跨企業研發合作、研發人力資本對企業創新績效的影響研究

傅國林

(武漢大學 董輔礽經濟社會發展研究院，北京100010)

1 引言

在經濟全球化背景下，企業的經營環境發生著巨大的變化，產品生命周期急劇縮短，企業需要利用外部資源和知識提升自身的研發能力，從而進一步推動企業創新。同時我國企業由于普遍缺乏技術、資金等關鍵資源，單純依靠企業自身積累遠遠不能滿足產品創新的需要。基于以上原因，跨企業研發合作成為企業創新之路的必然選擇。跨企業研發合作包括以下幾個動機:分攤研發成本以降低風險，同時也能減少重復性的研發活動;更有效地配置資源，可以獲得互補性資源，同時有利于進一步開發新的資源;拉攏競爭力，增加市場勢力以獲取地位優勢［1］。

然而通過對現有文獻的檢索以及國內企業的調查，跨企業合作研發的失敗率高達50% ～70%，而這種合作失敗往往會給企業帶來巨大的損失［2］。有部分研究學者認為，除了企業文化以及研發合作目標不明確等方面的原因外，企業對于合作研發關系管理能力不足是導致合作研發失敗的重要原因之一［3］。進一步，通過對已有文獻的梳理發現，契約治理［4］以及合作經驗［5］對于組織間合作中的機會主義行為具有抑制作用，并有利于確保合作穩定性，促進知識轉移，從而提升合作創新績效。由此，本研究將契約治理與研發合作經驗納入跨企業研發合作與創新績效關系的研究模型。人力資本是蘊藏在個體中的、具有重要經濟價值的資本。人力資本理論指出，個體的技能、知識和能力是企業創新和提升績效的來源［6］。通過跨企業研發合作，企業能夠在與外部伙伴的溝通和交流中獲取新的知識資源、共享信息，從而促進其研發人力資本提高。由此，研發人力資本可以作為跨企業研發合作與企業創新績效關系間的媒介引入研究模型。

本研究的創新性主要體現在以下幾個方面:(1)目前關于跨企業研發合作的研究，多以西方國家的企業為研究對象展開，針對中國企業間合作研發的研究相對偏少，本研究以中國企業研發合作實踐為對象，深入揭示了跨企業研發合作與創新績效關系的作用機理。(2)跨企業研發合作作用于企業創新績效是一個復雜性的過程，必然會涉及相關人力資本情況，因此，本研究引入研發人力資本作為中介變量，豐富了這一研究理論框架。(3)現有研究多關注于治理機制和經驗對創新績效的直接影響，忽視了它們對創新績效的邊界作用，本研究將契約治理和研發合作經驗納入理論模型，并通過實證研究分析了其調節作用，拓寬了治理機制和企業經驗的研究范疇。探討跨企業研發合作與創新績效的關系能夠進一步深化創新理論，為我國企業的研發管理者提供一定的參考借鑒。

2 理論基礎與研究假設

2.1 跨企業研發合作與創新績效

根據合作內容的不同可以將跨企業合作分為營銷合作與技術合作兩類［7］?？缙髽I技術合作是指企業與其他企業所建立的技術性合作關系，主要包括研發、制造以及工程等領域的活動。而作為最為重要的跨企業技術合作形式之一，研發合作是指企業為了分擔研發投入、降低創新性風險、節約創新成本以及縮短產品開發周期所形成的合作形式。其以資源互補為前提，以創新為主要目的，通過契約、合同等形式聯合行動［8］。一般形式上，跨企業研發合作包括建立合資公司、研發聯盟、股權參與和一般性約定等。本研究所指的跨企業研發合作是企業與其他企業通過合同、契約以及書面文件等形式所建立的合作研發聯盟，合作企業間共享研發成果。

