產(chǎn)學(xué)研協(xié)同運行機制研究

摘 要：本文力求從企業(yè)、高校、科研機構(gòu)與政府、中介機構(gòu)、市場之間協(xié)同關(guān)系的角度來進行闡述，從經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型的意義、經(jīng)濟社會發(fā)展的需求、知識經(jīng)濟發(fā)展的需求角度闡述了研究意義，并分析了產(chǎn)學(xué)研的主體要素，以系統(tǒng)思想為指導(dǎo)，分析產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新運行機制。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同;運行機制;研究

一、研究的意義

（一）經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型的意義

近年來政府加大了對產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展的支持，這為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新提供了有效的推動力，激發(fā)了企業(yè)、高校、研究機構(gòu)進行產(chǎn)學(xué)研合作的熱情。隨著新的技術(shù)革命的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進步提供的生產(chǎn)率將日益成為決定一個國家、一個地區(qū)、一個行業(yè)、一家公司競爭地位的關(guān)鍵，自然資源已不再成為經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵。一個國家、一個地區(qū)、一個行業(yè)、一家公司能致勝的主要優(yōu)勢在于它能取得多少創(chuàng)新。在現(xiàn)實經(jīng)濟中，一些自然資源貧乏的國家，如日本、韓國取得了比自然資源富有國家更快的經(jīng)濟增長。羅默認(rèn)為，這些國家正是靠不斷地創(chuàng)新來獲得不斷的經(jīng)濟增長的。所以說傳統(tǒng)自然資源豐富的國家如果不同時加大技術(shù)創(chuàng)新力度，在知識經(jīng)濟時代就很容易受到?jīng)_擊。

（二）經(jīng)濟社會發(fā)展的需求

從創(chuàng)新到技術(shù)創(chuàng)新再到國家創(chuàng)新系統(tǒng)的概念，可以清楚的看出，所謂創(chuàng)新就是將技術(shù)轉(zhuǎn)變成經(jīng)濟。產(chǎn)學(xué)研合作完全就是秉承了技術(shù)創(chuàng)新理論的思想，是對技術(shù)創(chuàng)新理論的實際運用，產(chǎn)學(xué)研合作的實質(zhì)也就是使學(xué)研方的技術(shù)通過企業(yè)的市場功能來轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)其經(jīng)濟價值的一種活動。因此，國家創(chuàng)新系統(tǒng)概念的提出更是對產(chǎn)學(xué)研合作的一種強力推動。產(chǎn)學(xué)研合作成為了國家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分。國家創(chuàng)新系統(tǒng)強調(diào)人與機構(gòu)中的知識流（Knowledge flow）及技術(shù)流失創(chuàng)新過程中的最重要的關(guān)鍵，創(chuàng)新與技術(shù)發(fā)展是在包括企業(yè)、大學(xué)、科研院所及政府等單位頻繁的交錯互動關(guān)系中所產(chǎn)生的結(jié)果。

一個國家的競爭能力越來越多地取決于以智力為基礎(chǔ)的科技創(chuàng)新能力和協(xié)調(diào)發(fā)展能力，其競爭優(yōu)勢和經(jīng)濟效益來源于科技創(chuàng)新及其成果轉(zhuǎn)化過程。技術(shù)創(chuàng)新只有與經(jīng)濟發(fā)展需求相匹配，并轉(zhuǎn)化成為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，才能提高國家的綜合國力和國家競爭力。對于后發(fā)國家而言，只有推進產(chǎn)學(xué)研的有效合作，實現(xiàn)科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用所需的共有技術(shù)的突破、創(chuàng)新和快速擴散，才能率先在科技革命中嶄露頭角，突破技術(shù)瓶頸，實現(xiàn)技術(shù)跨越，進而完成經(jīng)濟社會發(fā)展的質(zhì)的轉(zhuǎn)型。

中國要跨入發(fā)達國家或中等發(fā)達國家行列，就必須積極參與到已經(jīng)來臨的科技革命中，推動技術(shù)與經(jīng)濟的有機結(jié)合，突破產(chǎn)學(xué)研結(jié)合難題，全面實施科教興國戰(zhàn)略，從根本上優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和社會結(jié)構(gòu)。

