中國(guó)勞動(dòng)和社會(huì)保障科學(xué)研究院 王 宏
中等收入群體是維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的中堅(jiān)力量,也是釋放消費(fèi)紅利的主力軍。中等收入群體問(wèn)題是社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)問(wèn)題之一,受到黨和政府的高度重視。2002年,黨的十六大報(bào)告中首次提出“以共同富裕為目標(biāo),擴(kuò)大中等收入者比重”。此后,黨的十七大報(bào)告、十八大報(bào)告均再次強(qiáng)調(diào)要調(diào)整國(guó)民收入分配格局,注重社會(huì)公平,縮小收入分配差距,擴(kuò)大中等收入群體,實(shí)現(xiàn)共同富裕。黨的十九大報(bào)告中進(jìn)一步明確提出,到2035年基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化時(shí)“人民生活更為寬裕,中等收入群體明顯提高”。提高中等收入群體比例,成為新時(shí)代收入分配制度改革的一項(xiàng)重要目標(biāo)。由于目前國(guó)內(nèi)對(duì)中等收入群體的定義和劃分標(biāo)準(zhǔn)還沒(méi)有形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí),因而無(wú)法進(jìn)一步解讀和規(guī)劃黨的十九大報(bào)告提出的“提高中等收入群體比例”的量化目標(biāo),也不利于制定針對(duì)該群體的政策措施。本文歸納總結(jié)目前國(guó)內(nèi)外對(duì)中等收入群體劃分標(biāo)準(zhǔn)的主要做法,采用抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)對(duì)不同劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較,從符合國(guó)情特點(diǎn)、規(guī)劃工作目標(biāo)、便于國(guó)際比較等多重角度出發(fā),提出適用于當(dāng)前及今后一段時(shí)期中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中等收入群體劃分標(biāo)準(zhǔn),估算中等收入群體比例,總結(jié)其變動(dòng)規(guī)律,并就進(jìn)一步量化中等收入群體比例提高的目標(biāo)提出建議。
中等和中間是一個(gè)模糊的概念。西方學(xué)者和政府機(jī)構(gòu)在定量界定中等收入群體或中間階層的收入標(biāo)準(zhǔn)時(shí),主要有相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)或絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)兩種思路。其中,相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)是針對(duì)特定國(guó)家(地區(qū))特定階段的收入分布狀況,根據(jù)收入分布中位數(shù)的一定區(qū)間來(lái)確定中等收入群體的收入標(biāo)準(zhǔn)。如Thurow(1984)選取某一具體時(shí)期內(nèi)的居民收入中位數(shù)的75%~125%作為收入?yún)^(qū)間來(lái)劃分中間階層。Blackburn和Bloom(1985)選取中位數(shù)臨界點(diǎn)60%~225%作為劃分中等收入群體的標(biāo)準(zhǔn)。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家Burtless提出收入水平在中位數(shù)收入的50%~200%之間的群體屬于中間階層。(1)Burtless,G., “Comments on the Material Well-Being of the Poor and the Middle Class since 1980”,American Enterprise Institute Working Paper,2011-10-25.美國(guó)皮尤研究中心(Pew Research Center,2018)以收入中值水平的2/3到2倍定義為中間收入家庭,測(cè)算得出2016年美國(guó)三口之家的標(biāo)準(zhǔn)是家庭收入在4.52萬(wàn)~13.56萬(wàn)美元,符合這一條件的家庭占52%,比1991年下降4個(gè)百分點(diǎn)。絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)中等收入群體所對(duì)應(yīng)的生活、消費(fèi)水平計(jì)算出一個(gè)收入絕對(duì)值區(qū)間,將收入落入這一區(qū)間的人口定義為中等收入群體。絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)按照適用范圍又可以分成全球絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)。其中,全球絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)是考慮了全球各個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、收入、消費(fèi)等因素制定的適用于全球范圍內(nèi)的中等收入標(biāo)準(zhǔn),通常以日人均收入10美元為下限,以20美元、50美元或100美元為上限。世界銀行(World Bank)將人均日收入(或支出)2美元以下劃分為貧困人口,10~100美元為中等收入人口;并按這一標(biāo)準(zhǔn)預(yù)計(jì)2000~2030年全球中等收入群體比例將從7.6%增至18%。有部分學(xué)者認(rèn)為,全球絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)更適用于發(fā)展中國(guó)家;而研究低收入國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國(guó)的收入和消費(fèi)水平制定更有針對(duì)性的標(biāo)準(zhǔn),也就是國(guó)家絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)。常見(jiàn)的做法是參考世界銀行標(biāo)準(zhǔn),或者參考本國(guó)的貧困線、收入平均數(shù)或中位數(shù)的一定區(qū)間確定本國(guó)中等收入群體的標(biāo)準(zhǔn)絕對(duì)值。
