河南省科技型中小企業創新發展中的問題及對策

詹亮

[摘? ? 要] 科技型中小企業具有研發投入多、資金需求量大、高風險性與高收益性、創新能力強等特點。河南省科技型中小企業在創新發展中雖然專利數量逐年遞增，但仍存在較多問題。促進河南省科技型中小企業創新發展的路徑包括創新企業融資模式、大力發展科技金融、完善孵化器平臺建設、加大研發投入、提升自主創新能力、引進高端技術性人才、建立高效的創新扶持政策。

[關鍵詞] 科技型中小企業;創新發展;科技金融

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2020. 03. 060

[中圖分類號] F270? ? [文獻標識碼]? A? ? ? [文章編號]? 1673 - 0194（2020）03- 0147- 03

1? ? ? 河南省科技型中小企業概述

1.1? ?科技型中小企業的界定

科技型企業是指由專業技術研究開發人員構成，以高新技術為手段，主要從事科技產品研發與銷售、技術服務與推廣，并能自負盈虧、獨立承擔研發風險與經營風險的企業。我國現行的企業界定標準分別從企業人員規模、注冊資本、營業收入等方面劃分企業類型。我國的科技型中小企業是指企業人員總數不超過500人、資產總額不超過2億元、年銷售收入不超過2億元的科技型企業。滿足界定標準的科技型企業可以在科技型中小企業服務平臺進行注冊登記，經省級科技管理部門審核后，企業可在研發投入、人才引進、納稅等多方面享受優惠政策。

1.2? ?科技型中小企業的特點

1.2.1? ?研發投入多、資金需求量大

科技型企業主要是以高新技術為手段，從事科技產品或服務的研發與生產。企業在技術或產品的研發階段，需要借助先進設備進行大量的技術試驗，試驗具有重復性與不確定性，研發周期較長。在研發階段不僅需要大量的資金投入，還需要人力資源、機器設備、技術等要素的投入，在技術或服務推廣、銷售階段，仍需要人力、物力資源的投入。

1.2.2? ?高風險性與高收益性

科技型中小企業的技術研發、產品研發需要投入大量的資源，且研究具有不確定性。一旦產品或技術研發失敗，則企業前期的資金投入、人力物力資源的投入將面臨無法收回的風險，如果技術或產品研發成功，則企業可以申請專利。高新技術或產品具有難以模仿的獨特的特點，能夠提高企業的核心競爭力，從而為企業帶來源源不斷的可觀的高收益。

1.2.3? ?企業創新能力強

不同于傳統的勞動密集型企業，科技型中小企業屬于腦力密集型企業，企業的專業技術人員占員工總數的比例高于其他企業。該部分專業技術人員作為企業的研發團隊，不僅具有較高的學歷，同時具有較強的學習能力、獨立解決問題的能力以及創新能力。專業技術人員是科技型企業不斷實現技術創新、技術進步的主體與源泉，所以科技型企業的創新能力較其他企業更強。

1.3? ?河南省科技型中小企業的發展現狀

近年來，由于河南省政府部門在稅收政策、人才引進等方面對科技型企業給予大力支持，河南省科技型中小企業的數量呈逐年遞增的趨勢。科技型中小企業在專利申請、技術創新方面也取得較大進步。

首先，專利申請數量逐年遞增，但專利質量有待提高。雖然，企業在研發階段投入大量的人力、物力資源，在專利注冊方面數量較多，但專利的整體質量并不高。其次，企業創新型人才占比不高。雖然，科技型企業的專業技術人員普遍高于其他行業，但與東部發達地區相比，河南省科技型中小企業的創新型人才占比并不高，這主要受河南省所處地理位置以及河南省高校較少等因素所限制。最后，多數企業研發資金投入不夠、融資較難。雖然，政府部門制定多項政策擴展科技型企業的融資渠道，但是對于科技型小微企業以及創業初期的企業而言，由于缺乏有價值的抵押物和擔保物，企業融資較難，研發投入不足，進一步制約了企業的創新能力的發展。