（三）知識經(jīng)濟發(fā)展的客觀需求

知識經(jīng)濟就是以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟，即是以智力資源的占用、配置、以科學(xué)技術(shù)為主的知識的生產(chǎn)、分配和使用（消費）為最重要因素的經(jīng)濟。[16]知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新是知識經(jīng)濟的基礎(chǔ)和靈魂，一個擁有持續(xù)創(chuàng)新能力和大量高素質(zhì)人力資源的區(qū)域?qū)⒕邆浒l(fā)展知識經(jīng)濟的巨大潛力。技術(shù)創(chuàng)新是實現(xiàn)知識密集型增長的動力，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，提高合作創(chuàng)新的意識和合作創(chuàng)新能力是邁向知識經(jīng)濟的正確道路。

高校是以傳播科技知識、培養(yǎng)專門人才、開展科研活動為其主要目的的，是潛在生產(chǎn)力的孕育和發(fā)展場所，同時，高校又是聯(lián)結(jié)基礎(chǔ)科學(xué)、應(yīng)用科學(xué)和生產(chǎn)過程的主要力量之一，因而又是潛在生產(chǎn)力向現(xiàn)實生產(chǎn)力過渡的重要橋梁。生產(chǎn)企業(yè)是直接創(chuàng)造物質(zhì)財富的地方，同時又是科技知識與物質(zhì)生產(chǎn)的交叉點、融合點、生長點，是潛在生產(chǎn)力轉(zhuǎn)向現(xiàn)實生產(chǎn)力的具體場所。而且，現(xiàn)代企業(yè)的生產(chǎn)過程已成為“驅(qū)使自然力為生產(chǎn)服務(wù)并為人類服務(wù)的科學(xué)過程”。高校利用人才、智力密集等優(yōu)勢，大力開展社會服務(wù)，發(fā)展與企業(yè)的橫向聯(lián)合，是潛在生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的速度不斷加快的客觀要求，是知識經(jīng)濟發(fā)展的客觀要求。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的益處在于：企業(yè)可以利用高校和科研院所的人才優(yōu)勢和科研優(yōu)勢，解決自身的技術(shù)難題，提高企業(yè)人員素質(zhì)，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平，促進企業(yè)發(fā)展，增強企業(yè)的競爭力;高校有利于提高教育質(zhì)量和創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，有利于高校的體制改革，有利于實現(xiàn)教育與生產(chǎn)勞動相結(jié)合，同時也有利于改善辦學(xué)條件，有利于補充教學(xué)和科研經(jīng)費的不足;科研院所在實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)的同時，可以進一步提高自己的研究開發(fā)水平，在解決研發(fā)經(jīng)費的同時，不斷研究開發(fā)出新成果，體現(xiàn)自身的價值。不同層次的產(chǎn)、學(xué)、研各方進行合作，有利于科學(xué)技術(shù)的擴散和轉(zhuǎn)移，進而促進社會經(jīng)濟發(fā)展的協(xié)調(diào)和平衡。[14]

二、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新主體分析

從廣義上講，產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新的每一個參與者都是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新的主體，包括企業(yè)、高校、科研機構(gòu)、政府和中介機構(gòu)等，每一方都成為獨立核算的利益主體，根據(jù)特定需求設(shè)定自身的創(chuàng)新戰(zhàn)略行為。其中企業(yè)、高校和科研機構(gòu)為內(nèi)部參與主體，政府和中介機構(gòu)為外部參與主體。[28]從狹義上講，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新的主體是指產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)參與者。

產(chǎn)學(xué)研結(jié)合中政府的作用是提供政策環(huán)境和執(zhí)行環(huán)境，制定科技發(fā)展規(guī)劃，為產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合提供政策性的導(dǎo)向。也就是說，從政府的職能體系來看，其職能是社會活動的維護者，而不能成為主體參與者，因此政府不可能成為產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的主導(dǎo)者[29]。高校的社會屬性是一種非營利性組織，而且我國的高校絕大部分是公立高校，其首要職責(zé)是培養(yǎng)人才和科學(xué)研究。盡管現(xiàn)在高校職能正在轉(zhuǎn)變，為社會服務(wù)的職能提到非常高的地位，但其本質(zhì)仍是培養(yǎng)社會需要的人才。因此，高校進行產(chǎn)學(xué)研結(jié)合只能是高校功能的擴展，并不能取代其培養(yǎng)人才的首要職責(zé)，不能成為產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的主體。科研機構(gòu)就更不可能成為產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的主體，尤其對我國來說更是如此。我國的科研機構(gòu)大部分是從原有計劃經(jīng)濟體制的事業(yè)單位改革或發(fā)展過來的，還有一部分科研機構(gòu)是高校的組成部分。這些科研院所和高校的科研經(jīng)費絕大部分由國家提供，研究主要以關(guān)系國計民生的基礎(chǔ)研究為主，應(yīng)用研究和開發(fā)研究則較少。這一切說明科研機構(gòu)也不可能成為產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的主體。