跨企業研發合作對企業創新績效的影響可以從以下幾個方面考量:首先，研發合作能夠突破單個企業創新資源短缺的制約，從而使得創新有充足的資源保證。Ragatz 等［9］的研究認為，企業與供應商之間的合作有助于產品質量的提升，幫助其獲取更多的技術資源，縮短產品開發周期。其次，研發合作能夠分攤研發成本。McGinnis 和Vallopra［10］的研究認為企業之間的合作研發能夠降低產品開發成本，提高開發質量;Kessler［11］認為，企業在合作研發過程能夠共享更多的信息和技術資源，降低開發成本。再次，研發合作能夠促進企業間知識轉移和交流。由知識管理理論可知，知識是企業創新的重要源泉，而其中的隱性知識是依附于個人的、難以明晰化和不能編碼的主觀性知識，其很難被競爭對手獲取和模仿［12］。跨企業研發合作不僅可以實現技術、專利、工藝等顯性知識轉移，更能夠實現隱性知識的交流和轉移［13］。同時，跨企業研發合作有助于加快產品市場化進程，提升新產品商業化成功率［14］?；诖耍覀兲岢鲆韵录僭O:

H1 跨企業研發合作對企業創新績效具有顯著正向作用。

2.2 研發人力資本的中介作用

研發人力資本作為企業創新管理的重要一環，是企業研發實力的集中體現?？缙髽I研發合作是企業學習外部知識，吸收外部創新資源的平臺，有助于企業內研發人力資本的積累。隨著跨企業研發合作平臺的構建，企業可以通過平臺獲取更多的互補性知識資源，進而為提升企業研發人力資本提供知識基礎。盡管在跨企業合作研發過程中可能會面臨組織沖突、協調議題等困難，但總的來說，多元性的研發合作伙伴會給企業帶來不同的創新經驗、稀缺資源，促使企業提升研發人力資本從而使得其能夠很好地面對合作復雜性等問題［15，16］。基于此，我們提出以下假設:

H2 跨企業研發合作對研發人力資本具有顯著正向作用。

研發人力資本有助于企業更好地開展創新活動，提升創新績效。研發人力資本受企業特性、企業文化以及企業人力資源等狀況的影響，當企業研發人力資本較高時，這些很高的人力資源會選擇長期留在企業內，對企業忠誠度較高，更有利于企業創新績效的實現［17］。研發人力資本在企業中所體現的特有價值和對企業的心理依附感有助于推動企業創新熱情，并有效地將創新應用于產品和服務中去，逐漸提升企業漸進性創新能力和持續改進能力。由此，研發人力資本對企業創新績效具有正向作用?；谝陨戏治觯狙芯繕嫿ǔ隹缙髽I研發合作－研發人力資本－企業創新績效這一影響路徑，即跨企業研發合作通過研發人力資本作用于企業創新績效，研發人力資本作為影響路徑中的“閥口”，其大小決定了跨企業研發合作影響企業創新績效的強弱?；诖?，我們提出以下假設:

H3 研發人力資本在跨企業研發合作與企業創新績效關系間起中介作用。

2.3 契約治理的調節效應

交易成本理論認為，契約治理的基本假設為合作各方均具有機會主義的傾向，因此合作建立之初需要簽訂契約以保證合作順利推進［18］。契約通過明確的法律和制度框架，規定了合作各方的權、責、利，同時明確合作的目標以及戰略等內容。契約一方面可以降低交易的不確定性，而另一方面，通過規定對合作中違反契約行為的懲罰條陳，可以抑制合作雙方或多方的機會主義行為［19］。跨企業研發合作的核心之一就是隱性知識轉移的問題。當合作伙伴有意竊取企業核心技術和知識時，企業會面臨巨大的風險，因此，需要采取契約治理來防范這類行為［20］。契約治理可以使契約各方權利和義務得到明確的界定，有利于避免合作各方因理解不一致造成的沖突、誤會，培養良好的合作關系，提升知識轉移的效率，從而推進研發合作順利進行［21，22］。因此，契約治理有助于推動跨企業研發合作，提升跨企業研發合作對研發人力資本和企業創新績效的作用效果?；诖?，我們提出以下假設:

