淺談初步設計階段招標的施工變更索賠管理

黃華

摘 要：為了縮短工程建設周期，業主往往在完成初步設計后就開始施工招標，二階段施工圖紙下發后，較初步設計圖紙有較大變化，這也是導致施工階段發生較多變更索賠的主要原因之一。針對這一問題，如何做好初步設計階段招標的施工變更索賠管理工作，在履行好合同義務的同時，維護企業正當合法利益。

關鍵詞：初設;二階段;變更;索賠;管理

一、重視零號清單編制工作

工程施工圖批復后，發包方開始組織設計單位、監理單位、施工單位一起按規定統一的格式將初步設計圖紙和二階段施工圖紙之間的變化情況整理成零號清單并四方進行簽認，作為工程計量依據。

在編制零號清單過程中，不但要對變化的工程量進行詳細核算，對涉及新增單價的在零號清單中明確標記并匯總，及時組價上報。對二階段施工圖中與原合同清單細目一致，但項目特征變化較大的此類細目，往往得不到編制人員的重視，導致實際施工成本遠高于投標報價成本;如某懸索橋項目，主塔塔頂避雷針初設要求不明確，投標時按普通避雷針進行報價，二階段施工圖下發后避雷針采用了雷電峰值記錄儀和T03-AL-3分析軟件，均詢價實際避雷針成本遠高于原初設投標報價，后進行重新組價上報后，建設單位重新批復了避雷針單價，因此在整理新增單價的同時，要重視此類細目的統計和重新組價上報，為單位爭取合法利益。

二、關注措施項目費的調整

（一）施工方案變化引起措施項目費用的調整

二階段施工圖一般在初步設計圖紙上進行優化并往往涉及部分結構形式的改變，使得原初設投標時采用的方案不可用，需改變原施工方案，引發措施項目發生變化時，需要及時提出調整措施項目費。提出調整項目措施費過程中要注意，根據《13版清單計價規范》第9.3.2款規定：“工程變更引起施工方案改變并使措施項目發生變化時，承包人提出調整措施項目費的，應事先將擬實施的方案提交發包人確認，并應詳細說明與原方案措施項目相比的變化情況。擬實施的方案經發承包雙方確認后執行。”所以，在調整措施項目費之前，要確認發承包雙方的風險責任很重要，是調整措施項目費用成敗的關鍵。

（二）工程量偏差引起措施項目費用的調整

由于初步設計圖紙深度不夠，二階段施工圖與初步設計圖工程量的差異，初步設計圖招標時清單編制缺項等原因導致工程量偏差超過15%，且該變化引起相關措施項目相應發生變化。《13版清單計價規范》將雙方風險分擔的界限給予以明確的劃分，工程量偏差導致的措施項目發生變化時，應當對措施項目費用按照清單規定進行調整。發包人承擔工程量偏差±15%以外引起的價款調整風險，承包人承擔±15%以內風險。

三、做好材料調差管理

在工程量清單計價模式下，工程量的風險由發包人承擔，價格的風險由承包人承擔，而物價波動的風險則屬于合同約定的發承包雙方共同承擔的風險。由于綜合單價是包含了一定范圍內的風險費用的價格，因此，當物價波動在合同約定的范圍內時由承包人承擔，物價波動超過約定的范圍時，發包人承擔超過部分的風險，即發包人承擔價差的風險，而承包人承擔其余的風險。材料調差管理是個系統的管理，需要項目多部門協作，幾乎貫穿于施工的全過程。近年來由于政府環保力度加大，材料漲幅較大，如何做好材料調差管理，關乎整個項目的盈虧，可以從以下幾個方面著手：

（一）材料調差依據的收集

熟悉招投標文件、合同文件中關于材料調差的條款和內容，另外項目所在省份，如有有關材料調差的文件也要及時進行收集;在施工過程中，建設方有關材料調差的信函和文件和工程所在地材料信息價刊物也要及時進行收集，這些都是材料調差的重要依據。

