學存在與發展的根本現實性。歷史已普遍證明，脫離政府的大學是難以維系的，政府力量無疑是大學發展的重要支撐；同時，大學都不能脫離社會，社會乃是大學的動力之源、生命之根和價值之向。現代大學治理理念反對大學的自我封閉、孤立和自大，它內在地要求大學必須走向開放、包容和多方聯合，構建多元主體平等參與的大學治理共同體。

大學治理現代化是立足現代背景并指向現代大學建設的回歸過程，“回歸”并非是重返原始狀態或歷史倒退，而是重拾、激活和發揚大學優秀文化基因，使之具有充盈的現代生命活力。大學治理現代化在內部結構上包含治理體系和治理能力現代化。治理體系現代化強調一種以大學 “善治”為目標，以彰顯大學精神、激發學術活力、提升人才培養質量為導向，以民主參與、協商共治為理念，以制度體系為保障的大學秩序體系。“善治”即 “公共利益最大化的治理過程”，其本質特征就是大學處于最佳狀態，是一切相關利益主體對大學公共事務的協同治理。[5]所謂 “最佳狀態”，是說各利益主體總是處在一種動態平衡之中，意味著利益主體之間的博弈或矛盾總是得到有效調解并轉化為大學發展的持續推動力；意味著各類資源保持配置合理、高度整合與充分利用進而能最大限度地轉化為大學發展動能的運動狀態；意味著校長、教師和學生共同治校的體制機制的高效性、穩定性和持續進步性。治理能力現代化強調大學治理多元主體及其能力的現代化，要求大學治理理念、治理手段、治理藝術、治理方式的現代化，充分體現新時代多元主體共同治理的現代訴求，構建自由、民主、法治、和諧的大學治理模式，彰顯不同主體平等的利益、權利、尊嚴與能力，形成大學治理過程與結果、手段與目的的辯證統一，推進中國大學在中國特色社會主義現代化建設進程中釋放應有的力量。

治理體系現代化與治理能力現代化相得益彰、互為動力，共同構建出一個包含價值體系、制度體系、行動體系和結構體系的完整治理體系。價值體系強調大學理念和治理理念的現代化，特別突出大學學術創新價值和人才培養價值、國家貢獻功能和社會引領功能；制度體系注重多元治理主體及其協同性，治理內容的全面性和系統性，治理方式的法治化、自由化、民主化和和諧化；行動體系分為議事決策、監督問責和保障救濟，使得大學實踐更加科學、高效和法治；結構體系包含權利行使、分權制約和權利保障，這是大學治理的基本前提。

二、大學治理現代化的表征

從歷史事實和理想目標上看，大學治理現代化存在多方面的重要表征，集中反映為大學治理現代化的手段、過程與目的。

一是體制機制先進。所謂 “先進”，核心在于這樣的體制機制能夠體現大學發展的本質規律，最大化地激活一切大學力量，充分地解放大學 “生產力”，表現為大學內部各方面的體制機制弊端的破除，各級各類行政部門始終首先立足為人才培養和學術創新服務，做到責權統一、效率最優化，正如有學者所言，“大學治理是在大學利益主體多元化以及所有權與管理權分離的情況下，協調大學各利益相關者的相互關系，降低代理成本，提高辦學效益的一系列制度安排”[6]；校長治校和教授治校辯證統一，學術思維與行政思維在大學治理現代化中相輔相成、協同運作，教授治校機制健全；以大學生為中心的大學教育教學理念得到充分展現，大學生的主體權益得到保障，大學生作為主人翁的地位得到尊重，大學生學校治理能力得到發展和發揮。從外部來看，大學治理現代化的重要表征體現為：政府管理與放權的矛盾、權力與利益如何分而治之的關系、地方政府與大學的權力關系在相應的機制下得到合理平衡，最終服務于大學 “生產力”建設。不論在何種意義上，是否實現 “善治”和提升大學治理效能是大學治理體制機制是否先進的根本標志。

二是人才培養卓越。一個大學治理得如何，要看大學是否在各個學科領域和社會分工體系中培養出了為民族、國家與人類社會發展做出積極貢獻的人才隊伍。大學治理現代化的根本目的是培養新時代中國高素質人才隊伍，打造人才強國，實現教育強國戰略。需要特別強調的是，這里的新時代中國高素質人才隊伍并不是僅僅指代傳統精英、知識分子或文化專家，正如史密斯、韋伯斯特所指出的那樣，“在20世紀的大部分時間里，大學一直以培養精英和專家為己任，如今大學需要 ‘改弦更張’了”，這就是說 “大學需要更加注重培養學生的社會和生活技能”，[7]高等教育必須充分同社會分工、經濟轉型和不斷變化的勞動力市場結合起來，為社會改革與發展培養人才。這些人才不僅能夠適應不斷變化的社會，在面對社會變遷與挑戰時，他們的應對能力、領導能力和創造力也顯得游刃有余。“換言之，當今高等教育的任務主要不在于把學生打造成為知者 （knowers），甚或批判性的思想家那樣的學生，也不在于把他們造就為行者 （doers），而在于更多地把他們造就為人，使他們在變幻不定的世界中能夠深謀遠慮，歷經考驗”。[8]