長期以來以高校、科研機構(gòu)、企業(yè)為主體組成的豐富的科技資源，由于管理體制和運行體制不適應(yīng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的需求，缺乏聯(lián)合研發(fā)的制度設(shè)計。因此無論是國外發(fā)達國家還是國內(nèi)發(fā)達地區(qū)，值得肯定的是，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合過程中要把企業(yè)發(fā)展的需求和廣闊的市場前景作為匯聚產(chǎn)學(xué)研力量的起點和源泉，以企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新的主體。我們很多技術(shù)創(chuàng)新項目的立項不是基于客觀市場上的客戶需求，而是基于我們主觀上認(rèn)為這個技術(shù)很“先進”，所以就來立項。在這樣的機制里，企業(yè)變成了技術(shù)的應(yīng)用試驗單位，而喪失了主體性和目的性。因此，在研究產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新體系時，必須確立以企業(yè)為主體，以市場為導(dǎo)向。其中高等院校和研究機構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新中起到不可替代的支撐作用，只有明確各自的位置，才能實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研的有效結(jié)合。

因此，只有企業(yè)最有可能成為產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的主體，發(fā)達國家的經(jīng)驗也證明了產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的成功必須以企業(yè)為主體。企業(yè)作為最終產(chǎn)品和服務(wù)的提供者，可以更為敏捷地了解市場需求，并將這種需求與高校的成果和科研機構(gòu)的技術(shù)完美結(jié)合起來，進行市場化的運作和管理，同時技術(shù)開發(fā)過程中企業(yè)科技人員的參與更能夠使開發(fā)的技術(shù)隨市場需求及時調(diào)整，實現(xiàn)研發(fā)工作的市場導(dǎo)向，促進科技成果的轉(zhuǎn)化。同時在大規(guī)模生產(chǎn)階段，學(xué)研機構(gòu)還可以為企業(yè)提供技術(shù)指導(dǎo)與咨詢，并根據(jù)市場變化進行后續(xù)研究開發(fā)，從而實現(xiàn)技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新，提升企業(yè)競爭力。

三、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新合作過程分析

目前我國的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新大部分還建立在淺層次的合作基礎(chǔ)上，產(chǎn)學(xué)研互動方式也比較簡單，更多是在短期性、交易性層面上的合作，而長期性、戰(zhàn)略性、創(chuàng)新性、制度性的合作，還“微乎其微”。這種態(tài)勢不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級，與經(jīng)濟建設(shè)與發(fā)展的要求相距甚遠(yuǎn)。出現(xiàn)這種發(fā)展態(tài)勢的原因主要有以下幾個方面：

（一）產(chǎn)學(xué)研合作動力不足

產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)創(chuàng)新的動力首先在于各方有合作創(chuàng)新的內(nèi)在動力，這些動力可能來自于市場需求、競爭環(huán)境、技術(shù)發(fā)展、政策激勵、經(jīng)濟利益等方面。企業(yè)、高校和科研機構(gòu)都有各自特定的動力驅(qū)動因素，只有這些誘導(dǎo)因素能夠同時滿足三方的需要時合作才能開展。因為市場的激烈競爭、技術(shù)創(chuàng)新中的各種風(fēng)險、利益的分配、合作中的管理協(xié)調(diào)、政策措施不完善等因素的存在，產(chǎn)、學(xué)、研三方往往會擔(dān)心合作不成功給自身帶來損失，對于合作的需要也就不能與目標(biāo)相結(jié)合而轉(zhuǎn)化為動機，合作創(chuàng)新動力明顯不足。