從我國(guó)的研究成果看,對(duì)當(dāng)下中國(guó)中等收入群體的具體劃分標(biāo)準(zhǔn)也可以歸納為“相對(duì)”和“絕對(duì)”兩大思路,主要有三種方法。
第一種方法,是中位數(shù)相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)法。即借鑒西方通行做法,以當(dāng)年度居民收入中位數(shù)的一定區(qū)間界定中等收入群體的相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)。李培林(2017)認(rèn)為中等收入群體一般指收入保持在全社會(huì)中等水平、就業(yè)相對(duì)穩(wěn)定、生活相對(duì)寬裕的群體,將中位值的76%~200%定義為中等收入群體;按此標(biāo)準(zhǔn)2015年中國(guó)中等收入群體占39.45%。2018年1月,中國(guó)社會(huì)科學(xué)院發(fā)布的《中等收入群體的分布與擴(kuò)大中等收入群體的戰(zhàn)略選擇》報(bào)告中,將家庭人均收入中位數(shù)的75%~120%、121%~200%、201%~350%界定為中低、中間和中高收入群體。
第二種方法,是平均數(shù)相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)法。一些研究認(rèn)為在我國(guó)當(dāng)前收入差距較大、收入中位數(shù)明顯低于平均數(shù)的前提下,按中位數(shù)區(qū)間界定中等收入群體標(biāo)準(zhǔn)過(guò)低,很難獲得社會(huì)認(rèn)可,建議選擇城鄉(xiāng)居民收入均值,甚至是城鎮(zhèn)居民收入均值的一定區(qū)間作為中等收入群體標(biāo)準(zhǔn)。楊宜勇等(2016)根據(jù)2014年城鄉(xiāng)居民平均可支配收入水平到80分位數(shù)(2.02萬(wàn)~2.69萬(wàn)元)之間作為2014年中等收入群體的收入標(biāo)準(zhǔn);根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的城鄉(xiāng)居民家庭收入五等份數(shù)據(jù)估算,2014年,城鎮(zhèn)居民中約有18%、農(nóng)村居民中約有10%屬于中等收入群體,加權(quán)計(jì)算我國(guó)中等收入群體的比重為14.4%左右。李培林和張翼(2009)認(rèn)為以全國(guó)人口的平均收入或中位數(shù)作為定義中等收入的基準(zhǔn),中等收入標(biāo)準(zhǔn)就會(huì)偏低,大量農(nóng)民也會(huì)進(jìn)入收入中產(chǎn)行列,因此選擇城市戶籍人口的平均可支配收入為參考標(biāo)準(zhǔn),將平均線到平均線的2.5倍定義為“中等收入層”;考慮隱性收入及中國(guó)人“不露富”心理,按照統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)1.5倍進(jìn)行調(diào)整后以人均14001~35000元作為中等收入家庭標(biāo)準(zhǔn);按此標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)中國(guó)社會(huì)狀況綜合調(diào)查(CGSS2006)數(shù)據(jù)推算,2005年我國(guó)中等收入群體占比為17.8%。采用城鎮(zhèn)居民收入均值確定的標(biāo)準(zhǔn)要高于采用城鄉(xiāng)居民收入均值確定的標(biāo)準(zhǔn)。
第三種方法,是參考全球標(biāo)準(zhǔn)制定中國(guó)的絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)。近年來(lái),越來(lái)越多的研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者傾向于選擇參考世界銀行提出的全球中等收入群體標(biāo)準(zhǔn)來(lái)界定中國(guó)中等收入群體收入的絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)家發(fā)改委社會(huì)發(fā)展研究所課題組(2012)參照世界銀行的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn),同時(shí)綜合考慮我國(guó)現(xiàn)階段及達(dá)到全面小康時(shí)(外推法預(yù)測(cè))的城鄉(xiāng)居民收入水平,以及城鄉(xiāng)收入差距變化及城市化進(jìn)程等因素,提出城鄉(xiāng)居民人均可支配收入介于2.2萬(wàn)~6.5萬(wàn)元(以2010年為基期)之間可算作中等收入群體;利用統(tǒng)計(jì)年鑒居民收入分組數(shù)據(jù)擬合收入函數(shù)測(cè)算,2010年我國(guó)中等收入群體比例在21.25%。2018年初,國(guó)家統(tǒng)計(jì)局綜合司副司長(zhǎng)、新聞發(fā)言人毛盛勇向《瞭望》新聞周刊記者介紹,基于世界銀行成年人每天收入在10~100美元的標(biāo)準(zhǔn),按美元與人民幣1∶7官方匯率計(jì)算得出我國(guó)中等收入標(biāo)準(zhǔn)為年收入2.5萬(wàn)~25萬(wàn)元人民幣。(2)《瞭望》新聞周刊: 《解碼世界最大中等收入群體》,新華網(wǎng),2018年1月9日。按此標(biāo)準(zhǔn),對(duì)照我國(guó)居民五等份收入分組情況估算,大致有30%~40%的人口落入了世界銀行中等收入群體范圍,這也是2017年底中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上首次提出我國(guó)“形成了世界上人口最多的中等收入群體”判斷的最主要依據(jù)。李強(qiáng)和趙羅英(2017)以家庭人均可支配收入作為衡量指標(biāo),同時(shí)參考國(guó)家發(fā)改委課題組2005年課題研究成果,對(duì)2013年中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查(CGSS)、2014年中國(guó)家庭追蹤調(diào)查(CFPS)數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算分析,提出家庭人均可支配收入在2萬(wàn)~6.7萬(wàn)元之間為中等收入群體;并針對(duì)2001~2015年間幾次全國(guó)抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算,結(jié)論是2001~2014年,我國(guó)中等收入群體比例從8.1%上升到47.6%,平均每年增長(zhǎng)接近3個(gè)百分點(diǎn),而且增速越來(lái)越快,2012~2014年,中等收入比例增加了9.5個(gè)百分點(diǎn)。
