公共安全支出對陸疆國防支出影響的實證研究
——基于陸疆9省（區）的面板數據

蔣坤洋

（云南大學 法學院，云南·昆明 650504）

一、引言

我國陸地邊疆與14個國家接壤，陸疆邊境線長達2.28萬公里，陸疆的安全與穩定將直接影響我國整體疆域的安全。國家對陸疆安全與穩定的關注在資金支持和投入上給予了重點保障。但是，國防開支的單一性并不能完全保障陸疆的安全與穩定，地方公共安全的保障也會影響國防成效，那么，公共安全支出是否會影響到國防支出的直接效應？二者之間是一個什么樣的關系？公共安全支出多大程度上影響陸疆安全穩定？基礎設施建設投入需要增加還是減少？其投入是否存在引發陸疆安全與穩定的不確定因素？陸疆各省份對其他方面的投入是否會增強或減弱陸疆國防安全？本文擬從陸疆9省公共安全支出與國防支出關系及其他相關影響因素的面板數據出發，逐步探討這些問題。

二、研究綜述

我國具有陸地邊疆概念性質的地區有黑龍江、吉林、遼寧、內蒙古、甘肅、西藏、新疆、廣西和云南等9個省（區），雖然占比只有29%，但9省（區）國土總面積達587.68萬平方公里，占全國陸地總面積的61%。在這9個省（區）中，多數省（區）具有少數民族人口較多、經濟發展相對滯后、面積大山區多等特點，地方政治、經濟、文化共同影響著陸疆的穩定與發展。因此，國內學者對陸疆的研究相對較多。因此，本文對以往國防支出方面的研究進行梳理，經梳理發現，對國防支出的研究主要集中在三個方面。

（1）國防支出與經濟發展的關系研究。國外對國防支出與經濟發展關系的研究主要呈現出積極作用[1]和消極作用[2]兩個方面，這主要是因為發展中國家與發達國家發展階段不同有關，針對中國的國防支出與經濟發展關系的研究對國外的研究有相應的印證。孫健慧（2017年）以1988—2014年G20為樣本，重點研究國防支出與經濟增長之間的關聯性，得出結論認為，高收入國家國防支出對其經濟增長不論在短期還是長期的時間內都具有顯著的消極影響，也就是說，高收入國家國防開支對其經濟增長具有反向作用，而低收入國家國防支出與經濟增長的關系呈現兩種不同情況，即，短期內國防支出對經濟增長有消極影響，長期看，國防支出對經濟增長又有積極作用，在宏觀上，對國家國防支出決策的建議就是，高收入國家應減少國防開支，低收入國家可以適度增加國防支出[3]。嚴劍峰（2006年）采用國防平衡計分卡法，對我國國防支出績效評價體系進行了構建性研究。構建的基點是傳統安全方面，例如軍事設施、軍隊、裝備等支出方面[4]。王萬珺（2011年）經研究得出結論，認為國防支出與經濟增長之間存在門檻效應,其政策建議是，我國可以考慮適當地提高國防支出占GDP的比例。更具體一點來說，國防支出在新知識、新技術方面、國防支出對民間投資方面具有積極作用。這些投入方向可以促進經濟增長[5]。黃棟（2009年）對國防支出的研究綜合考慮了財政政策與貨幣政策的共同影響，并證實我國國防支出與經濟增長之間確實存在長期穩定的雙向變動關系。我國經濟增長與國防支出關系是正向影響關系，它們之間存在著惟一長期穩定的動態均衡關系。財政政策對國防支出的影響要明顯強于貨幣政策[6]。陳炳福（2010年）對中國國防支出波動因素進行了分析，認為中國國防支出波動以1980年為分界線，前后呈現不同的形態特征，其主要影響因素分別為經濟波動、制度變遷和價格波動[7]。Dunne等（2012年）分別利用固定效應、隨機效應估計對1961-2007年EUl5國防支出對經濟增長的影響進行研究，研究認為國防支出并不能促進經濟增長[8](P537-548)。Dunne等（2013年）隨后的研究通過固定效應方法分組考察1988-2010年106個國家國防支出與經濟增長之間的關系，進一步證明國防支出不利于一國經濟增長[9](P15-31)。Dunne的研究結論表明國防支出與經濟增長關系的另一面。張侃等（2016年）分析了國防支出與經濟增長、居民消費間的運行規律，結論認為，三者間存在長期均衡關系，經濟增長和居民消費對國防支出具有顯著正向作用[10]。陳宇（2017年）認為陸地邊疆治理是我國社會治理的重點和難點，陸疆重要的地理位置使得我國陸地邊疆安全是國家安全的屏障，其具有雙源性、跨國性、突發性、傳統與非傳統相結合的特性，經濟發展滯后是影響安全的原因之一[11]。