H4 契約治理正向調節跨企業研發合作與研發人力資本之間的關系。

H5 契約治理正向調節跨企業研發合作與企業創新績效之間的關系。

2.4 研發合作經驗的調節效應

根據已有研究［23］，本文將研發合作經驗定義為企業通過過去已有研發活動所獲取的經驗。從資源基礎觀角度看，研發合作經驗作為一種具有較高價值的企業資源，能夠幫助企業熟悉關鍵性的流程和操作，而這些流程和操作均是企業在跨企業研發合作時需要實施的，從而保證研發合作的順利進行［24］。當企業缺乏研發合作經驗時，將很難與合作伙伴形成合作慣例與默契，這時研發合作行為將具有很大的不確定性，合作過程中產生矛盾的可能性也會大大增加，合作研發績效大大降低。相反，當企業擁有豐富的研發合作經驗時，在新的合作中將更容易與合作企業相處，理解他們的困難，增進相互信任感。同時，研發合作經驗能夠降低研發合作成本，減少合作過程中產生的協調成本，更有利于跨企業研發合作的展開?；诖?，我們提出以下假設:

H6 研發合作經驗正向調節跨企業研發合作與研發人力資本之間的關系。

H7 研發合作經驗正向調節跨企業研發合作與企業創新績效之間的關系。

2.5 有調節的中介效應

通過上述分析，研發人力資本在跨企業研發合作與企業創新績效關系間起到了中介作用，契約治理正向調節了跨企業研發合作與研發人力資本之間的關系，研發合作經驗正向調節了跨企業研發合作與研發人力資本之間的關系。由此，本研究進一步推斷，契約治理和研發合作經驗能夠調節研發人力資本在跨企業研發合作與企業創新績效關系間的中介作用，即有調節中介效應成立?；诖耍覀兲岢鲆韵录僭O:

H8 契約治理正向調節研發人力資本在跨企業研發合作與企業創新績效關系間的中介作用。

H9 研發合作經驗正向調節研發人力資本在跨企業研發合作與企業創新績效關系間的中介作用。

由此，本研究的理論模型如圖1 所示。

圖1 理論模型

3 研究設計

3.1 樣本情況與數據收集

本研究以中國東部和中部地區中國家創新名錄、國家高新技術企業名錄企業為調查對象。正式調查前，在北京、上海、武漢三地選取了15 家企業進行問卷的預調查，根據預調查中被訪者提出的建議，我們對問卷進行了相應的修正。為了提高問卷有效回收率，我們向被調查企業承諾信息絕對保密，并向被調查企業提供一份調查報告。正式調查始于2018 年7 月，終于2018 年9 月，通過email、微信以及實地探訪等形式發放問卷400 份，回收301 份，其中有效問卷248 份，有效回收率為62%。本次問卷調查填寫者均為企業中高層管理人員，他們的答案在很大程度上反映了企業的真實狀況，調研結果可信性較大。被調查企業包括國有、民營以及合資企業，其中民營企業所占比例較大，為59.31%。涉及材料、電子、化工、機械等行業。問卷調查有可能會產生未返回偏差問題。比較返回樣本和未返回樣本在地域分布、企業屬性等特征上的差異，獨立樣本t 檢驗結果顯示，p 值大于0.1，表明樣本在上述問題上沒有顯著差異，本研究調研不存在顯著的未返回偏差問題。

3.2 變量測量

本文研究中變量的測量均參考了現有文獻，除控制變量外，其它變量的測量均采用Likert －5 級評分。問卷要求填寫者按“1 ～5”評分標準來衡量題項所表示的判斷與企業實際情況的吻合度，1 表示非常不一致，5 則表示非常一致。同時在涉及合作研發的測量中，我們要求企業選擇合作最頻繁的研發伙伴，填寫與其合作的具體情況。