相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)(包括中位數(shù)相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)法和平均數(shù)相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)法)的優(yōu)點(diǎn)是標(biāo)準(zhǔn)高低根據(jù)當(dāng)期收入分布狀況自動(dòng)變化,不用人為調(diào)整;通過(guò)觀測(cè)相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間內(nèi)的群體規(guī)模和比例變化,可以反映收入不平等狀況的細(xì)微變化。其缺點(diǎn)也很明顯:一是只考慮分配不公情況而不體現(xiàn)社會(huì)發(fā)展和居民收入整體水平,如我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期收入分配幾乎達(dá)到絕對(duì)平均狀態(tài)、用相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)觀測(cè)到的中等收入群體比例會(huì)非常高,但全社會(huì)收入水平和生活水平整體并不高;二是標(biāo)準(zhǔn)年年調(diào)整,不能連續(xù)追蹤收入和生活達(dá)到特定水平的人口總體規(guī)模的動(dòng)態(tài)增長(zhǎng),更不能直接進(jìn)行國(guó)際比較。而上述第三種方法,即參考全球標(biāo)準(zhǔn)換算為當(dāng)前中國(guó)中等收入群體絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn),優(yōu)點(diǎn)是可以觀測(cè)到收入達(dá)到特定水平(如每人每天收入10美元以上)的人口總體規(guī)模的動(dòng)態(tài)擴(kuò)張趨勢(shì),反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)進(jìn)步情況,也可以直接用于國(guó)際比較。但其缺點(diǎn)是按絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)觀測(cè)到的群體比重會(huì)自動(dòng)上升,不能反映收入差距變動(dòng)情況,且隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)不斷發(fā)展,固化的絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)可能會(huì)變得偏低。
單從理論上分析,三種劃分方法各有優(yōu)缺點(diǎn),不好選擇。下面根據(jù)中國(guó)居民收入調(diào)查(CHIP)1988年、2002年、2007年、2013年數(shù)據(jù)和中國(guó)家庭追蹤調(diào)查(CFPS)2016年數(shù)據(jù),分別以家庭人均可支配收入中位數(shù)區(qū)間、平均數(shù)區(qū)間以及參照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)三種方法,來(lái)測(cè)算中等收入群體劃分標(biāo)準(zhǔn),估算群體規(guī)模、觀測(cè)群體比例變動(dòng)趨勢(shì)。通過(guò)深入分析、定量比較三種方法的差別,科學(xué)合理地界定中等收入群體標(biāo)準(zhǔn),解讀黨的十九大報(bào)告中“中等收入群體比例明顯提高”的任務(wù)目標(biāo)。
目前我國(guó)收入差距較大,收入中位數(shù)明顯低于平均數(shù)。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的最新數(shù)據(jù),2018年我國(guó)城鄉(xiāng)居民人均可支配收入中位數(shù)24336元,僅相當(dāng)于平均數(shù)(28228元/人·年)的86.2%。如果采用“中位數(shù)相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)法”思路,按照中位數(shù)的50%、60%或75%來(lái)界定,2018年中等收入標(biāo)準(zhǔn)下限分別為1.20萬(wàn)元、1.46萬(wàn)元和1.83萬(wàn)元,明顯低于絕大多數(shù)公民的心理預(yù)期值。
假使以家庭人均可支配收入中位數(shù)的75%~200%作為劃分中等收入群體的標(biāo)準(zhǔn),基于CHIP和CFPS的家庭調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行觀測(cè),發(fā)現(xiàn)1988年、2002年、2007年、2013年和2016年符合條件的中等收入家庭占樣本總量比例分別為44.52%、42.30%、41.31%、40.11%和40.55%。總體有下降趨勢(shì),但下降幅度不大;尤其是近20年內(nèi)基本保持在40%~42%,相對(duì)穩(wěn)定。以全國(guó)13.82億總?cè)丝跒榛A(chǔ),按照CFPS樣本數(shù)據(jù)觀測(cè)到符合條件家庭占比為40.55%估算,2016年全國(guó)大致有6億人口已經(jīng)進(jìn)入中等收入群體行列,群體比例和規(guī)模都大大高于廣大人民群眾的主觀感受。
目前,我國(guó)社會(huì)成員對(duì)自身隸屬中等收入群體的主觀認(rèn)可度偏低,以中位數(shù)的一定區(qū)間劃分中等收入群體標(biāo)準(zhǔn),標(biāo)準(zhǔn)過(guò)低、群體比例過(guò)大,很難得到社會(huì)認(rèn)可。同時(shí),在收入差距沒(méi)有發(fā)生明顯變動(dòng)的前提下,采用中位數(shù)相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)觀測(cè)到的群體比例會(huì)在一定時(shí)期內(nèi)保持穩(wěn)定,也不適于用來(lái)解讀和規(guī)劃黨的十九大報(bào)告提出的到2035年“中等收入群體比例明顯提高”的任務(wù)目標(biāo)。
