優選論視域下漢語的主賓易位

牛卉慧

（河南大學民生學院，河南開封475004）

關于漢語中的主賓換位現象，很多語法學家給出了考察和解釋，如任鷹對“V了”句式[1]，詹人鳳對“V滿”句式[2]，王曉亮對“V死”句式的考察探究[3]。袁毓林根據漢語話題-說明（topic-comment）的理論，提出受事話題化和施事述題化是調整主賓配位的重要語法機制[4]。陳平提出來充任主賓角色的優先序列，即：施事>感事>工具>系事>地點>對象>受事，并指出，位于“>”左邊的語音角色優先于右邊的語義角色來充當主語，而主賓換位現象在此序列上相差越近越易發生[5]。但是，這個理論只能解釋部分主賓易位現象，還有一大部分主賓易位是無法被此理論覆蓋的，如“桐剪秋風”（《紅樓夢》第十八回），梧桐與秋風的施事受事關系明顯，在序列上位置分布相差懸殊，卻依舊發生了主賓換位現象。此外，漢語中存在大量如“曬太陽”“燒火”“櫛風沐雨”等固定語言結構，這些結構都存在著將施事者放置在受試者的句子結構位置上，并且在缺少施事者的情況下，與謂語動詞一起形成了漢語中具有特定含義的固定動賓結構。因此，這些問題將是本研究的重點問題。

本研究旨在優選論的理論框架下，集中各種分散的主賓換位現象，跳出以往采用更多的功能語義的解釋模式，嘗試使用涵蓋語言更廣，解釋現象更多的優選論的角度進行闡述說明。

一、優選論與主賓換位

優選論（Optimality Theory）是一種利用形式化方法建立普遍語法的理論。具體而言，即首先建立起語言的普遍制約條件，并通過這些條件的等級排列的不同來闡明語言間類型的差異。優選論遵循兩個基本原則：標記性（markedness）和忠實性（faithfulness）。標記性原則要求語言的輸出形式符合合格性的標準，而忠實性原則要求語言的輸出項和輸入項的形式保持一致，即，深層結構（Deep Structure）與表層結構（Surface Structure）保持一致。這兩個原則在本質上的相互沖突作用觸發語言形式的變化，從而最終在這種矛盾中尋找到一種平衡。本文意在探索制約主賓位置的條件，找出各制約條件間的矛盾，通過研究漢語中制約條件的等級排列，來解釋漢語主賓換位的動因。

二、動因分析

按照Kate Kearns的理論［6］，任何語言中施動者（Agent）一般具備以下特點：意愿性，管控性。

a.A has volition-voluntary involvement in an event or state.

b.A has control over involvement in an event or state.

c.A is wilful initiator or instigator of an event.

d.A has consciousness,sentience,perception

承受者（Patient）一般具備以下特點：被動性，靶向性。

P shows‘affectedness’：

a.P is affected or altered in some way by an event or state.

b.P is target of force directed from another entity.

c.P has lack of control or causal influence in the event or state.

因此，一般可將施動者（Agent）的語義特征表述為生命體（+animate），而承受者（Patient）的語義特征表述為無生命體（-animate）。本研究討論的情況為，當施動者為非生命體時，漢語對語序的倒裝處理。

三、制約條件

優選論解釋句法學，首先要分析出一套制約某結構的跨語言的句法制約條件，然后推演出該句子結構各種可能的具體的可能性（possible candidates），最后建立每種語言自己的形成的優選序列，進而選出可最小限度違反序列的最優項（optimal option）。

所以，以下將首先要找出制約主賓易位結構的制約條件。本文從以下影響句子結構中主語（subject）和賓語（object）位置的因素中，分析出4個核心項因素進行探究，即，{生命體前置原則（Animated Fronted），主語必要性原則（OB-S），賓語必要性原則（OB-O），最小移位性原則（STAY）}。前三個制約條件是由標記性原則要求產生的，最后一個制約條件是由忠實性原則要求產生的。

（一）生命體前置性（Animate-fronted）

根據Talmy Givon理論［7］句子成分序列規則，在句子結構里，越重要的信息越靠前放置。在漢語中常態下的主謂賓的句子結構中，施事者被放置于句子首位，即生命體較于非生命體在句子結構中更易被前置，更易作為句子信息結構的側重信息，即Animate fronted。

（二）主賓語必要性（Obvious Subject）

任何謂語動詞都需帶有一定量的參數（argument），即一維謂語動詞（one-place predicate），二維謂語動詞（two-place predicate），或三維謂語動詞（three-place predicate）。一維謂語動詞所帶參數只包括傳統語法中的主語，二維謂語動詞所帶參數包括傳統語法中的主語（subject）和賓語（object），三維謂語動詞所帶參數包括傳統語法中的主語和雙賓語（double objects）。因此，無論謂語動詞的維度為何，主語在句子結構中是必須出現的成分，即Obligatory Subject（OB-S）。而對于賓語的必要性，取決于謂語動詞的性質，當謂語動詞為二維或三維動詞時，賓語是在句子結構中的必要成分，即，Obligatory Object(OB-O)。并且，在漢語中不僅深層結構，表層結構也必須滿足主賓必要性原則，即，顯性主賓成分,obvious subject and obvious object（OBV-S,OBV-O）。