跨企業研發合作的測量來自于Lawson 等［13］的研究，共3 個題項，具體題項如“相互學習和交流新產品以及服務開發技能”等，其一致性系數為0.926。企業創新績效的測量來自于Li 等［14］的研究，共3 個題項，具體題項如“企業開發新產品的成功率很高”等，其一致性系數為0.915。契約治理的測量來自于Wuyts 和Geyskens［21］的研究，共4個題項，具體題項如“只有當所有合作細節都通過合作規定后，各方才能順利進行研發合作”等，其一致性系數為0.904。研發合作經驗的測量參考Kale 等［25］，Sampson［26］的研究，共3 個題項，具體題項如“過去與其他企業研發合作數量很多”等，其一致性系數為0.911。研發人力資本的測量參考Mangematin 和Nesta［15］，Carter［16］的研究，共3個題項，具體題項如“研發人員學習能力很強”等，其一致性系數為0.894。此外，我們將企業性質、行業競爭強度作為控制變量。

4 實證分析

4.1 信效度檢驗

本研究采用SPSS 22.0 和AMOS 22.0 軟件分析所調查整理的數據。由于本研究問卷由同一被訪者填寫，因此可能存在潛在同源偏差問題。由此，我們采用Harman 單因子檢驗法。我們把本研究涉及的指標采用未旋轉的、主要因子分析程序進行檢驗，沒有出現一個主導的單因子，且出現了5個特征值大于1 的因子，表明不存在顯著的同源偏差問題。同時，變量的VIF 值均在1.045 ～1.926之間，不存在嚴重的多重共線性問題。測量變量的一致性系數均大于0.8，表明具有較好的信度。所有因子的AVE 均大于因子間相關系數的平方，表明具有較好的判別效度。

4.2 驗證性因子檢驗

本研究通過驗證性因子分析(CFA)檢驗變量之間的區分效度，檢驗結果顯示，五因子模型擬合效果(χ2/df =2.379;RMSEA =0.071，TLI =0.903，GFI=0.915，AGFI =0.921，CFI =0.899)顯著優于四因子模型、三因子模型、二因子模型和單因子模型等，表明變量間具有較好的區分效度。

4.3 描述性統計和相關分析檢驗

各變量間的描述性統計和相關分析結果表明，跨企業研發合作與研發人力資本(r =0. 476，p ＜0.01)和企業創新績效(r=0.499，p ＜0.01)均顯著正相關;研發人力資本與企業創新績效(r =0.526，p ＜0.01)顯著正相關;契約治理與企業創新績效(r=0.353，p ＜0.01)顯著正相關;研發合作經驗與企業創新績效(r =0.321，p ＜0.01)顯著正相關。主要變量間的相關分析檢驗結果表明可以進行下一步的回歸分析檢驗。

4.4 假設檢驗

4.4.1 主效應和中介效應檢驗

本研究實證檢驗在進行多元回歸分析前，對主要變量首先進行了標準化處理，以降低多重共線性對實證結果的影響。主效應和中介效應的多元回歸檢驗結果如表1 所示。模型1 和模型3 為基準模型，僅包括控制變量(企業性質和行業競爭強度)。在模型1 的基礎上加入自變量(跨企業研發合作)后，形成模型2，結果顯示跨企業研發合作對研發人力資本具有顯著正向作用(β = 0. 336，p ＜0.001)，假設H2 得到支持。在模型3 的基礎上加入自變量(跨企業研發合作)后，形成模型4，結果顯示跨企業研發合作對企業創新績效具有顯著正向作用(β=0.317，p ＜0.001)，假設H1 得到支持。根據Baron 和Kenny［27］的方法，檢驗研發人力資本在跨企業研發合作與企業創新績效關系間的中介作用。在模型4 的基礎上加入中介變量(研發人力資本)后，形成模型5，結果顯示研發人力資本對企業創新績效具有顯著正向作用(β =0. 291，p ＜0.01)，且跨企業研發合作對企業創新績效的影響系數和顯著性均降低(β =0.222，p ＜0.01)，即研發人力資本在跨企業研發合作與企業創新績效關系間起到了部分中介作用。由此，假設H3 得到支持。