近年來(lái),我國(guó)居民收入分配呈典型的“倒金字塔型”格局(見(jiàn)圖1),絕大多數(shù)人口的收入水平實(shí)際上是在平均數(shù)以下的,采用平均數(shù)區(qū)間標(biāo)準(zhǔn)所觀察到的人群,實(shí)質(zhì)對(duì)應(yīng)的是中等偏上收入者,并非統(tǒng)計(jì)學(xué)嚴(yán)格意義上的“中等”。

圖1 2012年我國(guó)按收入五等份分組家庭占有的收入份額情況資料來(lái)源:世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)。
假使以家庭人均可支配收入平均數(shù)的1~3倍作為中等收入群體的劃分標(biāo)準(zhǔn),對(duì)CHIP和CFPS數(shù)據(jù)進(jìn)行觀測(cè),發(fā)現(xiàn)1988年、2002年、2007年、2013年、2016年中符合條件的家庭比例分別占樣本家庭總數(shù)的39.24%、32.94%、33.28%、31.29%和24.47%,呈逐年下降趨勢(shì)。
以居民收入平均數(shù)上下一定區(qū)間作為劃分標(biāo)準(zhǔn)的做法,只能反映中高收入群體的規(guī)模和比例,不代表真正的“中等”或“中間”群體;且群體比例呈現(xiàn)下降趨勢(shì),不能真實(shí)反映和客觀評(píng)價(jià)我國(guó)社會(huì)發(fā)展和收入分配制度改革的成果,因此也不適合用來(lái)作為中國(guó)中等收入群體的劃分標(biāo)準(zhǔn),更不適合用來(lái)規(guī)劃提高群體比例的中長(zhǎng)期工作。
有些研究將每人每天10~100美元的全球中等收入群體標(biāo)準(zhǔn),簡(jiǎn)單按照官方匯率換算為中國(guó)的中等收入群體標(biāo)準(zhǔn)。按中國(guó)銀行公布的2019年2月12日官方匯率中間價(jià)(1美元兌換人民幣6.79元)換算,標(biāo)準(zhǔn)下限相當(dāng)于人均收入24820元,非常接近國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的2018年我國(guó)城鄉(xiāng)居民人均可支配收入(是繳納稅費(fèi)以后的“到手收入”,以下簡(jiǎn)稱“居民人均收入”)的中位數(shù)24336元。按繳納稅費(fèi)后的“到手收入”接近稅費(fèi)前收入的70%~80%推算,相當(dāng)于三口之家年總收入(未繳納社會(huì)保險(xiǎn)和個(gè)人所得稅)10萬(wàn)元左右。以此作為中國(guó)中等收入群體的劃分標(biāo)準(zhǔn),僅就數(shù)值本身來(lái)看,與社會(huì)公眾預(yù)期還是比較接近的。但是這種辦法的缺陷也很明顯。
首先,簡(jiǎn)單固化的絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)并不適合我國(guó)居民收入持續(xù)較快增長(zhǎng)的現(xiàn)實(shí)情況和中長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)。即使按照年均增長(zhǎng)5%的較低增速估算,(3)根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒(2019)》相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算,“十五”期間我國(guó)居民人均收入實(shí)際年均增長(zhǎng)7.6%,“十一五”期間年均增長(zhǎng)11.2%,“十二五”期間年均實(shí)際增長(zhǎng)8.9%,“十三五”前兩年年均增長(zhǎng)6.8%。到2025年,我國(guó)居民人均收入仍將比2018年增長(zhǎng)40%,如果該絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)不做調(diào)整,僅相當(dāng)于收入中位數(shù)的55%左右,將遠(yuǎn)低于2025年我國(guó)居民收入和生活水平。
其次,標(biāo)準(zhǔn)受外匯價(jià)格影響可能出現(xiàn)頻繁波動(dòng),不符合規(guī)劃中長(zhǎng)期工作的需要。事實(shí)上,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家和世界銀行等國(guó)際機(jī)構(gòu)所采用的全球標(biāo)準(zhǔn),是以各國(guó)貨幣的購(gòu)買力平價(jià)因子(PPP)(4)PPP,即不同國(guó)家使用本國(guó)貨幣購(gòu)買相同數(shù)量和質(zhì)量的商品和服務(wù)時(shí)的價(jià)格比率。而不是官方匯率為計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的。一國(guó)貨幣的官方匯率受國(guó)家政策、外匯市場(chǎng)價(jià)格等多重因素影響,波動(dòng)幅度遠(yuǎn)大于PPP(見(jiàn)圖2),用官方匯率將全球中等收入標(biāo)準(zhǔn)換算為國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn),會(huì)導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)隨著匯率波動(dòng)而頻繁調(diào)整。極端情況下,甚至可能出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)、人民收入提高,但用官方匯率換算的中等收入群體標(biāo)準(zhǔn)卻再下降的不合理現(xiàn)象。此外,由于匯率波動(dòng)不確定性較大,為解讀黨的十九大報(bào)告提出的任務(wù)目標(biāo),規(guī)劃、部署中長(zhǎng)期工作帶來(lái)較大困難。

圖2 官方匯率與PPP波動(dòng)情況資料來(lái)源:世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)。
最后,這種做法不具國(guó)際可比性。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家和世界銀行等國(guó)際機(jī)構(gòu)普遍采用PPP計(jì)價(jià)的全球標(biāo)準(zhǔn),是為了剔除外匯市場(chǎng)波動(dòng)的影響,客觀反映在不同國(guó)家采用本國(guó)貨幣購(gòu)買同樣數(shù)量貨物和服務(wù)、享受同樣的中等生活水平所需要達(dá)到的收入標(biāo)準(zhǔn)。采用官方匯率簡(jiǎn)單換算的做法,則不能剔除匯率波動(dòng)影響,不能直接用來(lái)國(guó)際橫向比較。