（2）影響因素研究。在國防支出影響因素的研究上，除GDP外，其他影響因素被研究者們細分納入進行研究分析。Eftychia Nikolaidou（2008年）的研究結果表明，發達國家的國防支出受軍事政策改變、經濟因素、外部威脅的影響尤為明顯[12]。王萬珺（2011年）研究國防支出時納入要素生產率即技術進步驗證國防支出對經濟增長產生影響。黃棟（2009年）對國防支出的研究納入了貨幣政策和財政政策。楊鹍飛（2017年）提出邊疆的本質屬性涉及人口及密度，將人口及密度納入到邊疆安全的研究，陸疆國防安全應當考慮人口這個社會屬性比較強的要素[13]。李佳（2012年）提出超越傳統的“國家中心主義”思維和軍事、暴力思維，將“人的安全”作為安全的價值之基，將邊疆人民作為邊疆安全的指涉對象，將保護邊疆人民的安全作為安全所要保護的內容的安全[14]。徐黎麗（2013年）將人口問題納入目前影響我國陸疆安全的基本問題[15]。楊興猛博士在對東北邊疆民族地區安全穩定因素的研究中同樣提出優惠政策、政府資金投入、基礎設施建設是重要的安全穩定因素[16]。劉林（2016年）認為貧困是影響西北邊疆安全與穩定的經濟與政治因素，用SVAR 模型及脈沖響應函數，分析了扶貧資金投入對新疆農村地區的減貧作用。因此，可以認為，財政支出對西北邊疆安全穩定是起到正向相關作用的[17]。謝貴平（2016年）認為邊疆安全威脅包括公共衛生安全、生態安全、社會治安、刑事案件、人口流動等[18]。夏慶將中國的國防支出進行了分階段的實證分析，國防支出與GDP之間呈現出負相關再到正相關的顯著特征，其結論認為，這是中國國防支出的較快增長對過去歷史欠賬的補償性增長，也由此駁斥“中國軍事威脅論”[19]。

（3）國防支出與財政分權的關系研究。李俊清（2017年）采用邊疆9省（區）2000-2015年面板數據，分析中央一般轉移支付對公共服務供給規模的政策效果。結論認為，雖然中央一般轉移支付能顯著促進公共服務供給，但是地方財政收支缺口和地區發展和民生水平有效削弱中央一般轉移支付促進邊疆公共服務供給的政策效果[20]。傅勇（2008年）通過實證研究發現，財政分權顯著地降低了基礎教育的質量,也減少了城市公用設施的供給。以此看，財政分權增加某項支出，是不是會減少其他項的支出，減少了公用設施建設的投入是否會影響到國防支出并未進一步討論[21]。

根據以往研究看，有如下不足。研究國防支出多與一國或某個地區的經濟發展研究緊密結合，并形成了具有不同結論的研究結果，例如，國防支出能夠刺激經濟發展、國防支出與經濟發展負相關，即國防支出抑制經濟發展、還有研究表明國防支出與經濟發展的關系呈現階段性特征。在國防支出與經濟關系的實證研究上主要集中在經濟增長、人口、資金投入、教育投入、價格波動、基礎建設支出等與國防支出的關系實證研究上。在理論研究方面主要集中在傳統安全上，例如，從政治、經濟、文化和民族地區特點出發對陸疆安全的研究，同時提出一些有針對性的對策，這類非實證研究也對我國國防支出的研究提供有益幫助，但是，主要研究是對傳統國家安全的研究，主要集中在軍事、軍備等方面。非傳統安全的實證研究逐步增多，例如對影響陸疆安全的因素研究上，非傳統安全因素的關注也越來越詳細，陸疆安全因素的識別通過以往研究得到很好的印證，對影響陸疆安全因素的研究上，諸多學者從不同角度分析了陸疆安全因素的構成、陸疆安全因素分析上，從陸疆安全因素綜合起來看，主要有經濟發展因素、人口流動因素、公共衛生安全投入、社會治安因素等。在研究地域范圍上，宏觀研究較多，國家層面的研究相對較多，地區性的研究相對少，例如楊興猛博士（2015年）在對東北邊疆民族地區安全穩定因素的研究。劉林（2016年）對新疆農村地區扶貧資金投入作用的實證研究。李俊清（2017）對中央一般轉移支付對公共服務供給規模的政策效果的實證分析。