大學治理現代化的目標是要通過先進、完善的治理體系實現大學治理能力現代化，這個“能力”的一個突出表現就是大學場域中教師與學生在參與學校實現 “善治”過程中所展現出來的協同品質、法制思維和綜合能力。治理能力現代化意味著具有突出大學治理能力人才隊伍的涌現，他們是大學的主人、大學的建設者，他們的能力與素質即代表著大學治理能力。大學主體觀念與能力的現代化即是大學治理現代化的根本標志。大學治理現代化的本質是通過治理體系和治理能力現代化實現現代高層次人才培養，此 “人才”至少包含這樣幾個群體：作為 “經師”與 “人師”相統一的教學人才、具備卓越科學研究能力和學術創造力的科研人才，以及最為重要的大學生人才群體。

三是科學研究豐碩。毋庸置疑，科學研究和學術創新乃是大學的天職與合法性證明，現代大學治理的好壞必然要以科學研究、學術創新為判斷標準。事實上，大學治理現代化的價值追求之一正是科學研究的發展，它的前提條件是學術自由、先進的體制機制和優秀人才隊伍的培養。古今中外，但凡久負盛名的大學都擁有眾多優秀的科學家、哲學家、教育家、經濟學家、工程師等人物及其帶領的學術共同體，不斷地在創造出豐富頂尖的學術成果。這些學術成果意味著知識生產或創造，它們代表著自然科學、社會科學和人文科學的前沿性結晶，它們既是純粹知識、學術或學科自身內在邏輯地發展的結果，又是源自人類社會歷史與實踐問題的智慧與方法。科學研究成果的豐碩性不僅表現在成果本身的理論性和真理性，關鍵在于，“大學還需要探索科研成果的社會意義，并就這些成果如何轉化成為政策和付諸實踐提出建議”[9]。

四是文化價值凸顯。有學者在論及我國現代大學面臨的重要任務時，指出過其中一個任務就是 “重塑體現現代大學理念和精神的價值體系”[10]。那么這種作為理論與精神的價值體系是什么呢？歷史表明，首先就是大學應有的社會與文化批判精神、知識創造精神、歷史超越精神和社會領導精神，它們是大學文化價值的突出表征，大學的核心文化內涵，大學內部共同體共建共享的價值觀，大學之所以為大學的最重要文化標識。其次就是大學應有的文化傳承與傳播的功能定位，作為大學核心價值體系的凝聚，這充分體現為大學文化價值的歷史綿延性、多主體認同感、文化價值輻射力和文化價值正向性。這就意味著大學治理現代化應遵循一種文化的邏輯，注重大學文化價值的建構，凸顯大學文化價值的獨特地位。一方面是通過共治共生形成一種代表大學精神、歷史和實踐模式的價值體系，進而實現文化價值的創造、超越和引領；另一方面表現為大學始終保持著它在文化傳承與傳播上的功能發揮與拓展，“就是在承認大學本質上是一種文化傳承與文化傳播的組織機構的基礎上，讓大學組織的每一次改革與轉型都按照文化的邏輯展開”[11]。

五是社會服務強勁。表現為現代大學與其所在社會之間的積極互動關系、共生樣態。一方面，大學必須扎根社會，于社會中吸納自我生存與發展的力量；另一方面，大學必須為社會提供動能——人才培養、科學研究和文化價值輻射。大學治理現代化的顯著標志在于大學不再局限于圍墻之內和圍墻之內的周期性循環，作為一種治理現代化結果的大學，它必然與所在城市、政府之間構建起積極的互動框架，進而在政治、經濟、文化、教育、自然生態、人才結構等方面形成相互作用的密切關系。因此，大學治理現代化的一個重要標志就是現代大學轉型建設與發展，它實現了人才培養、服務社會和科學研究的功能整合與空間重組，不僅意味著資源的優化配置與集中利用，還代表一種新型的、面向未來社會的大學教育模式。唯有當大學與社會形成共生格局，大學才能真正積蓄發展的動能，同時又能將自身的動能轉化為社會發展的動能。