中等收入群體的劃分不單單是一個(gè)學(xué)術(shù)問(wèn)題,還涉及一系列的就業(yè)、分配、社會(huì)保障和社會(huì)救助等國(guó)家政策。對(duì)我國(guó)中等收入群體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行界定,既要符合收入分配當(dāng)前現(xiàn)狀,也要著眼于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中長(zhǎng)期趨勢(shì),更要與黨的十九大確立的收入分配制度改革目標(biāo)任務(wù)和我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展五年規(guī)劃相協(xié)調(diào);既要立足于我國(guó)國(guó)情特點(diǎn),也要放眼于國(guó)際橫向比較。從全面解讀和提前規(guī)劃中長(zhǎng)期任務(wù)目標(biāo)角度考慮,中等收入群體的劃分標(biāo)準(zhǔn)可以借鑒我國(guó)貧困線標(biāo)準(zhǔn)的制定和調(diào)整經(jīng)驗(yàn),即采用“周期性調(diào)整的絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)”方法:首先參考全球中等收入標(biāo)準(zhǔn),根據(jù)我國(guó)現(xiàn)實(shí)國(guó)情和居民收入中長(zhǎng)期增長(zhǎng)趨勢(shì),制定一個(gè)基期絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn);以后可綜合考慮經(jīng)濟(jì)和居民收入增長(zhǎng)情況、全球標(biāo)準(zhǔn)以及我國(guó)貧困線標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整等因素,按照五年規(guī)劃的步驟和節(jié)奏,適時(shí)適度提高中等收入群體的標(biāo)準(zhǔn),以確保標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)效性和國(guó)際可比性。
首先,這一標(biāo)準(zhǔn)符合我國(guó)居民收入現(xiàn)狀及增長(zhǎng)趨勢(shì),符合統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的中等概念。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布數(shù)據(jù),2018年我國(guó)城鄉(xiāng)居民人均可支配收入中位數(shù)24336元,以2.9萬(wàn)元作為當(dāng)前到“十四五”期間中等收群體收入下限標(biāo)準(zhǔn),2018年該下限標(biāo)準(zhǔn)相當(dāng)于居民人均收入中位數(shù)的119%。在此基礎(chǔ)上,分別以居民人均收入中位數(shù)年均實(shí)際增長(zhǎng)4%、5%、6%或7%測(cè)算,2020年該下限標(biāo)準(zhǔn)相當(dāng)于當(dāng)年人均收入中位數(shù)的104.1%~110.2%,2025年則相當(dāng)于74.2%~90.6%(見(jiàn)表1)。“十四五”期間,以人均年收入2.9萬(wàn)元作為中等收入群體下限標(biāo)準(zhǔn),符合統(tǒng)計(jì)學(xué)中以中位數(shù)75%或60%以上一定區(qū)間作為中間或中等劃分標(biāo)準(zhǔn)的普遍做法,可以確保按此標(biāo)準(zhǔn)觀測(cè)到的人口在收入分布當(dāng)中處于“中間”位置。
其次,這一標(biāo)準(zhǔn)略高于全球標(biāo)準(zhǔn),與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和發(fā)展階段相適應(yīng),符合人民群眾對(duì)更美好生活的向往。人均可支配收入2.9萬(wàn)~15萬(wàn)元的絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)按PPP(預(yù)測(cè)當(dāng)前到2025年,1美元PPP相當(dāng)于人民幣3.92~4.16元)(5)根據(jù)世界銀行公布數(shù)據(jù),2016年1美元PPP兌換人民幣3.85元。根據(jù)1990~2016年美元兌換人民幣PPP數(shù)據(jù),采用2年移動(dòng)平均數(shù)對(duì)其變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè),當(dāng)前到2025年,1美元PPP相當(dāng)于人民幣3.92~4.16元之間。換算,相當(dāng)于每人每天收入20~100美元。該下限標(biāo)準(zhǔn)高于世界銀行使用的每人每天10美元的全球標(biāo)準(zhǔn)。目前我國(guó)人均國(guó)民收入(GNI)在中等偏上收入國(guó)家中已經(jīng)排在較高名次,預(yù)計(jì)大致在2023~2025年可進(jìn)入高收入國(guó)家行列。在制定規(guī)劃中按照適當(dāng)高于全球絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的原則來(lái)制定我國(guó)中等收入群體標(biāo)準(zhǔn),符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及其在全球中的相對(duì)位置,也符合廣大人民群眾對(duì)更高生活水平的向往。

表1中等收入群體下限標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)算比較
資料來(lái)源:2018年城鄉(xiāng)居民人均可支配收入中位數(shù)來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布數(shù)據(jù);2020年、2025年城鄉(xiāng)居民人均可支配收入中位數(shù),以2018年城鄉(xiāng)居民可支配收入中位數(shù)為基礎(chǔ),分別按照4%、5%、6%和7%年均實(shí)際增長(zhǎng)速度測(cè)算。
