民營企業研究機構類型與研發模式分析

（溫州職業技術學院，浙江 溫州 325035）

一、引言

研究活動是以獲取科技新知識，并創造性運用技術、產品和服務的系統活動，是科技創新的主要內容。

“科學技術是第一生產力”“創新是引領發展的第一動力”是已被認證和普遍接受的真理，企業的發展壯大越來越多的依賴于創新驅動帶來的實質性效益。從格力的掌握核心科技，到華為走在世界前端的研發科技實力；從移動支付的廣泛使用到即將上市的無人駕駛汽車；從全自動化生產線到機器人高精尖生產一體化設備。這些變化無不說明科技改變著生產與生活，這也對企業提出了巨大的挑戰，不研發不創新必將會被淘汰。

溫州民營企業眾多，占全市企業90%以上。以2019 年1—5 月份數據顯示，在民營工業經濟方面，溫州市規上工業中民營企業實現增加值341.3 億元，占全部規上工業的83.4%，同比增長8.3%，高于全部規上工業0.5 個百分點。在民間投資方面，溫州市民間投資增長10.9%，增速高于全省平均0.4 個百分點；其中民間項目投資增長21.4%，增速高于全省平均7.4 個百分點，居全省第4 位。在民營稅收貢獻方面。1—5 月份，溫州市民營經濟單位納稅總額達387.2 億元，占全市稅收收入比重達87.9%，比去年同期提高1.1 個百分點。可見，民營經濟占溫州經濟的絕對優勢，民營經濟發展的優劣關乎溫州經濟命脈。

本文對溫州近40 家民營企業研究機構開展實地調查，以具體案例分析其類型及研發模式，為后續探討民營企業研發機構科研績效提升路徑，探索其科研創新鼓勵政策打下基礎。

二、民營企業研究機構類型分析

溫州現有企業研發機構的劃分是根據科技主管部分劃分的，一般有以下類型：省級重點企業研究院、省級企業研究院、市級企業技術研究開發中心等，此分類比較關注的是企業研究機構的規模與投入，但不同類型的企業研發的項目是不同的，如制造業的研發經費投入和場地建設一般會比IT 行業的多。基于此，筆者以企業研發主動性和外部環境影響兩個維度進行歸納劃分，總結溫州民營企業研發機構大體上可分為3 種類型（見表1）。

（一）主動實力型

主動實力型也可稱為綜合實力型或內生動力型，這類企業研發機構具有較強的內生研發主動性，其創辦主體實力強，具有行業領導地位，機構實力雄厚，研發人員多，成員研究能力深厚，機構外部合作程度高并且研究產出效率高。如：

案例一：正泰低壓智能電器研究院

正泰低壓智能電器研究院，下設科技管理部、工藝工程部、技術平臺部等6 個部門，重點從事智能電網配電系統用戶端關鍵技術研究、智能低壓配電系統新技術與新產品研究、用于新能源技術的電器元件和配套產品研發及第四代智能化、高可靠、節能與環保的電器產品的研發。2012 年12 月被浙江省人民政府認定為第一批重點企業研究院。

表1 溫州民營企業研究機構類型分析表

圍繞技術創新的主題，構建多層次、開放式的創新網絡，逐步在溫州、上海等三地建立了技術研究院研發部和專業研究所兩級研發體系，并以此為核心將技術研究、產品研發、工藝、產業化整合成一條“技術創新鏈條”。

該研究院在建設期間，新增儀器設備1.6 億元，實驗場地達到20 000 多平方米，組建了1 000 多人的研發團隊，建立了工業工程學院，牽頭成立浙江省低壓電器產業技術創新戰略聯盟，CNAS 認可檢測中心一個，獲得“低壓電器可靠性示范企業”稱號。在省重點企業研究院建設期間承擔工信部智能制造專項1 項，完成省級重大科技專項4 項，省級新產品鑒定23 項；申請專利359 件，其中已授權發明專利9 件，主持和參與標準修訂10 項。

該研究院為推動低壓電器產業轉型升級，實現突破關鍵技術，推出正泰昆侖系列新品，前后花3年時間，累計投入1.5 億資金，400 多名核心研發人員全程參與新產品研發，上市僅三年就取得細分市場15%的份額。

案例二：瑞立汽車控制系統重點企業研究院

2016 年獲批成為“浙江省瑞立汽車控制系統重點企業研究院”。企業研究院擁有8 000 平方米的兩層獨立大樓用于日常辦公和研發，擁有產品開發中心，產品試驗中心、產品檢測中心、模具開發中心、新品試制車間等研發機構。研究院擁有金相分析、高低溫、鹽霧、粉塵等環境試驗設備、電子產品老化試驗臺、汽車制動系統綜合性能試驗裝置、新產品裝車試驗用客車等先進的研發檢測設備。

