知識組織與術語編纂的同構研究

鄭 潔（1．南京大學外國語學院；2．西北大學外國語學院）

知識組織（KnowledgeOrganization）相關思想及原理散見于術語編纂（Terminography）代表著作中，如 Sager［1］、費爾伯［2］、維斯特［3］、鄭述譜和葉其松［4］等的著作，但并未出現知識組織這一術語。信息技術領域將知識組織方法、技術用于術語編纂，取得較為豐碩的成果，［5］但對二者的理論體系本身、相互關系乃至跨學科適用性鮮有深入研究。

本文試圖從共時和歷時兩個維度分析知識組織理論與術語編纂理論的同構性。共時視角呈現同構的靜態特性（以下稱為“靜態同構”），靜態同構關鍵在于定位，即確定被比較的理論系統的層級關系及共有本質特征；歷時視角揭示同構的動態特性（以下稱為“動態同構”），動態同構關鍵在于歸納不同系統的共有演變范式及互動性。本文引入“同構”這一概念，作為跨學科理論適用性研究的思維工具，以經典文獻及相關標準文本作為宏觀參照系，以關鍵理論術語作為微觀參照系。

1 核心術語界定及研究

1.1 同構

Isomorphism源于希臘語（iso指“equal”，morphe指“formorshape”），意為同形，漢譯為“同構”（數學）、“類質同晶”（化學）、“同晶型”（藥物化學）、“類質同象”/“類質同形”（礦物學）、“同型（論）”（心理學）等，格式塔心理學代表人物KhlerW［6］按類型劃分為結構性同構（Structural Isomorphism①）和功能性同構（Functional Isomorphism）。結構性同構是物理結構的一一對應關系，數學、化學、礦物學、科學哲學及（心理學、語言學的）結構主義和行為主義等認為，兩個同構系統的各元素必須始終保持嚴格的一一對應關系，修正的同構觀包括嵌入、部分同構或同態等不同程度。［7］數學界至少于1788年以前已開始使用Isomorphism②來指稱雙射同態（Bijective Homomorphism）現象，同構具有反身性、對稱性和傳遞性等邏輯屬性。［8］語言學界于20世紀初已借用同構這一概念，③用以研究語言符號的表達和意義的結構相似性（Structural Parallelisms）。［9-10］Kageura K 將不同領域術語集（Terminology）之間的同構形式化為代數系統T（A） ={a,ab,abc,bc,bd,acd}、T （B） ={a,b,c,e,ac，abce}、T （C） ={p,pq,pqr,qr,qs,prs}，其中術語集（A）和（C）同構，并對比了術語的概念研究和詞語的語義研究的同構性（見下圖）。［11］260

圖 Theconceptualstudyoftermsand thesemantic studyofwords ［11］24

功能性同構用以解釋主觀感知對象屬性的對應關系，研究方法通常分為實證法、內省法和文本分析法。實證法如格式塔心理學的心物同型論（Psychophysical Isomorphism），［12］內省法和文本分析法常見于揭示不同思想系統的本質特征相似性［13］和（或）互動性。［14-15］同構已從一個基本數理概念上升為思維工具，其基于“類比”的特點會“引發洞見”，這種跨學科理論類比旨在對理論的拓展能力及其適用范圍進行考核。［16］

1.2 知識組織

作為術語的“知識組織”可追溯到美國圖書館學家Bliss H E于1929年出版的著作廣義的知識組織指思維過程、概念發展和知識的概念整合以及有效知識的智力關聯和系統化，包括共同經驗和基礎教育的社會整合，乃至更為復雜的科學和哲學的概念系統，是思維勞動的社會分工，涉及科研組織、學科結構、社會組織等；狹義的知識組織是在圖書館、文獻數據庫、檔案等記憶機構中關于文獻描述、索引和分類等活動。［17］Ingetraut Dahlberg于1974年創刊《國際分類》（1993年更名為并于1989年成立國際知識組織協會（ISKO），標志著知識組織由傳統的圖書分類和編目發展成為“有組織的研究領域”。④我國對知識組織的研究始于上世紀始80年代，王知津、蔣永福等學者做出了大量的研究和論述。但隨著網絡環境下知識組織系統的研發興起，知識組織的理論探討漸趨減少，［18－19］與此同時，知識組織理論及方法被用于術語詞典編纂［5］、古籍知識組織［20］等人文學科領域。