再次,這種定期調(diào)整絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的方法可以與扶貧等相關(guān)政策協(xié)調(diào)配套。我國(guó)貧困線標(biāo)準(zhǔn)一直采用絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)且根據(jù)經(jīng)濟(jì)、物價(jià)等因素調(diào)整。1985年,我國(guó)絕對(duì)貧困標(biāo)準(zhǔn)為農(nóng)村居民人均年純收入206元,2007年提高到785元。自2008年起,絕對(duì)貧困線與低收入標(biāo)準(zhǔn)合并,按人均1067元確定,到2010年提高到1274元。2011年,參考國(guó)際貧困線標(biāo)準(zhǔn),結(jié)合各地測(cè)算的扶貧標(biāo)準(zhǔn)均值和農(nóng)村居民購(gòu)買力等因素,貧困標(biāo)準(zhǔn)線被大幅度提高到人均年純收入2300元(2010年不變價(jià))。2015年底《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)的決定》出臺(tái),提出精準(zhǔn)扶貧戰(zhàn)略,目標(biāo)是“到2020年實(shí)現(xiàn)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)下農(nóng)村貧困人口全部脫貧”。這種動(dòng)態(tài)調(diào)整的貧困線標(biāo)準(zhǔn),既符合我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展和居民生活水平不斷提高的現(xiàn)實(shí)國(guó)情,同時(shí)也便于按五年周期規(guī)劃扶貧工作任務(wù)。2020年全面建成小康社會(huì),實(shí)現(xiàn)黨中央確立的“現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)下農(nóng)村貧困人口全部脫貧”目標(biāo)后,扶貧工作將進(jìn)入新的階段,貧困線標(biāo)準(zhǔn)也將進(jìn)一步調(diào)整修訂。筆者提出的這種按五年規(guī)劃周期考慮調(diào)整中等收入群體劃分標(biāo)準(zhǔn)的思路,可以與貧困線標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整相互協(xié)調(diào)測(cè)算,有利于統(tǒng)籌協(xié)調(diào)收入分配政策和扶貧政策。
最后,這一標(biāo)準(zhǔn)將上、下限的區(qū)間控制在了5倍,與我國(guó)當(dāng)前收入差距和群眾對(duì)收入差距的心理承受能力相一致。根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒(2018)》數(shù)據(jù),2017年我國(guó)行業(yè)工資差距、省際工資差距、居民收入倍數(shù)關(guān)系都在2.5~3.5倍;(6)2017年,我國(guó)城鎮(zhèn)非私營(yíng)單位就業(yè)人員平均工資的最高地區(qū)與最低地區(qū)的極值比為2.35,行業(yè)極值比為3.37;城鄉(xiāng)居民20%最高收入戶平均收入(64934元/人·年)相當(dāng)于收入中位數(shù)(即城鄉(xiāng)收入中位數(shù)22408元/人·年)的2.90倍,城鎮(zhèn)居民20%最高收入戶平均收入(77097元/人·年)相當(dāng)于收入均值(22408元/人·年)的3.44倍。居民人均可支配收入、人均消費(fèi)性支出的省際差距在3.7倍左右。(7)2017年,我國(guó)居民人均可支配收入最高地區(qū)(北京57229.8元/人·年)與最低地區(qū)(西藏15457.3元/人·年)的倍數(shù)關(guān)系為3.7倍,居民人均消費(fèi)性支出最高地區(qū)(北京37425.3元/人·年)與最低地區(qū)(西藏10320.1元/人·年)的極值比為3.62。考慮到省內(nèi)收入差距較大,家庭入戶調(diào)查很難覆蓋真正的高收入群體,以及高收入調(diào)查對(duì)象極有可能隱瞞真實(shí)收入等多種因素,將中等收入群體標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間的上下限控制在5倍左右,既能夠容納我國(guó)地區(qū)間、群體間、城鄉(xiāng)間的收入差距,適用于北、上、廣、深等特大城市生活費(fèi)用成本和收入水平較高的情況,同時(shí)也體現(xiàn)了由“先富”到走向“共同富裕”的分配原則導(dǎo)向,符合廣大群眾對(duì)收入分配差距的心理承受能力。
我國(guó)地區(qū)差別較大,建議借鑒目前扶貧工作思路,在確定全國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上,地方根據(jù)地區(qū)差異系數(shù)分別測(cè)算確定本地區(qū)的中等收入群體標(biāo)準(zhǔn),作為規(guī)劃收入分配調(diào)節(jié)、社會(huì)保障、就業(yè)、消費(fèi)等政策的依據(jù)。其中,地區(qū)差異系數(shù)可統(tǒng)籌考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城鄉(xiāng)一體化程度、居民收入、生活費(fèi)用成本因素確定(見(jiàn)圖3)。

圖3 不同地區(qū)中等收入群體劃分標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算方法資料來(lái)源:作者自繪。
絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)固定僵化,為避免由于居民收入持續(xù)增長(zhǎng)導(dǎo)致絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)偏低的問(wèn)題,在制定“十五五”“十六五”規(guī)劃的時(shí)候,應(yīng)當(dāng)結(jié)合全球中等收入標(biāo)準(zhǔn)、我國(guó)居民收入增長(zhǎng)趨勢(shì)以及貧困線基準(zhǔn)調(diào)整情況,考慮是否需要提高中等收入群體的標(biāo)準(zhǔn),以確保標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)效性和國(guó)際可比性。是否調(diào)整以及調(diào)整幅度主要考慮以下兩大因素。