2? ? ? 河南省科技型中小企業創新發展中的問題

2.1? ?資金缺乏、融資較難

充足的研發資金的投入是科技型企業技術創新的基礎。但是多數科技型中小企業存在資金需求量大、融資較難的問題。科技型中小企業融資難的原因不僅包括自身的原因，也包括外部因素。首先，科技型中小企業，尤其是小微企業普遍缺乏有價值的抵押物，如房屋、機器設備等，因此，無法從金融機構獲取足額的貸款。其次，傳統金融機構更傾向于向抵御風險能力較強的大中型企業提供貸款。最后，缺少專門為科技型小微企業服務的資本市場，科創板等資本市場主要是服務于大型科技型企業，小微型企業無法達到進入資本市場需滿足的條件。傳統融資環境下，科技型中小企業的融資渠道較少，資金需求缺口大，研發資金投入不足制約了企業的創新發展。

2.2? ?孵化器平臺不夠完善

企業孵化器平臺主要向處于創業初期的科技型企業在企業注冊、研發生產、技術、銷售推廣、人才引進與培訓等環節提供幫助、服務，從而引導科技型企業快速成長，提高企業的創新能力與綜合實力。孵化器服務平臺在培育科技型企業和創新創業人才方面發揮著重大作用。2014年由河南省科技廳制定的《河南省省級科技企業孵化器管理辦法》進一步促進了孵化器服務平臺提升其管理水平和創業孵化能力。雖然，政策引導下的孵化器服務平臺取得了較大發展，但是在快速發展的過程中也暴露出一些問題。首先，各地孵化器建設發展水平不一致。省級孵化器在建立與發展中能夠享受多項省級優惠政策，因此發展較好，但是河南省內各地區在推進本區孵化器建設的進度較緩慢。其次，孵化資金需求缺口大。孵化器平臺在采購儀器設備、提供技術服務等方面需要投入大量的資金，但現有的資金來源主要是政府投入、銀行借款，缺少第三方機構的資金投入，資金需求缺口較大。最后，專業技術服務團隊不足。雖然孵化器管理辦法中明確規定了省級孵化器平臺的管理人員中大專以上學歷占比70%，中級職稱以上占比30%，但多數孵化器平臺管理人員的學習、職稱實際占比遠達不到管理辦法中的標準。只有孵化器平臺進一步完善與發展才能為在孵科技型企業提供更加優質的服務與指導。

2.3? ?缺乏高端創新人才

高端人才是科技型企業進行自主創新的保障。雖然，近年來河南省政府部門制定多項政策大力引進高端人才，留住人才，但由于河南省所處地理位置以及河南省高校數量較少、企業人才激勵政策力度不夠等因素，多數高端專業人才更傾向于進入國有壟斷行業、上市公司或者政府單位、事業部門等，所以進入科技型企業的高、精、尖創新人才數量較少，無法滿足科技型企業的創新需求。此外，科技型企業在外部人才引進、內部員工培訓等方面投入不夠，也導致出現部分外聘人員留不住、內部員工成長緩慢、創新人才供應不足的局面。

2.4? ?政策扶持力度有待加強

政府制定的扶持科技型中小企業發展的政策主要包括稅收減免、政府補助、人才引進與落戶等方面。但在政策的具體實施中，科技型中小企業受益最廣泛的是稅收減免政策，包括企業所得稅與增值稅等減免政策。企業在政府補助、人才引進、融資、技術成果轉移與推廣等方面所享受到的政策扶持力度并不強。絕大多數政策的扶助對象為科技型大中型企業，對于科技型小微企業的扶持較少，即使專門制定了扶持小微企業的政策，但由于小微企業達不到優惠政策所設定的條件，無法享受優惠政策帶來的便利。此外，相較于東部發達地區，河南省政府部門對知識產權的保護力度有待加強，知識產品法規制度不健全，不利于科技型企業進行技術創新，培養核心競爭力。

3? ? ? 促進河南省科技型中小企業創新發展的路徑

3.1? ?創新企業融資模式

3.1.1? ?互聯網金融融資

隨著互聯網信息技術的發展，不斷出現的新型融資模式為科技型中小企業進行融資提供了更多的選擇。互聯網背景下的新型融資模式包括眾籌、P2P、互聯網金融平臺、互聯網小額貸等模式，這些新型融資模式有別于傳統模式下的金融機構融資，不僅具有線上審批、審批快速、貸款利率較低、放款快、交易靈活的特點，而且對于小微企業提供的擔保物價值要求低，部分互聯網融資平臺還能夠為企業提供信用擔保，這些不同于傳統融資模式下的特點能夠滿足科技型小微企業多元化的融資需求。