三、大學治理現代化的策略

實現中國大學治理現代化，需要借助以下一系列的策略或條件支持。

發揮制度優勢。中國大學治理現代化必然以 “中國特色”為前提，發揮中國制度優勢是中國大學治理現代化的根本性策略。中國經濟社會發展長期的實踐已經證明，中國制度是經得起歷史考驗的、具有強大生命力的制度模式，基于這樣的制度優勢與不斷創新，中國大學治理現代化才能保持和穩固自身的根本價值方向，才會產生源源不斷、深厚博大的動力源泉。這種根本價值方向正是為辦具有中國特色的現代大學、辦中國人民滿意的現代大學和為中國特色社會主義現代化建設服務的，它是政治價值、文化價值與社會價值的綜合體現。現代大學治理的內核是大學自治，自治并非脫離了制度優勢的自治，否則便如無源之水。

把握新時代特征。大學治理現代化是方法、理念與目標的現代化，因此它還需面向新時代，全面、準確地把握時代特征，辦立足于新時代、為新時代服務和充滿新時代氣息的具有中國特色的現代大學。

支持國家需要。大學治理現代化內含積極的國家認同與國家價值維度，國家是大學治理的根本依托，又是大學治理的核心目標；支持國家發展的科技與人才之需是大學存在的內在合法性，是大學治理現代化的要義，也是實現大學治理效能的根本路徑。

堅持立德樹人。國家的人才之需，從根本上來講就是愛國人才之需，這樣的人才首先要具有高度的國家認同與愛國情懷以及優良的社會道德品質，因此大學治理現代化的首要任務便是堅持立德樹人。做不到立德樹人，所謂大學治理現代化便是空談，大學治理主體須是有德之人，大學治理過程須是道德實踐、政治實踐與科學實踐的統一。

突破思維局限。治理思維不同于管理思維，大學治理現代化必須突破固有的二元對立、非此即彼、線性、僵化、霸權、強權、控制等思維局限，突出思維的批判性、創新性、超越性、共生性、整體性和科學性。實現思維的突破與轉變是大學治理的內在過程，也是實現大學治理過程與目標的前提條件。

創新制度耦合。大學治理現代化在于破除大學體制僵化、行政權力控制過嚴的制度痼疾，有效策略是創新制度耦合，推進三角權力模型的科學定位，即政治、行政、學術權力的良性互動，其關鍵是對大學教師權力的尊重與解放。

建構人才高地。大學治理現代化以高素質人才隊伍培養為目標，同時也以此為過程依托，缺乏以高素質人才隊伍為主體支持的大學治理注定是低效能和低品質的。因此，現代大學治理應以構建人才高地，聚集學術人才、管理人才與教學人才，以及建設豐富多元的高端科研創新平臺與人才培養平臺為基礎。

提升國際品質。全球化背景下的中國大學面臨前所未有的發展機遇和挑戰，面向世界已經成為當前我國大學發展的迫切議題。提升國際品質既是我國大學發展的重要目標，也是我國大學治理現代化的重要策略。

系統變革教學。教學水平與新時代大學的人才培養、科學研究和社會服務等效能的實現密切關聯，傳統的教學模式與方法顯然已經不能很好地適應當前乃至未來大學發展的要求，進行系統性的教學變革無疑是實現大學治理現代化目標的核心策略。以教學變革為支撐的現代大學教育教學模式的形成與發展既是大學治理現代化的目標之維，也是實現現代大學整體重塑的關鍵路徑。

優化資源配置。國家整體觀照下的優化資源配置是中國大學治理水平獲得整體提升的經濟前提，總體上須實現中東西部的資源分配正義，推進區域之間優質資源的合理流動，特別要充分考慮西部大學和地方大學經濟基礎薄弱的現實情況。就大學內部而言，資源優化配置的首要著力點在于擴大高校資源和財政的自主使用權，其次是實現校內資源的分層分類設計與配置，發揮有限資源的最大效益。

塑造大學文明。文化軟實力是大學治理現代化的隱形力量，大學文化軟實力的核心是大學文明。塑造以中國特色社會主義核心價值觀為價值體系的現代大學文明是實現中國大學治理現代化的重要保障，它反映為師生共同信守、尊奉和踐行的一種共同價值追求。

樹立學科統領。學科是大學的綜合要素，缺乏完善、前沿和富有特色的學科體系的現代大學治理同樣是不現實的。現代大學治理必須以學科為統領，不斷推進學科體系建設，因校制宜，打造學科優勢與特色。

培聚社會資本。任何時代的大學治理都建立在特定的社會基礎上，歷史證明，成功的大學治理與發展不僅僅依靠政府財政，還在于這些大學懂得如何培聚社會資本，主要方法便是形成大學與社會其他系統的積極互動，進而形成共生。核心機制是大學通過積極服務社會，將自身的人才優勢、智庫優勢和科技優勢充分轉化為文化與經濟資本優勢。

借力科學評估。評估無疑是大學治理與發展的重要參照。中國大學治理現代化需要立足中國大地呈現其必然的差異性、多元性和層次性，這需借力于科學的評估標準與體系，“科學”強調的是評價本身的辯證性、認同性和引領性。