創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下的國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)策略研究

（中國(guó)鐵路濟(jì)南局集團(tuán)有限公司濟(jì)南電務(wù)段，山東 濟(jì)南 250031）

如今，我國(guó)各項(xiàng)事業(yè)的創(chuàng)新建設(shè)都在逐步進(jìn)行，國(guó)有企業(yè)發(fā)展面臨的要求也有不小的提升。當(dāng)前，各類企業(yè)面臨更多的競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)有企業(yè)必須結(jié)合自身實(shí)際，積極推動(dòng)自身的創(chuàng)新建設(shè)，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略在我國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略中占有重要地位，而國(guó)有企業(yè)是社會(huì)和經(jīng)濟(jì)重要的支柱，因此，結(jié)合國(guó)有企業(yè)發(fā)展和建設(shè)現(xiàn)狀，積極促進(jìn)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，對(duì)整個(gè)社會(huì)的創(chuàng)新水平建設(shè)和優(yōu)化升級(jí)提供重要的指引，是國(guó)有企業(yè)應(yīng)該承擔(dān)的重要任務(wù)。

一、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下的國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)現(xiàn)狀

（一）國(guó)有企業(yè)推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展效果顯著

我國(guó)國(guó)有企業(yè)有著豐富的資金、人才、經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展中重要的力量。國(guó)有企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中大力創(chuàng)新，能夠幫助國(guó)有企業(yè)更好地調(diào)配和利用市場(chǎng)資源，幫助其自身走國(guó)際化發(fā)展道路，從而使其更好地應(yīng)對(duì)市場(chǎng)中的各種變化，積累更先進(jìn)的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)提升綜合競(jìng)爭(zhēng)力。與此同時(shí)，國(guó)內(nèi)各類市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體在國(guó)有企業(yè)的引領(lǐng)下，也能緊隨創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展大潮，幫助國(guó)內(nèi)企業(yè)更好地獲得資金、人才、經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)等方面的支持，從而提升我國(guó)企業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力。國(guó)有企業(yè)立足于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，堅(jiān)持轉(zhuǎn)型升級(jí)，在創(chuàng)新發(fā)展中起著重要的引領(lǐng)作用。

（二）先進(jìn)的管理理念逐步進(jìn)入

近些年，我國(guó)改革開放不斷深入，與世界的聯(lián)系日益緊密，在不斷擴(kuò)大出口的同時(shí)，外國(guó)企業(yè)和資本也逐漸進(jìn)入到我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展各領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)外企業(yè)和要素間的流通日趨頻繁。外國(guó)的管理體系里有著嚴(yán)密的公司治理環(huán)境和全面的激勵(lì)制度，用制度和文化的力量來(lái)激勵(lì)、約束、影響員工，崇尚個(gè)人的力量，主張每一個(gè)人為企業(yè)的發(fā)展和建設(shè)獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，為團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)自己的力量，這對(duì)國(guó)有企業(yè)來(lái)說(shuō)有著很大的借鑒意義。

（三）制度創(chuàng)新能力不足

從國(guó)有企業(yè)的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)中看，國(guó)有企業(yè)規(guī)模相對(duì)較大，進(jìn)行創(chuàng)新和改革牽扯眾多利益集團(tuán)，各類資源流動(dòng)性較弱，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)國(guó)企內(nèi)部各部門約束力不夠，資產(chǎn)質(zhì)量相對(duì)較低，而且內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制落后，人均盈利能力相對(duì)較弱，這些都是國(guó)有企業(yè)很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)存在的不足，這給國(guó)有企業(yè)的制度創(chuàng)新帶來(lái)了嚴(yán)重影響。如今，大部分的國(guó)有企業(yè)都在加緊完成公司化治理改造，在完成改造前與外資企業(yè)、混合所有制企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)相比在經(jīng)營(yíng)管理上依舊存在一定的差距。

二、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)面臨的困境

（一）國(guó)家雙重角色導(dǎo)致股權(quán)不明晰

國(guó)家是國(guó)有企業(yè)的重要股東，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的重要掌控者和引領(lǐng)者，對(duì)市場(chǎng)的發(fā)展起著重要作用，這使得國(guó)家作為資產(chǎn)所有者和經(jīng)濟(jì)管理者之間缺乏明確的界限。國(guó)家在引領(lǐng)國(guó)有企業(yè)發(fā)展的同時(shí)也指引著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方向，國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)和市場(chǎng)的管理與控制體現(xiàn)在多個(gè)機(jī)構(gòu)之中，國(guó)有企業(yè)自身所有者和管理者的身份沒有得到合理的細(xì)分。當(dāng)國(guó)有企業(yè)與其他企業(yè)之間存在競(jìng)爭(zhēng)或糾紛時(shí)，國(guó)家既能以國(guó)有企業(yè)所有者的身份對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行調(diào)整，又能以國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理者的身份對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行進(jìn)一步規(guī)范，這實(shí)際上給市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展帶來(lái)了不利影響。