表1 主效應和中介效應檢驗

4.4.2 調節效應檢驗

本研究采用多元層級回歸分析對調節效應進行檢驗。檢驗結果如表2 所示。由模型6 可以看出，契約治理對研發人力資本具有顯著正向作用(β=0.227，p ＜0.01)。在模型6 的基礎上加入跨企業研發合作與契約治理的交互項后，形成模型7，結果顯示跨企業研發合作與契約治理的交互項對研發人力資本具有顯著正向作用(β =0. 179，p ＜0.05)，假設H4 得到支持。由模型8 可以看出，研發合作經驗對研發人力資本具有顯著正向作用(β=0.246，p ＜0.01)。在模型8 的基礎上加入跨企業研發合作與研發合作經驗的交互項后，形成模型9，結果顯示跨企業研發合作與研發合作經驗的交互項對研發人力資本具有顯著正向作用(β =0.185，p ＜0.05)，假設H6 得到支持。同理，由模型11 可知，跨企業研發合作與契約治理的交互項對企業創新績效具有顯著正向作用(β =0. 168，p ＜0.05)，假設H5 得到支持。由模型13 可知，跨企業研發合作與研發合作經驗的交互項對企業創新績效具有顯著正向作用(β =0.172，p ＜0.05)，假設H7 得到支持。

表2 調節效應檢驗

進一步，本研究根據Aiken 和West［28］的方法，繪制了契約治理和研發合作經驗對跨企業研發合作與企業創新績效關系的調節效應圖，如圖2 和圖3 所示。由圖2 可以看出，高契約治理代表的實線斜率大于低契約治理代表的虛線斜率，即契約治理在跨企業研發合作與企業創新績效關系間起正向調節作用。由圖3 也可以看出，高研發合作經驗代表的實線斜率大于低研發合作經驗代表的虛線斜率，即研發合作經驗在跨企業研發合作與企業創新績效關系間起正向調節作用。由此，假設H5，假設H7 再次得到支持。同理，也可繪制出契約治理和研發合作經驗對跨企業研發合作與研發人力資本關系的調節效應圖。

圖2 契約治理的調節效應

圖3 研發合作經驗的調節效應

4.4.3 有調節的中介效應檢驗

本研究根據Edwards 和Lambert［29］的方法，通過拔靴法(Bootstrapping method)檢驗了有調節的中介效應。由表3 可以看出，在契約治理高低(均值加減一個標準差)不同取值水平下，第一階段，即跨企業研發合作對研發人力資本的影響差異顯著(Δβ=0.16，p ＜0.05)，假設H4 再次得到支持;而由對直接效應的調節可知，跨企業研發合作對企業創新績效的影響差異顯著(Δβ =0.23，p ＜0.01)，假設H5 再次得到支持。進一步，跨企業研發合作通過研發人力資本對企業創新績效的間接效應在契約治理低時不顯著(β=0.06，ns)，在契約治理高時顯著(β = 0. 19，p ＜0. 05)，且兩者差異顯著(Δβ=0.13，p ＜0.05)，假設H8 得到支持。同理，在研發合作經驗高低(均值加減一個標準差)不同取值水平下，第一階段，即跨企業研發合作對研發人力資本的影響差異顯著(Δβ=0.17，p ＜0.05)，假設H6 再次得到支持;而由對直接效應的調節可知，跨企業研發合作對企業創新績效的影響差異顯著(Δβ=0.23，p ＜0.01)，假設H7 再次得到支持。進一步，跨企業研發合作通過研發人力資本對企業創新績效的間接效應在研發合作經驗低時不顯著(β =0.05，ns)，在研發合作經驗高時顯著(β =0. 16，p ＜0.05)，且兩者差異顯著(Δβ=0.11，p ＜0.05)，假設H9 得到支持。