（三）移位最小性（Stay）

按照Kager的理論，此原則的功能是阻止任何深層結構中成分的移位，或者選擇出最少的移位選項[8]。此原則的目的是保持句子深層結構與表層結構的一致性，即優選論中的忠實性原則。因此，計算出被移位項在移位時留下的落位數量（landing site）將是決定最優項的依據。最小移位原則里中包括對各種移位類型的節制，其中No movement of a lexical head（No-Lex-Mvt）是最嚴格的禁制。其效果是禁止任何成分（XP）中的中心詞（head）的移動。

四、制約條件順序

在優選論框架下，設句子結構中主語（subject）=X，賓語（object）=Y，那么可得到其謂語動詞的參數式。根據上述制約條件，若以“我曬太陽”為例可得下競選表（tableau），如表1。

表1 競選樣表

此競選表的特點是：（1）從左至右制約條件的優先滿足性依次遞減；（2）制約條件之間用實線分開，虛線代表兩個制約條件間的等級并不明確；（3）“*”代表該制約條件在該句子結構中被違反，其個數代表違反的次數。（4）“！”代表該競爭者由于該制約條件落選而被剔除；（5）最優項前用“→”表示。（6）陰影部分代表因上層制約條件被違反后，被忽略的等級較低的制約條件，即，若處于序列中較高位置的制約條件被違反后，處于序列中較低位置的制約條件所起的作用將不予考慮。

因此，下面需要討論出在漢語句子結構中，以上制約條件施加在競選者結構上的順序可能有以下幾種：

A.Animate fronted》OBV-S ，OBV-O》STAY

B.Animate fronted》STAY》OBV-S，OBV-O

C.STAY》Animate fronted》OBV-S，OBV-O

D.STAY》OBV-S，OBV-O》Animate fronted

E.OBV-S，OBV-O》STAY》Animate fronted

F.OBV-S，OBV-O》Animate fronted》STAY

OBV-S和OBV-O之間的先后順序本次探究不做討論，因為及物動詞做謂語時同等要求帶兩個成分（Arguments），兩者在句子結構中的必要性地位相同，即Vt。

本次探究將以“我曬太陽”為例對主賓易位在競選表中的篩選機制進行具體闡述，該句子的深層結構為：

DS：TP[太陽VP[曬 我]]

Taiyang shai wo

Sun bask I

SS：CP[我itjVP[曬 太陽jti]]

Wo shai tai yang

I bask sun

如果采用C/D序列，STAY將作為首要制約條件，這種情況下主賓易位將會導致首要條件被違反，這種表層機構在這種序列因此成為致命的錯誤結構，如表2、表3所示。

表2 C序列競選表

而在B，E序列中，STAY處于第二位的制約條件位置上，亦將會使位于其后的制約條件癱瘓，所以，STAY是在整個序列中置于最后制約條件。如表4、表5所示。

在F序列中，主語和賓語的必要性是首要制約條件，因為在表層結構中主賓語皆存在，進而無法激活深層結構中生命體賓語向表層結構主語的位置遷移的動力。如在深層結構“太陽曬我”中，因句子結構里主賓位置上皆有成分充當，因此處于賓語位置的生命體“我”失去了向句子結構的前方移動的必要性，從而主賓易位現象就不會發生。因此，這個條件應該為非首要制約條件，但位于STAY原則之前，如表6所示。

在A序列中，Animt-F是首要制約條件的話，生命體前置原則將會引發深層結構“太陽曬我”中（如DS所示），受事者“我”的前移，而“曬”這個及物動詞由于缺乏賓語（如DS1所示），從而引發施事者“太陽”的后移，充當賓語的位置，這里留下了兩個移位痕跡（trace，本文中縮寫為t）（如SS所示），違反了兩次STAY原則，如表7所示。

表6 F序列競選表

表7 A序列競選表

DS：TP[太陽VP[曬 我]]

Taiyang shai wo

Sun warm I

DS1 ：TP[我1太陽VP[曬t1]]

Wo taiyang shai

Isun warm

SS：TP[我1t2VP[曬t1太陽2]]

Wo shai taiyang

I warm sun

但由于位于篩選序列前方的原則均未違反，只是排在序列最末的原則被違反，該序列可以保證該句成為違反原則數量最少而被選出，因而該序列最終為各制約條件的實際操作順序。綜上所述，主賓易位現象中的制約條件的篩選順序應是：生命體前置原則（Animated Fronted）》主語必要性原則（OBV-S），賓語必要性原則（OBV-O）》最小移位性原則（STAY）。