公司每年投入銷售收入的3%以上作為研發經費，2016 年研發投入6 416 萬元。企業研究院擁有專利590 件，其中發明專利62 件，并先后承擔多項國家火炬計劃項目和省、市重大科技項目，參與制定3 項國家標準、3 項行業標準，為主制定了1 項浙江制造標準，曾榮獲全國工商業聯合會科技進步獎、中國國際客車大賽CIBC 最佳新能源客車零部件獎、浙江省工業新產品二等獎、首屆浙江省專利金獎、浙江省技術發明獎等多項榮譽。2015 年研究院業績評價結果為優秀。

研究院現有專職研究人員179 人，其中：高、中級職稱82 人，2 名“國家千人計劃”人才（浙江省千人計劃人選），培養了浙江省151 人才工程、溫州市新世紀551 人才工程培養人選，以及溫州市汽摩配行業“名師名家”等一批高層次人才，已具備較強的研發基礎和自主研發能力。

瑞立實施人才優先發展戰略，依托創新平臺，深化校企合作，推動產、學、研、用深度融合；成立瑞立商學院，注重人力梯隊建設；以人為本，關愛員工及家屬，呈現引才、育才、聚才、留才并舉的良好氛圍。瑞立持續開展海內、外引智，引進兩位國家“千人計劃”人才，獲得中國政府友誼獎、浙江省西湖友誼獎等外籍專家殊譽；獲批建立“浙江省領軍型創新團隊”。2017 年獲評“浙江省重才愛才先進單位”。

這一類型研究機構研發活動以主動研發為主，追求不斷改善生產工藝，專研行業前沿技術，掌握核心科技，以研發創新作為企業的重點工作推進。這類研究機構需要憑借技術的不斷提升，進而使企業生產活動中的生產工藝、生產設備、產品得到更好地提升。如華峰新材料研究院、浙江省俊爾石墨烯高分子復合材料重點企業研究院、浙江中訊智能生產研究院、一鳴液體乳加工省級重點農業企業研究院等省級重點企業研究院一般屬于此類型。

這類企業研發機構能對本地經濟及研發氛圍起到引領和帶動作用，建議政府應當通過稅收優惠、納入高新扶持、政產學研合作等多種形式，大力鼓勵其發展。

（二）環境導向型

環境導向型企業研發機構的申報和建設主要受到行業和政策影響，創辦主體主要是行業內較有實力的跟隨者，主要跟隨和學習標桿企業成立研發機構，在科研與技術方面加以模仿和創新，以達到在技術和科研方面加以追趕的目的；另一目的希望能在研發經費方面獲得適當的補貼，并希望在企業納稅方面享受如高新技術企業等政策的優惠和扶持等，整體來看，具有較強的環境政策導向性，有些跟風模仿的態勢。如：

案例三：浙江省伯特利特種閥門研究院

以浙江伯特利科技有限公司為依托組建的浙江省伯特利特種閥門研究院是省級企業研究院，近三年該投入研發費用1 341 多萬元，占銷售總額的3.78%。該研究院在技術創新層面，較好地滿足國內外用戶現階段發展對技術閥門的需求；在管理創新層面，創新管理體制、機制，建立成果轉化鏈接關系，形成具有合理的組織架構，明確的責任分工，全面的流程管理的成果轉化機制。

同時也面臨一些問題：

（1）伯特利集團下有較多的研發機構，分布在各地，應將各自分散的機構進行整合，以實現資源共享、優勢互補、更好協作、高效運轉。

（2）現研發主要以應用技術為主，伯特利閥門集團有限公司作為浙江省泵閥行業龍頭，應承擔起龍頭企業的職責，肩負行業閥門研究的領軍，緊密追蹤世界閥門科技前沿，加強對閥門科技發展方向的研究，可學習同區域超達閥門集團系統流程裝備研究院，站在行業可持續發展的角度積極承接重大科技項目，扎實做好為行業服務的工作，進一步充分發揮在行業科技資源配置中的主導作用，擔當起行業科技創新中的領軍重任，引領本地區閥門行業發展，在某些技術實現行業互通。

（3）較缺乏行業高端人才，建議整合全行業頂尖級的技術研發力量，集聚培養閥門研發專業人才，特別是吸引掌握行業核心技術的優秀人才，加大與泵閥協會和高校科研院所的合作，實現“產學研”一體化，加速技術研發轉化為成果的速度，同時應集中力量攻堅行業的技術難點，加深基礎研究。