我國對國防支出的研究多集中在國防支出與經濟增長關系上的分析和理論提升。通過實證研究，研究者們對國防支出的影響因素進行了多維性的納入，我國陸疆國防支出對我國國家安全的保障起到重要作用，然而對文獻進行梳理后發現，國防支出的宏觀研究較多，陸疆國防支出的實證研究較少，特別是公共安全支出的研究較少，公共安全對國防支出的影響研究不多。公共安全支出是否會影響陸疆國防支出，它們又是一個什么樣的關系？與國防支出是正相關還是負相關？國防支出與其他影響因素是什么關系？帶著這些問題，文章擬從陸疆安全的公共安全支出出發，驗證和探討陸疆省區國防支出與其他影響因素的關系，進而對陸疆國防支出進行深入分析。

三、模型設定與數據描述

國防支出作為陸疆安全的衡量指標，對陸疆安全起到非常重要的作用。本模型旨在估計國防支出的影響因素。模型中，y代表國防支出，x代表公共安全支出，z代表一組向量，一組控制變量。μ 和ε 代表常量和擾動項。

本文進行了xttest0檢驗，p=0.0000<0.05,拒絕OLS 模型，采用隨機效應模型；接著進行Hausman test 檢驗，p=0.2879>0.05，接受隨機效應模型，拒絕固定效應模型；因此本研究采用隨機效應模型。

（一）模型設定

首先，采用最小二乘回歸分析。觀察樣本為90 個，模型可決系數為0.7569（R平方），模型F值(7.82) = 36.48，Prob>F=0.0000，說明模型整體上是很顯著的，模型解釋能力是非常好的。從分析看，國防支出與GDP、公共安全支出、教育支出呈現正相關，國防支出與財政支出、人口數量、犯罪率、人均GDP呈現負相關。使用以“region”為聚類變量的聚類穩健標準差進行最小二乘回歸分析的結果，除了GDP變量系數顯著性無變化，其他變量系數的顯著性有所下降。

其次，采用固定效應分析。聚類穩健標準差進行的固定效應回歸分析，對9個組，每組10個，共90 個樣本參與了固定效應回歸分析。模型F值83.6，Prob> F=0.0000，模型非常顯著。總的解釋變化比例是66.93%，模型的解釋能力還是可以接受的。與聚類相比，固定效應回歸分析結果發現，F test that all u_i=0： F （8.74）=10.77 Prob>F=0.0000，說明固定效應模型在一定程度上優于普通最小二乘回歸模型。大多數個體虛擬變量的顯著性P 值都小于0.05，說明固定效應模型是由于普通最小二乘回歸模型的。全部year虛擬變量的顯著性P 值都遠大于0.05，我們可以初步認為模型中不應包含時間效應。

再次，采用隨機效應分析。隨機效應分析結果與固定效應回歸分析結果大同小異。假設檢驗非常顯著地拒絕了不存在個體隨機效應的原假設，P 值=0.0000，說明隨機效應模型在一定程度上優于普通最小二乘回歸分析模型。

最后，模型選擇。進行豪斯曼檢驗，檢驗結果的顯著性P值為0.2879>0.05，接收原假設，認為使用隨機效應模型更為合理。

表1 變量描述

（二）數據描述

1.被解釋變量

本文中被解釋變量為國防支出。國防支出指國家預算用于國防建設和保衛國家安全的支出，包括國防費、國防科研事業費、民兵建設以及專項工程支出等。國防支出基于傳統安全的支出，作為陸疆9省區，國防支出必然處于非常重要的地位，關系陸疆安全，用國防支出衡量陸疆安全不失為一個有效的衡量指標。因此，本文用陸疆9省（區）國防支出作為被解釋變量，估計國防支出的變化及與其他因素的影響關系。

2.解釋變量

一般認為國防支出主要靠中央撥款，但現實中，國防支出在地方財政支出中占據一定比例，在地方財政支出有限的情況下，可能會產生此消彼長的情況，例如，地方公共安全支出，公共安全支出對地方的社會和諧與穩定起到一定作用，公共安全支出增長會不會減少地方國防支出額度，公共安全支出增長會不會對國防支出產生正效應，也即公共安全效果好，會不會使得陸疆更安全，基于此，將解釋變量設定為公共安全支出。

