基于新經濟時代歐盟競爭法看中國的反壟斷法研究

牛永翔

自從中國加入世界貿易組織之后，就面臨著與世界經濟全面接軌的需求，然而法律真空地帶給這種接軌需求帶來了很大的考驗。中國目前面臨著與世界各國的競爭，無論是從生存還是從發展的角度來看，中國都需要制定競爭法律。借鑒和實施歐盟競爭法，可以發現這部來源于美國反壟斷法思想的法律，吸收美國反壟斷法內在法典精華，并且兼顧了兩大法系的協調性問題，從競爭法新的發展趨勢上來看，是比較順應時代潮流的。新經濟時代早在克林頓執政時期就已經展開了步伐，并以美國為中心輻射到世界范圍之內經濟出現的新現象，使得人們發現，不同于過去的以往經濟形態日益呈現。而在中國，中國企業所面臨的世界經濟范圍內的接軌和競爭需求，需要有關法律研究者針對于新經濟時代歐盟競爭法的精神內核加以研究，為中國反壟斷立法體系的建設分析和總結，提供更多的啟示及借鑒意義。

一、引言

新經濟時代有不同的內涵，互聯網市場化的新競爭態勢、移動互聯網數據化、大數據時代、生產要素與數字化之間的融合性變革席卷全世界。數字化和全球化的經濟背景構成了新經濟時代的主要特點，而在新的歷史時期，市場環境有了新的特點，企業也因此而面臨更新的挑戰。近幾年來，新經濟發展開始進入到比較平緩的發展時期，經濟要素開始呈現出多元化的變化，在某些傳統領域面臨著傳統行業轉型升級的新態勢。很多傳統行業將被淘汰或應該結合創新開展新的發展路徑和方式。為了能夠實現中國夢、實現中國經濟的騰飛和與世界經濟的融合，就必須要回答新經濟時代所提出的新問題、應對新挑戰，研究新時期市場環境的基本特點，在實體經濟和互聯網經濟區分邊界更為模糊的情況之下，有必要借鑒歐盟競爭法，積極看待中國反壟斷法的發展趨勢。

二、研究歐盟競爭法對中國反壟斷法發展的必要性

（一）中國的反壟斷法發展經歷了幾個階段

自從改革開放以來，我國經歷了新的重大經濟轉型，原先所實行的國家壟斷經濟被社會主義市場經濟所取代，而在目前國民生產總值中雖然以公有制為主導地位，但是市場經濟已經包含了很多部分的私營經濟成分，中國政府對于眾多小型國有企業的公司化改造已經初具規模。解決國內經濟政策實施的障礙，要考慮到局部金融危機的影響，對于中國企業而言，市場的導向性更強，經濟體制的發展具有更深層次的未來導向作用。目前的經濟體制存在著一個巨大的法律真空，缺乏對競爭機制的全效保護，將是阻礙中國經濟體發展的障礙。中國反壟斷和反競爭法律發展在經歷了改革開放之后的發展階段之后，分析中國制定反壟斷法的必要性，并探討歐盟競爭法相關立法在修改和調整之后，對于中國可行的立法模式有怎樣的啟示作用，將是新經濟時代中國制定反壟斷法的必要研究途徑。中國的反壟斷法早在2007年就有了基礎法典，而從廣義的角度來說，現有市場經濟條件之下，中國整個的反壟斷法律體系都為實施反壟斷法而提供了配套的法律文件，這也是中國在新的歷史階段，結合立法性和行政性文件，共同實施反壟斷司法實踐的依據。中國在現代階段，之所以要加大力度研究反壟斷法的含義，主要是因為在中國與世界經濟相接軌的過程中，面臨著世界金融資產的競爭和挑戰，為了維護統一大市場的運行，勢必需要研究新時代階段的保護機制。