（二）科技創(chuàng)新十分有限

1.科技創(chuàng)新層次不高。目前，我國(guó)國(guó)有企業(yè)在技術(shù)研發(fā)方面以技術(shù)應(yīng)用為主，輔以少量的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和合作、輔助開發(fā)，整體水平有限，導(dǎo)致我國(guó)國(guó)有企業(yè)在專攻關(guān)鍵核心技術(shù)時(shí)面臨不小的困難。很多國(guó)有企業(yè)在創(chuàng)新上對(duì)高校、科研機(jī)構(gòu)依賴較大，在科技水平提升上十分重視短期內(nèi)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)于持久發(fā)展相關(guān)的新技術(shù)、新方法重視不足，很少有國(guó)有企業(yè)針對(duì)新科技進(jìn)行研發(fā)（見表1）。

表1 2014—2018 年我國(guó)國(guó)有企業(yè)科技研發(fā)情況

從表1 中看，擁有自主研發(fā)活動(dòng)的國(guó)有企業(yè)一直相對(duì)較少，占比一直處于較低的水平。在與核心競(jìng)爭(zhēng)力有關(guān)的核心技術(shù)上存在很大不足，對(duì)能持久發(fā)揮作用的關(guān)鍵技術(shù)控制權(quán)不足，給轉(zhuǎn)型升級(jí)帶來(lái)不小的阻礙。

2.科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制不足。當(dāng)前，很多國(guó)有企業(yè)在科技研發(fā)、合作、應(yīng)用等方面缺乏足夠的激勵(lì)機(jī)制，國(guó)有企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制更多地立足于市場(chǎng)推廣效果和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，激勵(lì)的對(duì)象以市場(chǎng)人員和生產(chǎn)人員為主，缺乏對(duì)企業(yè)內(nèi)科技研發(fā)與創(chuàng)新人員進(jìn)行針對(duì)性的激勵(lì)制度。科技研發(fā)人員的激勵(lì)通常以較高的固定收入和補(bǔ)貼為主，以較少的獎(jiǎng)金為輔，這在一定程度上會(huì)影響創(chuàng)新人員的工作動(dòng)力。以江蘇某知名國(guó)有企業(yè)為例，該公司科技成果分配中，研發(fā)部門獲得的提成相對(duì)較少，這給研發(fā)部門的支持十分有限（見表2）。同時(shí)企業(yè)對(duì)各單項(xiàng)創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)收益缺乏明確的細(xì)分和考核，激勵(lì)主要針對(duì)科技成果的推廣人員，很少結(jié)合具體的效果對(duì)研發(fā)人員進(jìn)行激勵(lì)，這也容易打擊科研人員的積極性。

表2 江蘇某國(guó)企科技研發(fā)利潤(rùn)分配各部門占比

（三）缺乏完善的風(fēng)險(xiǎn)防范與管理機(jī)制

任何一種項(xiàng)目的投資都會(huì)伴隨著風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，相反也有可能會(huì)為企業(yè)帶來(lái)更多的經(jīng)濟(jì)收益，在新的市場(chǎng)條件下，如果企業(yè)沒有對(duì)投資項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估就會(huì)給企業(yè)帶來(lái)較大的直接損失。目前我國(guó)的國(guó)有企業(yè)在具體的投資項(xiàng)目決策中缺乏相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范與評(píng)估機(jī)制，很多國(guó)有企業(yè)用普通的會(huì)計(jì)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防范，影響了企業(yè)整體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估質(zhì)量，導(dǎo)致企業(yè)在創(chuàng)新建設(shè)中對(duì)各個(gè)項(xiàng)目相關(guān)的財(cái)務(wù)信息缺乏及時(shí)、準(zhǔn)確的了解，企業(yè)沒有針對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的防范和管理?xiàng)l例，創(chuàng)新中遭遇的困境很難得到及時(shí)克服。

（四）溝通效率低，決策時(shí)間長(zhǎng)