3.控制變量

本文控制變量設置為GDP、人均GDP、地方財政支出、教育投入、城鄉差距、犯罪率。對人均GDP、城鄉差距、犯罪率進行了對數化處理。張侃等 （2016年）、王萬珺（2011年）、Dunne(2012)等人通過實證分析后指出，國防支出與經濟發展不論是正向還是負向都有著顯著性關系。另外，謝貴平（2016年）認為邊疆安全威脅包括公共衛生安全、生態安全、社會治安、刑事案件等，本文也正是在以上研究的基礎之上，設定了控制變量。

表2 統計描述

圖1 9省（區）國防支出時間序列圖

從上圖可以看出，國防支出近10年來趨于平穩或波動不大的情況。陸疆9省（區）國防支出并未表現出一致的上升趨勢，多數省區的國防支出波動幅度不明顯，甘肅省國防支出穩重有升，遼寧省國防支出較其他省區波動幅度明顯，遼寧省國防支出波動可能與近年來其經濟發展態勢有關，經濟發展速度的整體降速可能和東北經濟衰退有關。

四、實證結果

表3 基本模型回歸和估計結果

估計了模型一，隨機效應模型，采用最大似然估計的結果。這里估計的公共安全支出系數顯著為負，公共安全支出每增加一個百分點，國防支出將會減少1.78個百分點（P=0.025<0.05），說明公共安全支出會擠占國防支出，社會公共安全支出的增加影響到了國防支出；估計GDP系數顯著為正，GDP每增加1個百分點，國防支出將增加0.0271個百分點（P=0.000<0.001），從這個顯著性因素看，國防支出的增加能夠促進經濟增長，經濟增長反過來可以為國防支出提供更多支持；估計人均GDP系數為負，估計人均GDP每增加1個百分點，國防支出將減少0.148個百分點；估計地方財政支出系數為正，地方財政支出每增加1個百分點，國防支出將增加0.0043個百分點，顯然，地方財政支出為國防支出提供了必要需求，國防支出會影響到地方財政支出比例；估計教育支出系數顯著為正，教育投入每增加1個百分點，國防支出將增加0.872個百分點（P=0.001<0.005），這個結果似乎出乎意料，教育投入與國防支出似乎是同步增長。另一方面看，科研事業、軍事人員培養等可以看作是教育投入，其同步增長可以理解；估計城鄉差距系數為正，城鄉差距每增加1個百分點，國防支出將增加0.265個百分點；估計犯罪率系數為負，犯罪率每增加1個百分點，國防支出將減少0.167個百分點，從打擊犯罪看，公共安全支出擠占國防支出用于公共安全保障和社會穩定對國防支出有一定的影響。從模型來看，GDP、地方財政支出、城鄉差距對國防支出是正向影響，公共安全支出、人均GDP、犯罪率對國防支出是負向影響。

五、研究結論與討論

（一）研究結論

陸疆國防支出是保衛國家安全的屏障，國防支出對陸疆經濟發展和公共安全具有非常重要的影響。如何解釋國防支出及其影響因素的關系，國內學者做了廣泛研究。本文在回顧文獻和比較理論模型基礎上，以陸疆的國防支出為研究對象，采用最大似然估計方法估計了2007-2016年陸疆9省（區）短面板數據的隨機效應模型。

公共安全支出與陸疆國防支出呈現負相關關系。在中央和地方財政支出總額一定的情況下，用于國防支出的部分會顯著影響公共安全支出，國防支出增加會影響到公共安全支出額度，二者關系顯著（P=0.025）。一方面僅從支出來看，二者是此消彼長的關系，那作為中央和地方政府如何平衡兩者之間的關系呢？對于陸疆9省區來說，因其地理位置、國際關系等方面原因，國防支出高于公共安全支出可能是優選。從另一方面看，公共安全支出的增加會影響陸疆國防穩定的程度，公共安全支出增加會增加陸疆國防壓力嗎？從傳統安全與非傳統安全綜合來看，傳統安全與非傳統安全的區分是明顯的，但非傳統安全因素較傳統安全因素是增多和多樣化的，公共安全支出在非傳統安全因素上是能夠起到較大作用的，甚至是有利國防建設的，兩者有交叉正向作用。