（二）研究歐盟競爭法對中國反壟斷法發展的意義

中國在一定的區域范圍內，面臨行業領域內的積極競爭，行業和其他行業領域實施者為了獲取更多的利潤，在某種程度上將實現對于行業布局的操盤。企業的行為如果觸犯了市場經濟科學布局的基本利益，就需要反壟斷法律法規予以制裁。而在司法實踐的過程中，由于我國的反壟斷法既沒有清晰認定的統一標準，同時也缺乏高效統一的執法機關，因此在制裁的過程中心有余而力不足。反觀歐盟競爭法體系的應用，可以發現歐盟委員會的處罰措施是非常嚴厲的，對于推動不良價格上揚或人為分配市場份額的行為，歐盟有著非常完善的競爭法，制裁制度和處理制度。歐盟競爭法體系正是因為具有完善的反壟斷內容才能及時糾正，扭曲市場競爭的不良行為，維護資本市場之下的統一大市場運行，使得企業資源的分配和企業金融的分配能夠依據市場規律而有效運作。中國在加入世界貿易組織之后，中國經濟在于世界經濟全面接軌的過程中，確實迎來了比較大的紅利和機遇，但是這種融合和接軌也面臨著資源分配的不利和尷尬。企業的任意購買兼并，在沒有相應法規規范和約束的死角里，企業操控著未來經濟體制某一方面的發展，這是因為中國目前的反壟斷法律法規層面存在著巨大的法律真空地帶，缺乏對于競爭體制全效的保護。這使得中國的反壟斷法制裁領域暴露出很多令人頭疼的問題，任意的壟斷規模、壟斷行為、惡意競爭行為、大規模資產的合并和明顯的限制服務行為等等，缺乏有效的法律明文禁止條款。另外，還有一個非常重要的層面是中國缺乏符合國際通行標準的反競爭控制體系，因為片面的反競爭體系無法與國際通行標準接軌，那么就會在企業生存和發展的路上設置障礙，企業的發展無法適應競爭法的發展趨勢，各個國家和國際經濟組織在謀求反壟斷法保護之下的國際合作規則和國際合作環境時，中國的反壟斷環境明顯不夠優化。反觀歐盟競爭法體系，從來源于美國反壟斷法的角度進行思索，兼顧兩大法系的協調內容，融合各國和各個國際經濟組織在謀求發展過程中的基本規律，對于中國反壟斷法立法的啟示作用是非常明顯的。

三、歐盟競爭法的主要內容分析及借鑒依據

（一）基于競爭法與反壟斷法、反不正當競爭法關系的基礎

競爭法是基于市場競爭秩序的法律制度，歐盟競爭法的基礎主要基于廣義的競爭法內容，包括反壟斷法和反不正當競爭法，反壟斷法所反對的壟斷并不是沒有競爭的市場狀態，而是濫用狀態排斥競爭的錯誤行為。反不正當競爭法是為了維護市場的公平競爭和公義，保護受不正當競爭行為損害的經營者權益。人們在使用局部區域的司法實踐中，常常指反壟斷法作為最為著名的經濟憲法，延伸到發達國家更多的領域以及發展中國家和國際組織。歐盟競爭法源于謝爾曼反托拉斯法，歐盟競爭法目前已經演變為世界最有力量的最有影響力的反壟斷法之一，為了統一歐洲共同的市場，采用各種規范的舉措，移植美國版本的反壟斷法之后，吸取了歐盟成員國的國內法法規。這使得歐盟競爭法促進了歐盟經濟的繁榮，與歐盟各個成員國之間彼此協調，按照歐盟競爭法所陸續修訂和制定的各自競爭法，漸漸的有了趨同的態勢。

（二）歐盟競爭法的主要內容

歐盟競爭法的主要規范是由四項自由流動政策為實施前提，在其所約定的商品服務人員和資本流動的過程中，各類成員國在設定企業權利和規范時，都確保隨著統一的市場建設進程而推進。歐盟競爭法希望能夠推動歐洲社會的發展和進步，從而能夠使得歐洲共同體意識到加強合理競爭的作用在公平公正，競爭自由的發展態勢之下，推動歐盟經濟的發展，促進共同市場的進一步完善，促進標準化的統一。這使得歐盟共同體以及其所延伸的經濟活動更為協調，平衡和穩定，在確保共同體市場內的競爭不被扭曲的情況下，歐盟競爭法來源于歐共體條約，歐盟內部的理事會法規及指令歐洲法院的判決和先行裁決等等，獲得了周有成效的發展。從總體上來說，歐盟競爭法的法律體系是教育復雜的，它既包括以歐共體條約為一級立法的各個條款，同時又不會違背歐盟有關機構制定的法規和指令，在通用的指令和法規規定之下，歐盟委員會成為競爭法的執行機構，并且起到了非常嚴苛的監督作用。比較著名的是19/65法規，其中的49/84號法規，涉及到知識產權協議和獨家買賣協議，而且對于現階段技術研究和發展協議分門別類的專門化分工協議等問題都進行了探討和規定。這些條款在歐盟法院的判決及先行裁決權之下，通過歐盟歐洲法院的受理，進一步解釋和適用競爭法的基本原則及制度。