案例四：名瑞包裝機械企業技術研究開發中心

創辦主體為溫州名瑞機械有限公司，位于瑞安市南濱街道高新技術產業園區，是一家專業從事給袋式包裝機、給袋式真空包裝機研發、設計、生產、銷售、服務為一體的高科技企業，于2014 年認定為國家級高新技術企業。經過十余年的技術沉淀與創新，產品品質明顯提高，是國內給袋式包裝機械龍頭企業，瑞安市輕工聯合會副會長單位，南濱商會副會長單位。

近兩年，該中心累計設立工業設計課題11 項，均已完成，取得成果，其中實現產業化成果8 項，共獲得核心自主知識產權13 項，其中發明專利3 項，實用新型專利5 項，外觀設計專利1 項，軟件著作權4 項；中心上年度實現工業成果產業化值9 863.31萬元。

同時該研究機構也存在一些問題：

（1）研究人員缺乏，并較難招聘到高層次科研人員。

（2）該企業屬于成長型企業，企業研發經費較多，希望政府可以在研發補貼或是財稅政策方面多與支持。

建議有關部門對這一類研究機構，通過政策引導，對其加大政府科技活動資金投入，鼓勵其引進國內外先進技術，促進其與高校等其他研發單位的合作，從而向主動實力型企業研發機構轉型。

（三）企業形象型

企業形象型企業研發機構的創辦主體實力較弱，產品市場份額較少，研發經費投入較少，研發設備價值較低，科研績效較差，其專職研發人員較少，學歷層次較低，一般需要兼任生產一線工作內容。創辦主體創建企業研發機構的主要目的在于提升企業形象和爭取地區研發機構獎勵，其中有部分企業的研發機構是通過科技局或經信局的政策宣傳和指引而組建的，較為被動。

案例五：捷點軟件開發企業技術研究開發中心

該研究機構創辦主體為溫州市捷點信息技術有限公司，該中心在研究網站建設和管理服務的基礎上，將信息化以云服務的方式更好的融入進去，為客戶提供更優質的產品及服務。該中心現有場地110 m2，有專職研發人員12 人，占比公司職工總數29%，專業為計算機軟件開發、電子信息等相關專業。該中心擁有自助服務終端機、觸摸屏一體機電腦、服務器等多臺先進研發及檢測設備，研發設備原值32 萬元。近3 年的研究開發投入額約為226萬元。

由于績效研究機構績效考核的業績要求，近年來成果轉化較為顯著，以2015—2017 年為例，16 項專利轉為成果，實現1 433 萬多元的銷售收入，如捷點微信公共服務管理平臺軟件，捷點協同辦公系統、捷點成績查詢系統等，較好地提升了企業的形象。

同時，該中心存在著凸顯的問題：

（1）研發人員急需，近年來年輕人流失越來越嚴重。

（2）研發經費較少，希望政府部門可持續性鼓勵與資助小規模軟件企業研發。

（3）原創性研發較少，以模仿研發和在原有技術上更新改造為主，主要在于提升企業形象。

案例六：東新柴油機組件企業技術研究開發中心

創辦主體為浙江東新動力有限公司，該中心的技術（產業）領域為高新技術改造傳統產業，核心研發方向為柴油機組件。中心現有人數20 人，占職工總數的11.90%，其中工程師2 名、助理工程師4名。本科或中級以上工程技術人員數6 人，科研用房340 平方米，科研資產34 種36 臺，科研資產總額284.65 萬元，上年度研發投入309 萬元，近三年研發投入775.36 萬元。

中心的成立建設對東新動力公司的發展有較強的推動作用，同時也存在比較多的問題。

（1）研發人員較少、人才流失率高，企業研發綜合實力較弱。

（2）在中心建設方面，較為被動，主要以滿足市級技術研究開發中心考核任務為目標。

（3）企業研發經費與設備較少。

這類企業研發機構的主體實力或研究產出量有待進一步提升，這一類機構需要加強自身的消化吸收再創新能力，從而提高研發產出量，進一步提升綜合實力，同時，評定機構要對其進行持久跟蹤考察，采取滾動排名制，對于研發績效較差的企業研發機構應及時進行指導糾正，無改善情況的應停止其科研機構認定資格。

三、民營企業研究機構研發模式分析

根據調研情況，大體上可以歸類為3 種研發模式，內部獨立研發、“產學研”合作研發和“委外”研發等模式。

（一）內部獨立研發模式

內部獨立研發模式一般適用大型研發機構，他們具有很強的研發實力，研發人員多且層次較高，科研主要為企業發展戰略服務，負責企業的新產品、新技術研發，或對現有技術進行改進。