（二）工程材料數量計算

對于已批復月份計量支付報表中的工程數量要分別進行匯總，對于未形成計量的材料工程數量，要根據施工現場實際情況，及時進行清點，簽字確認。

（三）工程材料調差價格計算

對于合同約定調差的材料，根據合同約定的調差方式確定工程材料調差價格;對于未形成計量的工程材料根據合同相關約定或暫按接近月份信息價進行材料調差。在施工過程中做好材料進料臺賬，并及時收集每批次材料的發票。

四、做好現場簽證管理

由于二階段施工圖在初步設計施工圖基礎上進行優化，與初步設計圖相比差異較大，簽訂的工程合同狀態發生變化，導致發承包雙方無法在合同簽訂階段對合同履行期間的情況進行預期估計。現場簽證正是用簡單的方式彌補了這一不足，是對發承包雙方權利義務關系變化的重新約定，是發承包雙方意思表示的書面性文件，這樣使現場簽證具有客觀性、關聯性、合法型。現場簽證按照對象分類通常可以分為四類，分別為工程工期簽證、工程技術簽證、工程經濟簽證以及隱蔽工程簽證。為了避免使發承包雙方因簽證產生爭議，現場簽證的規范性應從以下幾個方面著手：

（一）現場簽證主體

雙方在現場簽證單上簽字的人員都需要被授權，只有被授權的人員的簽認才是簽證單效力的關鍵。如有合同約定時，應關注是否在合同中約定發承包雙方對單張簽證涉及的費用大小的簽認權利進行限制，是否根據簽證費用的大小建立不同層次的簽字權限或是否按簽證類型不同建立專業分工的簽證制度。在現場實際發生簽證時，根據具體簽認的內容對辦理現場簽證的人員是否都有“授權委托證明書”。發承包雙方在施工進場時，都應當向對方出具現場簽證人員的“授權委托證明書”，包含雙方簽證人員的姓名、授權的范圍和授權的時間等關鍵信息。

（二）現場簽證內容

現場簽證單上的工程名稱一定要確保準確無誤，通常采用工程合同名稱或合同協議中注明的，工程名稱可以簡寫，但一經采用，保持一致。現場簽證單呈報單位要準確，如有些問題是業主方提出的變更，則應要求業主方予以確認。工程簽證單是重要的技術經濟文件，主要是為了在價款調整過程中，出示給相關人員。簽證單上的工程量統計要準確并附相應的計算稿和圖樣、費用計算也要準確。現場簽證單上的編號也要統一，可以按日期時間編號也可以按呈報對象逐一編號，這樣使得現場簽證單較為連貫，也方便在過程中查閱現場簽證單。

五、做好索賠管理

索賠補償要求可以是承包人提出的費用、工期等要求，也可以是發包人向承包人提出延長質量缺陷修復期限、支付發包人實際支出的額外費用等。做好索賠管理工作，既要利用索賠權維護企業的合同利益，同時提高反索賠的風險意識。在施工過程中要及時收集業主方導致施工方損失并具備索賠權的事件，主要是由于業主原因事件、業主責任事件、業主風險事件所導致的。一旦出現索賠機會點要及時對索賠事件進行歸因，是由于發包人引起的還是承包人引起的還是客觀原因引起或共同原因引起的。確定了索賠事件原因后，要及時分析索賠事件發生的責任依據，可以從合同分析、法律法規、規程規范、補充協議等角度尋找，最后確立索賠權。索賠事件發生后要進行據實記錄，即需要有詳細具體的計算證明，而且在索賠報告中必須出具這些證據。這些證據通常有各種費用支出的賬單，工資表，財務報表，包括會議記錄、施工日志、質量驗收記錄、工程量變更記錄等在內的證實工程量、工期、計價標準的資料。

六、結語

各個項目的差異性都很大，發承包雙方在認識也有較大的差異，注定變更索賠管理不會一帆風順，根據實際項目遇到的問題，運用變更索賠管理方法，尋找解決問題的方法，為企業爭取合法的利益。

參考文獻：

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