國防支出增加能夠促進地方經濟的增長。國防支出是一個國家國防政策的經濟表現，它具體而清晰地體現著一個國家的國防發展戰略。GDP的增長能為陸疆國防提供更多支持，兩者呈現的是顯著正相關（P=0.000）。一方面，由于國防支出與經濟增長之間不存在時滯性（經過時間序列效應分析），當期國防支出對經濟增長會產生一定的作用；另一方面，從長遠來看，陸疆國防支出可通過提升陸疆安全、創造有效需求等促進一國經濟增長。從城鄉差距與陸疆國防支出關系看，兩者成正相關，雖然不顯著。說明城鄉差距增大會帶來陸疆國防支出的增加，城鄉差距增大會帶來社會問題，例如參加犯罪活動，犯罪率與陸疆國防支出是負相關，國防支出增大才能帶來犯罪率的下降。因此，三者之間是個連鎖反應。陸疆安全穩定在一定程度上受到城鄉差距的影響。

教育投入的增加對國防支出會起到積極作用。教育投入與國防支出的關系顯著為正，陸疆9省區教育投入的增加促使國防支出增加。一方面，教育投入可以看作是國防支出的一部分，現代國防是科技國防，科技國防需要的是科技人才，軍事科技人才需要靠教育的大量投入，這也可以解釋為什么教育投入與國防支出呈現顯著的正相關關系。另一方面，教育投入的增加會提高個人生存能力，提高就業機會等間接效益，促進人均GDP增長，人均GDP增長也是國民經濟發展良好趨勢的體現，人均GDP與國防支出為負相關，人民生活的富裕程度與陸疆國防安全同效應，人民生活富裕，社會和諧，社會穩定，陸疆的國防支出將會減少，但僅考慮這一單方面因素。教育投入應當是陸疆9省區在關注國防支出的同時需要加大投入的因素，以保障國防支出的效率和產出。

地方財政支出與國防支出的關系為正，財政支出增加能為國防支出提供更多支持，但并不顯著，說明地方財政支出對國防支出影響因子較小，國防支出在陸疆安全上有一個比較穩定的投入，也印證了陸疆國防支出與地方經濟發展的關系。縮小城鄉收入差距，提高教育投入對陸疆安全起到積極作用。城鄉收入差距與陸疆國防支出之間關系為正，城鄉收入差距拉大，陸疆國防支出也會增加，陸疆城鄉收入差距拉大，會影響陸疆社會的穩定發展，而陸疆大部分省區經濟發展相對落后于其他省份，陸疆城鄉收入差距均值為1.09，最大值3.28，從中可以看出陸疆各省區城鄉收入差距有較大差別，也可以將其歸為經濟發展因素中去。

犯罪率與陸疆國防支出之間呈現負相關。陸疆國防支出的增加對犯罪率的下降有促進作用，社會犯罪行為是陸疆另一個社會穩定影響的因素，一些國際犯罪、宗教類犯罪行為會導致陸疆國防安全。另一方面，從公共安全支出與犯罪率關系看，公共安全建設的有效性與犯罪率有直接關系，（張麗，2017年）對我國公共安全支出與犯罪之間的關系進行了實證檢驗，結果顯示，公共安全支出水平及政策對總體刑事犯罪仍保持著顯著的抑制作用[22]。因此，犯罪率與陸疆國防支出之間關系的顯著性不明顯；但是，公共安全、犯罪率與陸疆國防支出有著密切關系，公共安全支出增加會抑制犯罪，公共安全與陸疆國防支出顯著相關，犯罪率的下降也會成為陸疆安全穩定、陸疆國防支出效率的促進因素。

（二）討論

本研究雖然通過公共安全支出與陸疆國防支出的實證探討了兩者關系，實證也證明了教育投入、GDP 與陸疆國防支出的正相關公共安全支出，人均GDP、犯罪率與陸疆國防支出的負相關。但是，缺乏對公共安全支出的進一步細分，例如，陸疆國防支出對公共安全支出中的基礎設施建設投入影響有多大？基礎設施建設應不應當加大投入？或者重大基礎設施建設是否成為陸疆不安全的因素等。另外，陸疆9省區經濟發展極具不平衡，城鄉差異大，雖然城鄉差距與陸疆國防具有正相關關系，但本模型并未將城鄉分開進行估計，如果將城鎮人均可支配收入與農村人均可支配收入進行區分估計可能會估計出顯著性相關因素，可為地方對陸疆國防支出做決策時提供些許參考。