如：浙江省超達閥門集團系統流程裝備研究院開展浙江省重大專項研發工作，“用于系統流程的高性能高可靠性自動控制閥門”，重點突破適用于高溫、低溫、高壓、硬固體顆粒介質、耐腐蝕的流程單元設備和成套裝備的關鍵技術，提高系統流程裝備的自動化和智能化水平。開發出適用于城市水網、燃氣管網并具有智能化、網絡化監控功能的系統流程裝備，適用于煤化工、石油、煉油、油氣輸送管線的智能化、成套化系統流程裝備，集成流程狀態監控、嵌入式傳感器、智能定位器、智能電動執行器等控制單元的流程裝備產品，建設集成熱噴涂、超音速噴涂、激光熔覆技術、物理氣相沉積技術及等離子噴焊的流程裝備耐磨材料裝備中心，改變了我國大型煤化工、煤制油、煤制氣、石油化工、LNG及新能源領域關鍵流程裝備主要依賴進口的局面，成為國內領先的系統流程裝備產業基地。

一般主動實力型和環境導向型的企業研發機構為此研發模式，設有獨立的研發機構，研發人員層次較高，科研效益較好。

（二）“產學研”合作研發模式

“產學研”合作研發是典型的研發模式，合作單位一般是企業、高校、科研院所、政府甚至是企業同行競爭對手。合作各方基于自身利益，凸顯各自優勢資源，合作解決行業企業技術難關。如企業提供資金、設備和研發場地支持，高校提供基礎以及前沿理論支撐，科研院所提供專業研究人員智力支持，政府通過政策制定與實施促進各方順利合作等。

如：浙江省創力智慧城市物聯網大數據應用研究院與復旦大學、華中科技大學、上海大學、浙江工業大學等全國知名院校合作研發。共同研發城市公共設施系列產品，如：智能光交互箱改造、智能門鎖升級、智能井控制等。

華峰新材料科技研究院與中科院寧波材料所、東華大學、華東理工大學、浙江理工大學、江南大學、溫州大學等高校建立長期合作關系，立足氨綸行業發展需求，以名校為依托，充分利用高校資源，促進技術和成果的轉化。并定期與上下游客戶（BASF、H&M、超盈、天虹等）聯合進行新產品開發、開展氨綸行業技術交流會、行業科技咨詢，促進促進上下游合作，進一步提升了自主技術創新能力。

通過本次調研發現，眾多溫州民營企業研發機構有開展“產學研”合作研發模式，該模式發揮各方所長，并為各方帶來切實利益。

（三）委外研發模式

溫州中小微民營企業眾多，雖有些企業建立了研發機構，但企業所需的全部技術靠自身難以研發完成。一是研發技術需要大量的資金和人員支持，中小微企業資金緊張經常捉襟見肘，無法承擔龐大的科研經費；二是企業研發工作量較小，獨立研發或合作研發，效率較低。一般企業形象型研究機構經常需要委托科研院所或行業研究協會研發企業所需技術，受委托的研發機構一般解決的是行業共性問題。

如：溫州永嘉縣是我國泵閥的重要產區，區域內集聚各類泵閥企業，規模較小的行業企業，一般委托溫州系統流程裝備科學研究院進行技術研發與檢測。溫州系統流程裝備科學研究院與浙江大學、華為等合作共建了國內首家NB-IoT 智能泵閥聯合創新實驗室。該研究院跟蹤國內外系統流程裝備產業發展動態，負責組織制定系統流程裝備產業研究計劃、科技攻關計劃，并組織實施；負責系統流程裝備產業科研項目建設，組織開展行業科技交流和成果推介；承擔閥門、水泵、電機、減速機、服裝、鞋類、教玩具等產品質量檢驗工作。為與國際合作最多的國內閥門實驗室，能解決國內90%以上閥門產品的檢測、研究和開發等共性技術難題。永嘉縣的較多中小規模的泵閥企業一般委托該研究院做一些基礎研發工作，既為企業節省了研發費用，同時又避免行業內多次研發形成資源浪費。

委外研發模式不只是適用于中小型企業，一些大型企業對于某一領域涉獵較少，也會采用此研發模式。

四、結語

本文通過實地案例調研方式，以企業研發主動性和外部環境影響兩個維度歸納劃分民營企業研究機構類型，分為主動實力型、環境導向型和企業形象型。并分析總結了民營企業研究機構的研發模式，一般為內部獨立研發、“產學研”合作研發和“委外”研發。通過本文的分析，可為后續企業根據不同研發類型和不同研發模式特點制定科研創新戰略。同時，政策制定部門可根據本分析研究相應的鼓勵民營企業科研創新的對策等，如對主動實力型研發機構加大指引力度，主動讓其承接有關行業發展前景的重大重點專項；對環境導向型研發機構可鼓勵其做好“產學研”聯盟建設，并在稅費政策等方面加大扶持力度；對企業形象型研發機構要加大考核力度，并做好區域研發資源整合等工作。