（三）歐盟競爭法的相關問題研究

歐盟競爭法非常注重競爭法其間所界定的國際合作和協調的問題，這主要是因為歐盟本身就是經濟和利益的共同體，是多個國家所組成的共同市場層面的經濟體，這使得歐盟的各成員國在其國境之內，必然有兩套競爭法律規范和法律體系。這兩套法律體系共同運作各成員國自身的法律和歐盟競爭法，同樣有效歐盟法在通用的原則性規定之下，依賴成員國采取進一步的司法實踐來解決競爭沖突。目前比較認可和通用的是在平行管轄的范圍中，成員國內的任何公民和法人都可以依據所適用的共同體法為其主張權益。歐盟競爭法的優先適用原則成為大多數成員國所默認的原則，在互惠的基礎之上建立起共同體法體律的優先權，共同提法的通用和實用，成為各個國家法律在基本義務履行方面的重要執行原則。在總的原則規劃之下，還需要遵守雙邊協調活動和多邊國際合作等一系列的規范，各個國家在歐盟競爭法原有的基礎設施之上，還非常積極的定立了禮讓和積極協作的原則，針對于多邊國際合作以及通用的反壟斷法域外使用管制權也進行了相關的規定，這使得多個共同體之間產生了共同協作的基礎，使得以歐盟為中心的多邊國際合作能夠順暢進行。值得一提的是，歐盟競爭法可以適用于子公司以及境外的母公司，這種權限的約束和認可度是比較高的。

但是不可否認的是，在雙邊協議不足以解決全球范圍內的私人跨國限制競爭問題時，很多組織和國家也注意到了多邊反壟斷框架建構的重要性。世界貿易組織的宗旨就是以基本原則體現競爭政策的關系，因此在國際間執行貿易和競爭策略成為世界貿易組織的新課題。各個國家的反壟斷立法領域還存在著一定的分歧，并沒有達成完全的共識，貿易與競爭政策到底應該在怎樣的框架之下執行，更加具有多贏性質的多邊貿易協定，還在建立自由、公正、全球反壟斷機制的過程中不斷的演變。尤其是在現代經濟社會，知識產權的重要意義正在不斷的凸顯，國際間保護組織與歐盟競爭法之間的關系也成為人們熱議的話題。憑借知識的獨占力量，使企業在特定的市場上形成壟斷地位或者支配地位，在擁有知識產權的本質方面，采用歐盟競爭法的法律賦予其合法壟斷意義，這些新的發展趨向在今天還不是非常清晰，但是已經有業內人士超前的預見，在未來的幾十年間，歐盟的專利機制將會為其經濟發展起到極為重要的推動作用。

四、參詳歐盟競爭法促進中國反壟斷法體系建設

（一）中國的反壟斷立法具有極迫切的特征

迫切性是中國反壟斷法立法領域目前最為重要的發展趨勢，尤其在中國的市場經濟體制已經卓有成效的情況之下，中國既進入到國際間的競爭，國際企業也開始進入中國競爭，維護市場交易秩序、確保公平競爭是保證市場良性運行的內在要求，是市場發揮重要經濟調節作用所必須具有的軟環境。因此中國的反壟斷立法工作目前極為迫切，反壟斷法的出臺已經是大勢所趨，在肩負著國際接軌和規范國內市場的雙重使命之下，中國的反壟斷立法呼之欲出。

（二）中國反壟斷立法借鑒歐盟競爭法的必要性

歐盟競爭法借鑒美國的相應法律而來并兼容，必須吸收了歐盟其他內部國家的法律法規規章，從而能夠最大程度的保證歐盟內成員的利益。在中國反壟斷法的立法模式，也應該適當的借鑒歐盟競爭法的內容，圍繞其優勢并結合中國的本土情況，建立擁有更為完善競爭法體系的環境。同時臺灣法模式也可以被中國總體反壟斷立法體系的建設添磚加瓦，而是在垂直協議方面、刑事、民事議定方面行政規定方面的執行條款，也可以結合美國的實戰經驗。，中國現有的反壟斷行為條款的基礎雖然已經打牢，但是相應的執行和裁決規范行政指令等并不是非常完善，中國在提出反壟斷概念之后，在很長的一段時間之內出現了一個法律真空地帶，中國逐步制定了設計反壟斷的法律法規，但是目前這些法律法規的優化和擴充已經成為當務之急。