3.1.2? ?股權融資

股權融資主要通過股權集中度、股東構成比例等方面影響科技型企業的創新發展。利用股權進行融資能夠實現促進企業提升創新能力的目的。已有研究表明企業股權集中度與企業創新能力兩者在一定范圍內呈正相關關系，即一定程度的股權集中能夠有效促進企業創新能力的提升。因為，具有一定控制權的大股東更愿意參與到企業的經營管理活動中并加大對企業的研發資金投入，做出有利于企業創新發展的經營決策，從而提高企業的創新能力。另外，股東多元化對企業創新發展也具有積極作用。因為，當企業具有多個大股東時，股東之間會相互制衡、相互博弈，增加企業信息透明度，降低企業的交易成本;多元化的股東會對企業的日常經營管理活動給予更多的監督與建議，促進企業決策的合理性與企業價值的提升。

3.2? ?大力發展科技金融

河南省政府部門可以制定政策，引導、鼓勵發展科技金融，實現科技創新與金融發展的統一。首先，優化科技金融的投資、融資方式，吸引金融機構、民間資本、社會資本對科技金融的投資力度。其次，創建科技金融服務中心，河南省可以建設航空港區以及自主創新示范區為契機，大力創建并發展科技金融服務示范區，在加大財政資金投入的同時，引導社會資本對科技型企業的研發投入，并逐步完善科技金融服務體系，深化科技與金融結合的力度，引導科技金融促進科技型企業進行技術創新。最后，創新科技金融服務產品。河南省政府部門可以引導成立科技銀行，并根據科技型中小企業的實際情況，研發適合企業的科技金融產品。此外，還可以積極嘗試企業知識產權質押貸款、股權質押貸款、融資租賃等符合科技型中小企業實際的融資方式。

3.3? ?完善孵化器平臺建設

河南省孵化器平臺類型主要包括事業單位、企業、科技園、軟件園等類型。省級孵化器主要由河南省科技廳負責認定，現行的孵化器運行機制仍以政府部門為指導，政府干預較多。因此，應該完善孵化器運行機制，將由政府部門為主的指導調整為以市場為指導、政府參與的運行機制。通過完善孵化器平臺運行機制，可以實現資源優化配置、資源要素的整合，為孵化器的建設與發展注入活力，不僅有利于孵化器的發展壯大以及孵化器服務水平與質量的提升，同時也有利于孵化器平臺為科技型企業創新發展提供支持。

3.4? ?加大研發投入、提升自主創新能力

知識產權、高新技術是科技型企業重要的無形資產，也是構成企業核心競爭力的重要部分。只有不斷加大對研發的人力、物力資源投入，提高研發的投入產出比，促進知識產權的應用與推廣，才能為企業帶來更多的經濟價值與社會效益。一方面，科技型企業建立內部激勵機制，激發研發人員的研發熱情，根據研發成果給予相應的獎勵;另一方面，企業應強化知識產權保護意識，對于研發專利應及時注冊登記并對專利技術進行保密管理，從而不斷提升自主創新能力。

3.5? ?引進高端技術性人才

科技型企業應堅持以人為本，重視對高端技術研發人才的培養，營造良性的人才發展環境，形成健全的用人機制。首先，需要多途徑積極引進高端研發人員，并在住房、醫療、安家等方面給予配套的資助，給予員工歸屬感;其次，制定具有競爭優勢的薪酬制度和獎勵制度，既要能夠留得住人才，又要能夠激勵研發人員不斷進行創新;最后，制訂員工創新能力提升方案，通過內部培訓、外部研修、學習等多種途徑提升員工的創新能力。高端技術人才具有源源不斷的創造力，也是科技型企業不斷發展的智囊團，因此，企業需要重視對高端技術人才的引進與培養。

3.6? ?建立高效的創新扶持政策

河南省科技型中小企業在創新發展中，除了要在技術研發、人才培養方面投入大量的資源外，還需要政府制定高效的創新扶持政策，為科技型中小企業營造積極的外部環境。首先，充分發揮政策的聯動作用，在財政、稅收、工商、融資等方面進行政策的統籌協調，為科技型中小企業的發展提供支撐作用。其次，完善法律法規，利用政策充分保護科技型中小企業的知識產權、技術、專利等無形資產。第三，制定創新扶持政策評價辦法，從多方面、多維度分析扶持政策的政策效應，并不斷完善豐富創新扶持政策辦法。最后，制定創新扶持政策執行效果考核辦法。推動各項扶持政策的落地、執行工作，并對各部門的執行政策的效果予以考核。

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