各類企業(yè)的溝通和進(jìn)行投資決策的程序有所不同，決策的時(shí)間也不盡相同。一般來(lái)說(shuō)，國(guó)有企業(yè)的溝通和決策會(huì)有相對(duì)豐富的層次，決策過(guò)程相對(duì)繁雜，決策效率更為低下，國(guó)有企業(yè)進(jìn)行決策時(shí)缺乏對(duì)各個(gè)項(xiàng)目及其影響因素的全面的認(rèn)識(shí)。國(guó)有企業(yè)對(duì)傳統(tǒng)的治理結(jié)構(gòu)、工作結(jié)構(gòu)等進(jìn)行大力創(chuàng)新時(shí)會(huì)遇到很多困難，需要企業(yè)迅速進(jìn)行溝通和決策，及時(shí)掌握與內(nèi)部各結(jié)構(gòu)相關(guān)的信息。但從當(dāng)前國(guó)有企業(yè)的溝通情況上看，企業(yè)內(nèi)溝通程序繁瑣，跨越層次的溝通需要經(jīng)過(guò)多個(gè)部門或?qū)哟芜M(jìn)行傳達(dá)，進(jìn)行創(chuàng)新性建設(shè)和發(fā)展時(shí)的決策速度很難得到提升，以江蘇某著名國(guó)企為例，從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中看，由基層反應(yīng)到部門的意見得到反饋平均每次需要間隔十天以上，并且間隔時(shí)間越來(lái)越長(zhǎng)（見表3），這樣國(guó)有企業(yè)在轉(zhuǎn)型和升級(jí)中很難進(jìn)行高效的改革和建設(shè)。

表3 基層意見反應(yīng)到部門領(lǐng)導(dǎo)層到獲得反饋的平均時(shí)間間隔

三、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具體對(duì)策

（一）優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)

股權(quán)集中度與各類企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益有緊密的聯(lián)系，適當(dāng)?shù)墓蓹?quán)集中度可以幫助企業(yè)展開更好地管理與經(jīng)營(yíng)，但股權(quán)集中度不合理也會(huì)給企業(yè)治理帶來(lái)一定的負(fù)面影響。我國(guó)很多國(guó)有企業(yè)中國(guó)有股或國(guó)有控股所占比重過(guò)高，在一定程度上不利于其他股權(quán)力的發(fā)揮和內(nèi)部制衡機(jī)制的形成。因此，我國(guó)國(guó)有企業(yè)要積極展開股權(quán)結(jié)構(gòu)改革，適當(dāng)降低國(guó)有股或國(guó)有控股的比例，提升中小股東所占比重，增加中小股東對(duì)國(guó)有企業(yè)管理與經(jīng)營(yíng)中的話語(yǔ)權(quán)，借此來(lái)發(fā)揮中小股東對(duì)國(guó)企改革和發(fā)展的作用。國(guó)企應(yīng)積極針對(duì)領(lǐng)導(dǎo)層的具體職責(zé)和作用調(diào)節(jié)具體工作范圍，合理發(fā)揮每個(gè)領(lǐng)導(dǎo)的正向作用，給企業(yè)自身的發(fā)展創(chuàng)造動(dòng)力和空間。

（二）大力推進(jìn)科技創(chuàng)新

1.積極提升自主創(chuàng)新水平。國(guó)有企業(yè)要想適應(yīng)國(guó)際化需求，抓住全球化浪潮下的機(jī)遇，就必須以新經(jīng)濟(jì)、新能源、智能制造等為主要手段和方向，推動(dòng)自身創(chuàng)新和技術(shù)升級(jí)。企業(yè)要積極樹立創(chuàng)新的觀念，將創(chuàng)新納入到企業(yè)日常的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展之中，為企業(yè)創(chuàng)新化經(jīng)營(yíng)和發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。同時(shí)，企業(yè)要積極開發(fā)屬于自身的核心技術(shù)，比如，汽車、化工、裝備制造等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，應(yīng)利用集聚資源、積累技術(shù)經(jīng)驗(yàn)等方法，借助市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)新技術(shù)引進(jìn)，同時(shí)不斷加強(qiáng)人才培訓(xùn)和引進(jìn)，為核心技術(shù)水平的提升提供充足的智力支持，工業(yè)機(jī)器人等高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)抓住國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流的機(jī)會(huì)，不盲目追求多元化，利用細(xì)分和深入交流，積極學(xué)習(xí)先進(jìn)的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)。

2.改進(jìn)激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)創(chuàng)新建設(shè)。國(guó)有企業(yè)必須及時(shí)針對(duì)自身的創(chuàng)新制定完善的激勵(lì)機(jī)制，構(gòu)建覆蓋更廣、活力更大、效果更好、針對(duì)性更強(qiáng)的科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。國(guó)有企業(yè)應(yīng)積極落實(shí)《關(guān)于實(shí)施以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》，在資金分配中以知識(shí)價(jià)值為重要考量標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)與核心競(jìng)爭(zhēng)力相關(guān)的科學(xué)技術(shù)的研究和開發(fā)，積極探索市場(chǎng)需求和發(fā)展趨勢(shì)，提升科技成果的轉(zhuǎn)化效率。同時(shí)，國(guó)有企業(yè)應(yīng)針對(duì)新技術(shù)的具體應(yīng)用情況，對(duì)發(fā)明者、推廣者、保障者等制定合理的激勵(lì)策略，將較豐厚的、靈活的獎(jiǎng)金向創(chuàng)新者傾斜，調(diào)動(dòng)研發(fā)人員的積極性。