（三）建立更為合理的中國反壟斷法執行框架

一個非常有力的例證證實了中國反壟斷執行框架的不夠完善，是因為從表面上看，規則的趨勢和經驗導致了反壟斷法在中國的執行和法律實施層面處于模糊的摸索階段，而事實上經濟體制和社會變遷所引發的觀念殘余和認同感的缺失，才是對于反壟斷法執行力度有所影響的重要內容。中國目前處于快速而復雜的體制變化和社會轉型時期，這種企業與企業之間的現代契約精神和平等理念雖然大行其道，但是殘存的觀念還是存在，導致了壟斷行為滋生，壟斷思想仍然支撐著很多企業鋌而走險。中國目前的反壟斷法執行和實施，在技術性改進方面遇到了一些難題，雖然反壟斷法在中國實施的10余年中，中國著力打造公平競爭的市場，并且試圖統一規范執行標準，但是沒有借鑒國際反壟斷法的有益經驗，還是會走一些彎路。如果想要彎道超車，就必須要建構更為科學合理的反壟斷法執行框架，這種執行協定的補充性規定，主要。是為了在指導反壟斷法律法規實施的部門建立一種習慣和規章。合理的中國反壟斷法執行框架，既應該在各類補充性的運行機制協調之下進行，同時還應該結合總的提綱契約要求。在司法實施層面，反壟斷法可能包括民事訴訟和行政訴訟，無論在哪個環節，逐步初期探索階段之后，應該完成法律體系的自我成長，完善不規范的法律意見意見。更為合理的中國反壟斷法體系，主要是遏制濫用市場支配地位和規律，杜絕實施不正當的價格性行為或價格戰，限制競爭的協議和橫向的限制行為。

（四）構建更為完整的中國反壟斷法多樣化形態

反壟斷法律機制主要是為了能夠迎合新時期市場環境多變的特點，互聯網購物使得企業在競爭環境中的發展是多變的，而在新的時期，快節奏和扁平化的特點也制約了中國反壟斷法發展的進程。反壟斷法是一個體系，其制定之后的執行部門是其得以落實的基石，地方貿易壁壘也就是地方保護主義這種對于地區進行封鎖和不鼓勵產品流通的行為是不可取的，因此，反壟斷法應該考慮的這一方面的內容，積極的打破壁壘、促進資源和人員的流動。另外就是打破政府、政府間部門和組織間的壁壘，可以設立行政公司，從約束規范在行業領域內，政府和政府部門濫用行政權力的行為。行政壟斷形式的多樣化和復雜多變，需要我國的反壟斷法律體系與之相抗衡，依據國際慣例來建設我國的反壟斷法律體系，要針對經濟壟斷、行政壟斷考慮的更加長遠，并且以一系列配套的實體法律和行業化法律作為補充法律條款，解決行業壟斷和行政壟斷內的各類問題。中國的法律體系在不斷的完善之中，反壟斷法律體系將會依據在發展的規則和意識，保護企業因不良競爭所帶來的生存壓力，促進市場經濟活躍和發展。

五、結語

中國的反壟斷法在實施之后已經走過了漫長的歲月，在不合理的競爭態勢之下，經濟沒有辦法合理的發展，為了維護市場經濟體制之下的經濟自由，應該兼顧民主和公平的原則。無論是行政壟斷還是其他類型的壟斷，都具備行政訴訟和民事訴訟的程序，這種前兆性的程序是當前司法實踐中應對緊迫糾紛的法寶。中國的反壟斷法甚至在很大程度上可以界定企業是促進了市場競爭，推動了競爭環境，還是拉了競爭的后腿，控制壟斷的有效方法就是鼓勵競爭者進入行業，無論是國內還是國外的競爭者有能者居上。（作者單位：中共湖南省委黨校法學教研部）