術語（編纂）學對知識組織領域的影響主要在于概念理論，這是Dahlberg I創立信息編碼分類法的一個主要理論基礎。［21］用于術語編纂的知識組織理論以圖書分類法介紹和知識組織系統（KOS）研究為兩條主要脈絡。在圖書分類法介紹方面，Sager JCP比較了圖書情報學（LIS）和術語編纂學，并分析了主題分類法的優缺點以及知識模型的必要性；［1］維斯特列舉了“專業科學分類”“詞典編纂分類系統”“文獻分類系統”和“內容一覽表”；［3］鄭述譜等談及圖書分類和知識本體。［4］知識組織系統研究主要針對敘詞表、本體［22］、元數據等各類知識組織系統的研發及其互操作（Interoperability）等技術問題。［23-24］總之，國內術語編纂領域對知識組織尚未有系統探討，對于知識組織系統亦了解不夠，兩種理論體系本身、相互關系乃至跨學科適用性都值得深入研究。

2 知識組織與術語編纂的靜態同構

索緒爾的結構主義語言觀及科學哲學的結構主義范式均視研究對象為構成整體（即結構或系統）的各種定位。借鑒結構主義視角及原理，本文視知識組織和術語編纂為兩個結構化的學科領域，通過學科、方法、內涵和理論四個定位來分析知識組織和術語編纂的靜態同構。

首先，二者的靜態同構反映在學科定位中，同屬于三級學科，但知識組織在我國尚未成為一個學科領域。參照《中華人民共和國學科分類與代碼》（國家標準GBT 13745-2009，簡稱“國標2009”），學科系統如表1所示，表內數字為學科代碼。⑤

其次，知識組織理論和術語編纂理論的靜態同構反映于研究方法定位中，在哲學方法和一般科學方法這兩個層次有高度相似性，本學科方法有交叉性。按科學學關于科學研究方法的三個層次，［4］并參照國標2009及相關理論文獻，將知識組織和術語編纂的研究方法進行細分（見表2）。本學科方法的交叉性體現在“知識組織系統”/“術語編纂成果”“知識組織過程”/“術語編纂過程”以及“分類”“編纂”“主題 /領域分析”等對應關鍵詞中。

表1 知識組織和術語編纂的學科系統

表2 知識組織和術語編纂的研究方法

再次，知識組織理論和術語編纂理論的靜態同構體現在定義所蘊含的本質特征中，可抽象為知識序化。狹義的知識組織是在圖書館、文獻數據庫、檔案等記憶機構中關于文獻的描述、編目、分類的活動，［17］是知識的概念有序化的研究，［25］指知識組織系統和知識組織過程。［26］術語編纂是關于儲存和表示術語數據的術語工作的一部分（ISO12616：2002〈E〉），是有關術語編纂資料的收集、理解、儲存和描述及其實際應用的學說，［2］320是把術語數據按照一定的要求安排到數據載體上的工作。［27］根據上述定義，知識組織和術語編纂的共有本質特征可歸納為知識序化。

知識組織理論和術語編纂理論的靜態同構還蘊含于二者的共同機制中，涉及研究維度和研究原理兩方面。結合布利斯［28］、阮岡納贊［29］、DahlbergI［21］的圖書分類理論文獻以及當代知識組織理論文獻［18,25,30］、術語編纂理論文獻，［1-4］以知識組織理論的基礎——圖書分類理論為例，與術語（編纂）的基礎理論——術語分類理論比較，二者具有以下共同機制（見表 3）。