（二）科技中介機構(gòu)功能不完善

這里的“中介”是指以技術(shù)創(chuàng)新成果商品化服務(wù)為目的的知識型服務(wù)業(yè)。從國外發(fā)達國家的產(chǎn)學(xué)研合作來看，“中介”普遍比較發(fā)達。這些“中介”的人員，更多的既是專家，又是“通才”。例如加拿大的CRO（契約研究組織，Contract Research Organization， CRO），其年“中介”營業(yè)收入超過20億美元。總之，產(chǎn)學(xué)研合作越有成效，知識型的中介服務(wù)業(yè)越發(fā)展;同樣，知識型的中介服務(wù)業(yè)越發(fā)展，產(chǎn)學(xué)研合作也越有成效。

我國的產(chǎn)學(xué)研合作中，中介機構(gòu)有了一定的發(fā)展，但大多功能單一，機構(gòu)不健全，提供的信息時效性差或缺乏準(zhǔn)確性，而且中介方的地位及權(quán)益難以得到保障。由于中介服務(wù)信息傳遞不夠及時和準(zhǔn)確，導(dǎo)致高校核科研機構(gòu)的很多成果找不到需求者而無法實現(xiàn)轉(zhuǎn)化;另一方面，企業(yè)需要的技術(shù)成果找不到合適的供應(yīng)者，企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)中的難題找不到合適的科技人才來研究[23]。

（三）信息不足

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新信息不足有兩個現(xiàn)象：一是信息傳播的限制。大學(xué)、研究機構(gòu)、企業(yè)的科技成果或其他信息，缺少交流、交換的管道，各方也缺少交流、交換的意愿。近年來崛起的民營科技企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研合作的主動性和能力明顯增強，它們希望能與大學(xué)、研究機構(gòu)進行合作創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移，愿意引進高校和研究機構(gòu)的專利或特色技術(shù)。但由于信息不足的障礙，信息溝通缺少有效途徑，使它們與大學(xué)、研究機構(gòu)的交流與合作難以有效地進行。二是“信息不對稱”。隨著高等教育和研究機構(gòu)改革的深化，大學(xué)、研究機構(gòu)在產(chǎn)學(xué)研相關(guān)信息的披露上，還是比較充分的。例如福建的廈門大學(xué)、福州大學(xué)等高校，都設(shè)立有ORTA（技術(shù)轉(zhuǎn)移或推廣的單位），ORTA也提供合作開發(fā)、技術(shù)評估、人才培訓(xùn)、共同研究等。相對而言企業(yè)對合作創(chuàng)新風(fēng)險的敏感度偏高，企業(yè)的信息透明度比較低。這種“信息不對稱”不利于產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展，也不利于大學(xué)和研究機構(gòu)能量的發(fā)揮。

四、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新運行機制

按照系統(tǒng)論的觀點，系統(tǒng)行為主要是由系統(tǒng)的內(nèi)部機制決定的，“機制”一詞是指一個系統(tǒng)中各要素之間相互作用、合理制約，從而使系統(tǒng)整體良性循環(huán)健康發(fā)展的規(guī)則、程序的總和。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新體系大概可以分為下圖幾個部分：

實線箭頭的方向為產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新過程的開展方向，從產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新需求的產(chǎn)生到合作后期技術(shù)創(chuàng)新成果的導(dǎo)入形成一個完整的合作項目，合作成功后，合作方建立長期的戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系，在各種利益的支配下，不斷產(chǎn)生新的創(chuàng)新需求，于是，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新形成持續(xù)的循環(huán)過程。虛線箭頭指向表示在合作創(chuàng)新的某一階段需要建立的各種機制，只有建立了完善的運行機制，才能保證合作的順利開展。

產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的運行機制要實現(xiàn)兩個目標(biāo)：一是系統(tǒng)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置;二是系統(tǒng)創(chuàng)新功能的最大發(fā)揮。通過系統(tǒng)內(nèi)各種機制的運轉(zhuǎn)，使系統(tǒng)內(nèi)部各構(gòu)成要素之間和諧合作、良好協(xié)調(diào)，創(chuàng)新資源可以優(yōu)化配置和重組，企業(yè)與科研機構(gòu)、高校之間的合作、交流不斷增多，創(chuàng)新中介服務(wù)機構(gòu)不斷發(fā)展，系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新環(huán)境不斷改善，政府的功能不斷完善，使區(qū)域創(chuàng)新能力不斷提高。

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作者簡介：

孫丹（1984-），女，陜西宜君，北京開放大學(xué)商學(xué)院，講師、碩士;研究方向：網(wǎng)絡(luò)教育、知識管理、戰(zhàn)略管理。