五、移位結構的可能性分析

在漢語的句子結構中，謂語動詞為及物動詞（Transitive verb），主語為施事者，賓語為受事者，那么其陳述句的基本結構是主謂賓結構。但出現了一些語言現象，其謂語動詞可在不變被動結構的條件下，主賓成分易位，句子的含義仍然不會引起歧義。所以從深層結構（DS）到表層結構（SS）變化巨大，其中發生的機理為，當句子結構具備以下特點時，就為主賓易位現象的發生提供了條件，即：

1）主語：[-animate]

2）賓語：[+animate]

3）謂語：[+transitivity]

漢語中句子深層結構（DS）為：CP[主VP[謂 賓]]，句子結構從深層結構（DS）轉換到表層結構（SS）的過程中經過以上的制約條件時可能產生以下情況，具體各表述如下。

（a）表層結構（SS）為主賓謂：CP[主 賓iVP[謂ti]]。見表8。

（b）表層結構（SS）為賓主謂：CP[賓i主VP[謂ti]]。見表9。

（c）表層結構（SS）為賓謂主：CP[賓itjVP[謂 主jti]]。見表10。

（d）表層結構（SS）為主謂賓：CP[主VP[謂 賓]]。見表11。

（e）表層結構（SS）為謂主賓：CP[tiVP[謂 主i賓]]。見表12。

（f）表層結構（SS）為謂賓主：CP[tiVP[謂 賓主i]]。見表13。

表8 主賓謂競選表

表9 賓主謂競選表

表10 賓謂主競選表

表11 主謂賓競選表

表12 謂主賓競選表

表13 謂賓主競選表

（a）（d）結構中對深層結構的主語位置均無做移動變化，其成分均為[-animate]，因此違反了限制條件序列中的第一個條件，所以被排除。（b）結構中因將層結構的賓語位置上的成分前移，導致表層結構中謂語動詞后無賓語，而違反了限制條件序列中的第二個條件被淘汰。同理，（e）（f）結構中因將層結構的主語位置上的成分后移，導致表層結構中謂語動詞后無主語，而違反了限制條件序列中的第二個條件被淘汰。綜上所述，主賓易位是符合漢語限制條件序列的最優項。

六、結構驗證

根據以上結論，本研究以及物動詞“扶”為例進行驗證以上優選論系統下主賓易位結構的競選序列的運行機制。“扶”有兩個含義，其一，左也，手相助也，甲骨文中顯示一個人伸手抓持另一個人，如在古漢語中“杖藜扶我過橋東（宋·志南《絕句·古木陰中系短篷》）”，意為拐杖幫助我過橋，這里“杖藜”和“我”在表層結構中保持了深層結構原來的語序形態，非生命體（-animate）做主語，并沒有發生主賓易位現象，語言結構上的矛盾沖突效果使意象上凸顯了“拐杖”，弱化了生命體（+animate）“我”的存在。

SS：TP[杖藜VP[扶 我 過 橋 東]]

Zhangli fu wo guo qiao dong

Walking stick support me across bridge East

其二，被佐助，如現代漢語中“我扶拐杖過馬路”，意為我被拐杖輔助過馬路，這里“拐杖”和“我”所處的表層結構是漢語句子結構常態下位置，通過在深層結構中的位置發生了置換而得。其深層結構如表14。表14將詳細說明“我扶拐杖過馬路”這種表層結構是如何通過優選論的分析擺脫深層結構的束縛而獲選的。

SS：TP[我VP[扶 拐杖 過 馬路]]

Wo fu guaizhang guo malu

I support walking stick across road

表14 “我扶拐杖過馬路”競選表

由表14可得，（b）（f）結構中因主語位置的成分為[-animate]，因此從序列中被排除；（c）（d）結構中因在謂語及物動詞前缺少主語，而被從序列中排除；（e）結構中因缺少謂語及物動詞之后的賓語成分，而被從序列中排除；（a）結構是六種結構中對漢語限制條件序列中的規則違反程度最小，違反數量最少的選項，而成為最優項而被選出。

七、結論

漢語主賓易位現象的產生動機為句子結構中施動者性質為非生命，在非生命性成分置于句首的情況引發生命體性的成分在句子結構中前置的矛盾。又因謂語動詞為及物動詞，所以當動詞之后的成分前移時，引發句子結構中賓語的缺失，從而引導本處于句子結構前面的非生命體成分后置，充當賓語。在整個成分遷移的過程中，雖然表層結構是在句子深層結構中進行了兩次移位而得，違背了優選論的忠實性原則，但是卻避免違反了位于制約條件序列更前位的生命體前置原則和及物動詞主賓完整性原則，保證了表層結構的標記性原則。因此，主賓易位后的結構成為所有句子結構中的最優項。