表3 圖書分類理論和術語分類理論的共同機制

通過從學科到理論的分析法，知識組織和術語編纂的靜態同構表現為以下四個定位：① 學科定位，同屬于三級學科的一個研究方向；② 方法定位，在哲學方法和一般科學方法這兩個層次有高度相似性，學科方法有一定交叉性；③ 內涵定位，都是知識序化，涵蓋有序化的過程和結果；④ 理論定位，研究維度和研究原理具有高度相似性。同構并非意味著等同，二者之所以作為兩個學科領域的根本差異在于最小研究對象：狹義的知識組織以文獻名及其概念關系/系統為研究對象，而術語編纂以術語（單位）及其概念關系/系統為研究對象。

3 知識組織與術語編纂的動態同構

本節以圖書分類理論為主線，首先歸納圖書分類理論和術語編纂理論的演變范式，然后以頗具影響力的圖書分類理論術語“分面”為線索，歷時考察其在術語編纂理論和實踐中的應用軌跡。

知識組織理論和術語編纂理論的動態同構首先體現在二者的共有演變范式中，即研究方法從規定主義到描寫主義、研究視角從管理員/編者到用戶的轉向。古代和近代的圖書分類多以方便圖書管理為主要出發點，圖書分類理論明顯的范式轉向始于1920-1930年，以Bliss HE和阮岡納贊為代表，這可從其學術影響力得知，此不贅述。Bliss HE提出圖書分類即知識分類，要與知識的組織一致，后者要與科學與教育共識一致，并提出分類應該簡單、明確、實用；［31］阮岡納贊的《冒號分類法》突破列舉式分類的常規，是第一個完全以分析綜合原則為依據而建立的分類體系，并發展出分面組配分類理論，在基本部類下以PMEST（Personality,Matter,Energy,Space，Time）五個基本范疇來分面，面和點靈活組配并標引，從而解決了列舉式分類法的有限容納和結構龐大的問題，［32］8他還運用統計分析，對比冒號分類法和杜威十進分類法的標引長度，數據證明前者更短，且傾向于對圖書本質的忠實表達而非人造性。可見，BlissHE和阮岡納贊的分類思想及實踐體現了鮮明的描寫主義和知識服務精神。作為術語學的一個領域，術語編纂受到術語學理論的指導和影響，普通術語學的認知轉向，即Sager JCP［1］提出的術語學研究三維度（認知、語言、交際）及知識模型和交際模型、CabréCastellvíMT［33-34］的交際術語學和門的理論、Temmerman R［35］的社會認知術語學及面向翻譯的術語知識庫 Mulex［36］、Faber P［37］等的框架術語學及環境工程術語知識庫EcoLexicon，使術語編纂由規定主義向描寫主義、由知識存儲向知識服務范式演變。以圖書分類為基礎的知識組織理論，其范式轉變早于術語編纂幾十年，然而二者保持著動態的相似性，這一方面源于認知科學的興起及其對語言學等學科的深刻影響，另一方面是由于第三節所分析的二者具有的共同機制。

知識組織和術語編纂的動態同構還表現在跨學科的理論運用中，這從ISO文件、術語編纂經典著作及相關術語庫設計中可見端倪，最為明顯的即阮岡納贊的分面分析法對術語編纂理論和實踐直接而深刻的影響。傳統概念分析涉及屬—種關系、整體—部分關系和聯想關系，尤以前兩種層級關系為主，分面應用阮岡納贊的解釋，即一基本類根據一單一系列分類特征所建立的所有細目。［32］38《術語工作的原則和方法》（ISO704：1987）使用維度這一術語來分析復雜概念關系，運用相同細分標準的同級概念構成一個維度（ISO 704：2000）。1990年，術語學家Sager JCP在《術語處理實用教程》中引薦了ISO704這一概念分析方法，代之以分面這一術語，釋義為信息科學的一種類型標記。［1］312005年，Faber P在其著作《框架術語學：面向過程的研究方法》中提出框架術語學，其“框架”借鑒于Fillmore的框架語義學，原理同于Facet，優點是結合領域語料庫和專業詞典等參考資料提取概念框架。［37］在此理論基礎上構建的環境工程術語知識庫EcoLexicon以基于框架的事件將頂層概念組織成施事、過程、受事/結果和描述四個宏觀模板（即框架），它們類似于阮岡納贊的五個基本分面PMEST，每個分面下設諸層，概念關系體現為屬－種、整體－部分和非層級共關系，其中個別關系如Affects和Has Function又可以和其下位關系構成關系層級。［38］