第一個(gè)因素是對(duì)“十五五”期間我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和居民收入增長(zhǎng)情況的預(yù)判。如果預(yù)測(cè)“十五五”期間我國(guó)居民收入增長(zhǎng)能夠保持5%及以上的較快增長(zhǎng),則需要在“十五五”規(guī)劃中適當(dāng)調(diào)高中等收入群體的標(biāo)準(zhǔn)。這是因?yàn)樵?025年基礎(chǔ)上,假設(shè)年均增幅超過(guò)5%,到2035年居民人均收入中位數(shù)將超過(guò)4萬(wàn)元;2.9萬(wàn)元的絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)下限將低于居民收入中位數(shù)的72%甚至60%,標(biāo)準(zhǔn)就變得偏低。如果居民人均收入增長(zhǎng)速度放緩到了4%或以下,則可以維持絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)不變。
第二個(gè)因素是要看全球中等收入群體和貧困線標(biāo)準(zhǔn)是否調(diào)整。近年來(lái)全球經(jīng)濟(jì),特別是低收入國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩,自2015年開(kāi)始甚至出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。2012~2016年,全球人均國(guó)民收入(現(xiàn)價(jià)美元)增速?gòu)?.9%回落到-2.5%,高收入國(guó)家從3.3%回落到-2.2%,低收入國(guó)家從8.2%回落到-3.7%,中等收入國(guó)家從13.4%回落到-2.0%(見(jiàn)圖4)。雖然2017年開(kāi)始全球各類經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有復(fù)蘇跡象,但世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織預(yù)計(jì)這種低迷狀態(tài)在短期內(nèi)不會(huì)出現(xiàn)根本扭轉(zhuǎn)。在這種情況下,全球中等收入群體標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際貧困線標(biāo)準(zhǔn)在短期內(nèi)也不會(huì)出現(xiàn)大的調(diào)整。但如果在2025年制定“十五五”規(guī)劃前后,上述兩個(gè)全球標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)調(diào)整,我國(guó)也需要結(jié)合經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和居民收入增長(zhǎng)實(shí)際情況,適時(shí)調(diào)整我國(guó)的貧困線和中等收入群體標(biāo)準(zhǔn)。

圖4 不同收入國(guó)家人均國(guó)民收入(GNI)增速變化情況資料來(lái)源:世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)。
按照年均增長(zhǎng)4%或5%的速度預(yù)測(cè),到2030年我國(guó)人均國(guó)民收入(GNI)將達(dá)到1.45萬(wàn)~1.65萬(wàn)美元,將穩(wěn)定處于高收入國(guó)家行列。按照黨的十九大報(bào)告勾畫的目標(biāo)藍(lán)圖,2035年,我國(guó)基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化,人民生活更為寬裕,城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展差距和居民生活水平差距顯著縮小,中等收入群體比例明顯提高。需要在更高起點(diǎn)上繼續(xù)朝著全體人民共同富裕目標(biāo)邁進(jìn),更加重視收入公平。建議在制定“十六五”及以后的五年規(guī)劃中,討論是否有必要以相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)代替絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)劃分中等收入群體,同基尼系數(shù)等其他指標(biāo)一起,作為我國(guó)繼續(xù)深化收入分配制度改革、完善社會(huì)政策的基礎(chǔ)和依據(jù)。
按照人均可支配收入2.9萬(wàn)~15萬(wàn)元標(biāo)準(zhǔn),對(duì)2002年、2007年、2013年CHIPs家庭調(diào)查數(shù)據(jù)以及2016年CFPS家庭調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行觀測(cè)。2002年符合該標(biāo)準(zhǔn)的中等收入群體占比不到1%,2007年提高到7.13%,2013年提高到18.52%,2016年提高到23.64%。符合條件的中等收入群體占比平均每年提高2個(gè)百分點(diǎn)左右。由此可以估算,2017年中等收入群體占比在28%~29%(見(jiàn)圖5)。

圖5 采用CHIP和CFPS數(shù)據(jù)觀測(cè)中等收入群體比例變動(dòng)情況資料來(lái)源:CHIP、CFPS數(shù)據(jù)庫(kù)。
在此基礎(chǔ)上,按照黨的十九大報(bào)告提出的我國(guó)發(fā)展目標(biāo),根據(jù)群體比例每年提高1.5~2個(gè)百分點(diǎn)的歷史經(jīng)驗(yàn),可以將發(fā)展和擴(kuò)大中等收入群體任務(wù)按“三步走”規(guī)劃。
第一步,到2020年,也就是全面建成小康社會(huì)的時(shí)期,按照“每人每天收入20~100美元”絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)界定的中等收入群體比例達(dá)到人口的1/3。
第二步,“十四五”期間,按絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)界定的中等收入群體比例再提高8個(gè)百分點(diǎn),符合“每人每天收入20~100美元”條件的群體比例總體超過(guò)40%;同時(shí)收入差距擴(kuò)大趨勢(shì)得到有效遏制。
第三步,“十四五”期末到2035年,按絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)界定的中等收入群體比例再提高15個(gè)百分點(diǎn)左右,符合“每人每天收入20~100美元”條件的群體比例達(dá)到60%以上,實(shí)現(xiàn)中等收入群體比例明顯提高。同時(shí),貧富差距明顯縮小,收入分配格局總體合理。