（三）建立并完善風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

1.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估與防范機(jī)制。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范有較高的要求，因此，國(guó)有企業(yè)應(yīng)結(jié)合內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)。一方面，應(yīng)立足于對(duì)有關(guān)成員的培訓(xùn)和再教育，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制提供人才支持，從而給領(lǐng)導(dǎo)層的決策提供正確、及時(shí)的信息；另一方面，國(guó)有企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)在廣泛收集信息的基礎(chǔ)上，聽取基層工作人員的意見、建議，制定針對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

2.加強(qiáng)分析與研究，降低決策風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)有企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)分析和研究?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防范機(jī)制，這是進(jìn)行轉(zhuǎn)型和升級(jí)時(shí)不可或缺的部分。國(guó)有企業(yè)在進(jìn)行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展時(shí)，經(jīng)常會(huì)面臨很多新的投資和管理問(wèn)題，國(guó)有企業(yè)各項(xiàng)目也就面臨新的形勢(shì)，傳統(tǒng)的市場(chǎng)分析和決策應(yīng)對(duì)很難在新的項(xiàng)目與投資決策中發(fā)揮作用。在進(jìn)行投資決策前，國(guó)有企業(yè)應(yīng)認(rèn)真研究和投資項(xiàng)目相關(guān)的政策、法律條例、市場(chǎng)環(huán)境，研究市場(chǎng)變化，把握市場(chǎng)需求，積極搜集并甄別市場(chǎng)數(shù)據(jù)，為企業(yè)提供全面、有效的市場(chǎng)信息，為決策者用更為先進(jìn)、科學(xué)的決策理論來(lái)為企業(yè)的決策提供更多的信息參考。

（四）構(gòu)建快速、靈活的決策機(jī)制

企業(yè)要積極貫徹現(xiàn)代企業(yè)制度，完善內(nèi)部結(jié)構(gòu)，為各種決策活動(dòng)的進(jìn)行提供相應(yīng)的基礎(chǔ)。企業(yè)要及時(shí)調(diào)整內(nèi)部信息溝通策略和內(nèi)部經(jīng)營(yíng)環(huán)境，有效調(diào)節(jié)各項(xiàng)投資的決策流程，提升信息傳播效率和投資決策效率，并結(jié)合企業(yè)管理決策層的管理和監(jiān)督職能，做好對(duì)投資決策過(guò)程的監(jiān)督和制約，從而為科學(xué)的決策提供相應(yīng)的內(nèi)部基礎(chǔ)。

同時(shí)，國(guó)有企業(yè)應(yīng)在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展過(guò)程中建立科學(xué)、靈活的決策機(jī)制，為企業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型升級(jí)提供必要的信息溝通渠道，從而為信息的順暢流通奠定基礎(chǔ)。國(guó)有企業(yè)需要不斷針對(duì)自身工作的需要及時(shí)革新信息溝通渠道，利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，構(gòu)建和拓展內(nèi)部信息收集和溝通平臺(tái)，提升企業(yè)對(duì)外部信息的收集效率和內(nèi)部信息的傳輸效率。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)借助現(xiàn)有的信息監(jiān)測(cè)和收集系統(tǒng)，隨時(shí)針對(duì)各種創(chuàng)新建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)收集企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中的各類信息，為更好地發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)提供前提。另外，在具體的溝通結(jié)構(gòu)中，國(guó)有企業(yè)應(yīng)盡量減少溝通環(huán)節(jié)，增加與基層員工中進(jìn)行信息交流，將中高層管理者與高層領(lǐng)導(dǎo)結(jié)合，共同進(jìn)行信息分析，從而為國(guó)有企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)提供更快捷的信息流通渠道。

國(guó)有企業(yè)擁有相對(duì)獨(dú)特的發(fā)展模式，深入分析國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，努力推動(dòng)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，針對(duì)國(guó)有企業(yè)自身存在的問(wèn)題開展變革，這樣才能促使國(guó)有企業(yè)更好地適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)，在國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)中進(jìn)一步鞏固自己的主要導(dǎo)地位。從目前的情況看，國(guó)有企業(yè)在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略指導(dǎo)下，逐漸獲得了新動(dòng)力，競(jìng)爭(zhēng)力逐步得到提升，但國(guó)有企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)中依然面臨很多困難，利用創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)推動(dòng)國(guó)有企業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)依然面臨艱巨的任務(wù)。