4 結論

兩種理論體系具有共時視角和歷時視角的同構性，然而并非意味著其理論或概念可以隨意互換。自ISO 704頒布及Sager JCP的推介以來，分面分析法逐漸成為術語概念分析的指導思想，但該方法并非被直接復制到術語編纂中，正如穆雷、傅琳凌所言，在理論建構之前，需明確該理論的適用范圍和解釋邊界。［39］本文通過靜態同構和動態同構研究揭示適用性。一方面，靜態同構研究呈現出兩個理論體系的各種研究對象，即定位，其根本差異在于最小研究對象（文獻名和術語），正是這一根本差異導致圖書分類理論無法直接運用于術語編纂理論或實踐，二者的連接紐帶是語符背后的概念/知識及其序化。ISO 704、Sager JCP和Faber P等借鑒的只是分面的原理，即突破了傳統的屬－種或整體－部分為主的概念定義法，通過不同“晶面”來分析同一個概念“晶體”，而阮岡納贊提出的五種基本分面PMEST、標引符號及組配規則都未被借用，因為分面分析針對文獻名，而一個文獻名可能涉及單字、普通詞語、術語等不同專業級別，且常含有多個詞語，需要多種組配方式以便檢索，而術語編纂的對象以術語單位為主。另一方面，在動態同構研究中，通過文獻細讀發現，上述術語學家的分面是結合全面的文獻調研和特定領域的語料庫、詞典等專業資料得出的，具有不同于分面分析法提出的通用語境，經驗和數據決定其勢必要對原有理論進行適度調整。

本文的局限性在于寬泛化地借鑒同構概念，無法實現知識描述的細顆粒度，并且互動性主要涉及知識組織中的圖書分類理論對術語編纂的影響，這也是由研究對象、研究目標而決定的，“同構”作為跨學科理論適用性和可行性研究的思維工具而非論證目的。

本文的理論意義在于借鑒同構這一概念，從共時與歷時結合的視角揭示知識組織理論和術語編纂理論的相似性和互動性，從而為知識組織與術語編纂的跨學科研究奠定初步理論基礎。今后可針對知識組織理論和術語編纂理論展開專題研究，對于二者具體的適切性值得進一步挖掘和聚焦，更為深入、系統的研究將有利于知識組織與術語編纂理論及實踐的發展。

（感謝南京大學魏向清教授對于本研究選題的指導，文章若出任何問題由作者全權負責。）

［注釋］

① 代數中，“Structural Isomorphism”是“LatticeIsomorphism”（格同構）的舊稱，參考https://www.encyclopediaofmath.org/index.php/Structural_isomorphism．檢索時間2019年2月21日。

② 2019年2月9日檢索GoogleScholar，以下兩篇文獻最早使用 Isomorphism：Hoshi Y＆amp;Mochizuki S，1788.Topics surrounding the combinatorial anabelian geometry of hyperbolic curves IV： discreteness and sections．RIMS Preprint；Kirkpatrick，P.B.1788．Finite cubes and finite affinespaces．Australas.J．Combin，6，89－106.

③ Gramsci A．1918．The Dual Character of Gramscian Time.2019年2月9日檢索Google Scholar，這是較早使用Isomorphism的語言學文獻，語境如下：“Followingthisisomorphism,what Gramscicalls‘immanentor spontaneousgrammars’correspond toindividualconsciousness”。

④ Hj Orland，Birger，ed．ISKO Encyclopedia of Knowledge Organization，http://www.isko.org/cyclo/knowledge_organization．檢索時間2019年3月4日。

⑤ 知識組織的學科分類參照國際知識組織協會（International Societyof Knowledge Organization）官網的介紹（http://www.isko.org/cyclo/），此處分類僅為研究便利，不代表知識組織的實際分類情況。檢索時間2019年2月10日。