目前我國(guó)符合中等收入群體標(biāo)準(zhǔn)的家庭比例大致占1/3,與發(fā)達(dá)國(guó)家相比,總體偏低。城鄉(xiāng)間分布不均衡,主要集中于城鎮(zhèn)家庭以及長(zhǎng)期居住、生活在城鎮(zhèn)的農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口。按照家庭人均年可支配收入2.9萬(wàn)~15萬(wàn)元(即每人每天收入20~100美元)的絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn),從2016年CFPS調(diào)查微觀數(shù)據(jù)觀測(cè)結(jié)果看,符合中等收入群體標(biāo)準(zhǔn)的家庭占全部樣本家庭的23.64%,其中符合條件的城鎮(zhèn)家庭占74.1%,農(nóng)村家庭僅占15.9%。地區(qū)間分布不均,欠發(fā)達(dá)地區(qū)群體比重偏低。如根據(jù)《北京統(tǒng)計(jì)年鑒(2018)》數(shù)據(jù)估算,2017年北京符合上述標(biāo)準(zhǔn)的家庭已經(jīng)超過(guò)65%;根據(jù)《廣西統(tǒng)計(jì)年鑒(2018)》數(shù)據(jù)估算,2017年廣西符合上述標(biāo)準(zhǔn)的家庭在城鎮(zhèn)占45%左右,在農(nóng)村不超過(guò)5%。
中等收入家庭的最主要收入來(lái)源是工薪勞動(dòng)者的工資性收入。按2017年我國(guó)戶均常住人口3人、戶均常住就業(yè)人口1.7人推算,要達(dá)到家庭人均可支配收入2.9萬(wàn)~15萬(wàn)元標(biāo)準(zhǔn),家庭中每位就業(yè)者的“到手”工資性收入至少達(dá)到5.1萬(wàn)元。按照目前我國(guó)五險(xiǎn)一金和個(gè)人所得稅政策,勞動(dòng)者到手工資性收入大致相當(dāng)于勞動(dòng)者所在單位支付工資的70%左右。要保障家庭人均可支配收入能夠達(dá)到中等收入群體標(biāo)準(zhǔn),工薪勞動(dòng)者所在用人單位需要向其支付工資(對(duì)應(yīng)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局平均勞動(dòng)報(bào)酬的統(tǒng)計(jì)口徑)達(dá)到7.2萬(wàn)元以上。符合這一標(biāo)準(zhǔn)的工薪勞動(dòng)者分布特征明顯:在職業(yè)構(gòu)成上以中高層管理者、專業(yè)技術(shù)人員、公務(wù)員和城市白領(lǐng)為主體(見(jiàn)圖6);主要在國(guó)有單位和外資企業(yè)就業(yè),集中于壟斷和技術(shù)密集行業(yè)等中高收入行業(yè),傳統(tǒng)行業(yè)和勞動(dòng)密集行業(yè)少。而中等收入群體的“后備軍”力量(指收入水平比較接近中等收入群體標(biāo)準(zhǔn),具有較大增收能力的群體)主要分布于制造業(yè)、工程建設(shè)、道路運(yùn)輸?shù)葌鹘y(tǒng)行業(yè),在職業(yè)構(gòu)成上則以生產(chǎn)操作人員、商業(yè)服務(wù)人員、中低層白領(lǐng)和基層公務(wù)員為主體。
中等收入群體的收入來(lái)源主要依賴于工資性收入和轉(zhuǎn)移性收入,受國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、就業(yè)狀態(tài)、個(gè)人健康以及金融市場(chǎng)波動(dòng)影響較大。當(dāng)前,全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇趨勢(shì)不明朗,我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩,國(guó)內(nèi)國(guó)外形勢(shì)復(fù)雜,實(shí)體經(jīng)濟(jì)、下游行業(yè)和中小微企業(yè)成本上升,投資意愿偏弱,金融風(fēng)險(xiǎn)依然存在。而在“十四五”期間我國(guó)還將繼續(xù)面臨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、發(fā)展動(dòng)能轉(zhuǎn)換、人口持續(xù)老齡化等一系列挑戰(zhàn)。從目前國(guó)內(nèi)外形勢(shì)出發(fā),針對(duì)中等收入群體的特點(diǎn),當(dāng)前到“十四五”期間,要穩(wěn)定并提高中等收入群體比例,還是要以國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)、穩(wěn)定和積極擴(kuò)大就業(yè)、金融市場(chǎng)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展為根本前提,以促進(jìn)各類群體增收為工作重心,以中等收入群體“后備軍”為施策重點(diǎn),在“穩(wěn)中”的基礎(chǔ)上通過(guò)“提低”,來(lái)提高中等收入群體規(guī)模比例。其中,“穩(wěn)中”,是指進(jìn)一步拓展居民增收空間和增收途徑,完善社會(huì)保障政策,確保工薪勞動(dòng)者及其他社會(huì)群體收入與經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)調(diào)同步,保持中等收入群體總體規(guī)模穩(wěn)定;“提低”,是以收入比較接近中等收入群體標(biāo)準(zhǔn)的“后備軍”為施策重點(diǎn),推動(dòng)有較大增收潛力的群體收入較快增長(zhǎng),持續(xù)增加中等收入群體成員數(shù)量。

圖6 符合中等收入家庭標(biāo)準(zhǔn)的工薪勞動(dòng)者占被調(diào)查同類職業(yè)樣本人數(shù)的比重資料來(lái)源:CFPS2016年數(shù)據(jù)。
具體措施包括:落實(shí)簡(jiǎn)政減稅降費(fèi)政策,促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展;改進(jìn)宏觀調(diào)控,引導(dǎo)和促進(jìn)工薪勞動(dòng)者工資合理增長(zhǎng);改革完善重點(diǎn)群體分配制度,落實(shí)要素參與分配原則;關(guān)注農(nóng)民工群體,持續(xù)擴(kuò)大中等收入群體規(guī)模;完善社會(huì)保障政策,鼓勵(lì)非正規(guī)就業(yè)人員參保;根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況適時(shí)調(diào)整個(gè)稅免征額和稅率,保障居民實(shí)際收入;推進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度和金融改革,保護(hù)和增加財(cái)產(chǎn)性收入;加快農(nóng)業(yè)和農(nóng)村土地改革,多渠道增加農(nóng)民收入,等等。