表3 有調節的中介效應檢驗

5 結論與建議

5.1 研究結論

本文研究的目的在于從合作治理視角揭示跨企業研發合作對企業創新績效的影響。通過對248 家創新型企業的問卷調查，檢驗了跨企業研發合作、研發人力資本對企業創新績效的影響作用。實證分析結果顯示，跨企業研發合作對研發人力資本和企業創新績效均具有顯著正向作用，研發人力資本在跨企業研發合作與企業創新績效關系間起到了部分中介作用。契約治理和研發合作經驗正向調節了跨企業研發合作與研發人力資本、跨企業研發合作與企業創新績效之間的關系。同時，本研究進一步實證證實了契約治理和研發合作經驗正向調節研發人力資本在跨企業研發合作與企業創新績效關系間的中介作用，即有調節的中介效應成立。

5.2 理論貢獻和管理建議

本研究的理論貢獻有:(1)基于合作治理視角，構建了跨企業研發合作與企業創新績效關系的影響路徑，并以中國企業為調查對象進行了較為深入的理論與實證分析，豐富了現有合作研發領域的相關研究，并有助于指導中國企業的合作研發管理實踐。(2)從人力資本視角出發，將研發人力資本引入研究模型，并驗證了其在跨企業研發合作與企業創新績效關系間的橋梁作用，拓展了人力資本的研究范疇。(3)基于治理機制和經驗視角，將契約治理和研發合作經驗納入研究模型，檢驗了其在跨企業研發合作－研發人力資本－企業創新績效這一影響路徑中的調節效應，擴展了跨企業研發合作作用效果的相關邊界作用條件。

本研究的實踐建議有:(1)跨企業研發合作會顯著促進企業創新績效的提升。盡管現實中企業間研發合作的失敗率較高，且有部分研究認為合作研發與績效之間不存在顯著相關關系，但本文研究結果證明跨企業研發合作對提升企業創新績效仍然有效，因此創新型企業的管理者需要重視研發合作的重要作用，并積極利用其提升創新水平。(2)研發人力資本是企業研發實力的集中體現，在跨企業研發合作與企業創新績效關系間具有重要的中介作用。企業應注重對研發人力資源的開發，通過研發合作平臺吸收外部創新資源，獲取更多互補性知識資源，進而提升企業自身研發人力資本水平。(3)契約治理和研發合作經驗對于提升企業創新績效具有重要的邊界作用。在跨企業研發合作起始時，要明確規定合作各方的權、責、利，合作的目標以及戰略等內容，對合作中違反契約行為要有具體的懲罰條陳。同時，企業需要盡可能多地積累研發合作經驗，因為已有的研發合作經驗能激活研發合作中的新想法與新思路，幫助企業化解不必要的沖突、少走彎路，還可能降低研發合作過程中的交易成本。

5.3 研究不足和展望

本研究存在如下需要進一步研究之處:(1)跨企業研發合作是一個動態性過程，參與各方很可能會根據合作關系的不同階段采取不同的契約治理以及表現出不同的合作狀態，縱向的跟蹤數據可能會更加準確地反應跨企業研發合作以及契約治理的真實情況，而本研究所采用的橫截面數據在一定程度上限制了對跨企業研發合作的準確觀察，因此未來研究可以通過縱向收集數據更為準確地分析跨企業研發合作對企業創新績效的影響機制。(2)多數變量均為同一人根據其主觀評價填寫，變量間關系可能會受到個人主觀影響，因此，未來研究可以采取多人分別填寫問卷形式回收數據以最大程度降低主觀評價的影響。(3)本研究僅從人力資本視角檢驗了研發人力資本的中介作用，且檢驗結果顯示研發人力資本僅起到部分中介作用，未來研究可以從其他視角引入中介變量，以更為全面地揭示跨企業研發合作對企業創新績效的影響路徑。