技術(shù)-制度協(xié)同視角下廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)突破低端鎖定對策研究

高安剛　覃波

摘 要：廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)面臨科技創(chuàng)新水平低、缺乏自主品牌以及產(chǎn)品附加值低等低端鎖定困境。基于技術(shù)-制度協(xié)同的視角構(gòu)建產(chǎn)業(yè)反低端鎖定的理論框架，對廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平現(xiàn)狀進(jìn)行深入分析，在此基礎(chǔ)上，從技術(shù)與制度協(xié)同發(fā)展的頂層設(shè)計(jì)、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新等角度提出廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)反低端鎖定的對策建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)-制度協(xié)同;陶瓷產(chǎn)業(yè);低端鎖定;廣西

中圖分類號：F2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.11.011

0 引言

陶瓷產(chǎn)業(yè)是我國的傳統(tǒng)特色產(chǎn)業(yè)，是拉動經(jīng)濟(jì)增長的重要動力。但我國陶瓷產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新能力較低，地方陶瓷產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平同樣較低，促使陶瓷產(chǎn)業(yè)整體面臨低端鎖定困境，嚴(yán)重制約了陶瓷產(chǎn)業(yè)發(fā)展。廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)也是我國陶瓷產(chǎn)業(yè)體系的重要組成部分。欽州坭興陶與北流陶瓷是廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)發(fā)展的中堅(jiān)力量。經(jīng)過多年發(fā)展，廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)企業(yè)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，年產(chǎn)值達(dá)到50億元。但廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)在全國的競爭力不強(qiáng)，2015年，廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)利潤只占到全國的1.41%。面臨著陶瓷科技人才缺乏、科技創(chuàng)新水平低、缺乏自主品牌以及產(chǎn)品附加值低等突出問題，同時，以貼牌生產(chǎn)、單純依靠承接發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的陶瓷產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式進(jìn)一步加深了廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)陷入價值鏈低端鎖定，最終不利于產(chǎn)品多樣化發(fā)展，嚴(yán)重阻礙了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效益的提升，這在很大程度上制約了廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。如何突破陶瓷產(chǎn)業(yè)低端鎖定，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，是廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)應(yīng)對國內(nèi)外競爭、厚植發(fā)展優(yōu)勢的現(xiàn)實(shí)需要。協(xié)同演化為此提供了新的視角。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的協(xié)同演化強(qiáng)調(diào)互動雙方存在相互選擇與反饋機(jī)制，二者演化的動力交織在一起，其核心是技術(shù)創(chuàng)新和制度變遷。基于此，本文從技術(shù)-制度協(xié)同視角研究廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)突破低端鎖定的對策。

1 文獻(xiàn)綜述

低端鎖定問題是隨著發(fā)展中國家或地區(qū)不斷融入全球分工協(xié)作網(wǎng)絡(luò)而逐漸受到關(guān)注。對這一現(xiàn)象的解釋基本上存在“內(nèi)生派”與“外生派”兩個派別。“內(nèi)生派”強(qiáng)調(diào)低端鎖定源于本土企業(yè)自我技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱以及內(nèi)需不足、制度障礙等內(nèi)生性環(huán)境約束。“外生派”則認(rèn)為跨國公司利用核心能力優(yōu)勢控制本土企業(yè)知識創(chuàng)造能力的提升，導(dǎo)致企業(yè)陷入低端鎖定的困境。楊水利（2017）則認(rèn)為產(chǎn)品內(nèi)分工的出現(xiàn)、生產(chǎn)模塊的過度分割束縛生產(chǎn)商的技術(shù)創(chuàng)新，是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)價值鏈低端鎖定的重要外部環(huán)境動因。雖然對低端鎖定形成動因的解釋存在分歧，技術(shù)創(chuàng)新能力弱是區(qū)域產(chǎn)業(yè)低端鎖定的本質(zhì)動因卻受到學(xué)者的普遍認(rèn)同。

在針對突破低端鎖定的途徑研究中，Gilles（2013）、胡大立（2019）等學(xué)者強(qiáng)調(diào)知識、信息等創(chuàng)新要素對避免低端鎖定的功效，知識等高級要素的注入是占據(jù)價值鏈高端位置的重要途徑。資本要素對企業(yè)突破低端鎖定困局的也具有作用。也有學(xué)者呼吁加快制度學(xué)習(xí)是解決當(dāng)代中國制造業(yè)技術(shù)低端鎖定的根本途徑，制度紅利能顯著提高產(chǎn)業(yè)分工地位，是后發(fā)地區(qū)打破低端鎖定的必由途徑。

在針對廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)的研究中，莊晉財（2006）、周石生（2008）提出集群化發(fā)展是廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要途徑。鄧海蓮（2015）都認(rèn)為品牌構(gòu)建是廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)擴(kuò)大市場規(guī)模的關(guān)鍵。汪德榮（2012）則強(qiáng)調(diào)外貿(mào)出口在推動廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的重要作用。這些研究對廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供有益借鑒，但卻忽略了對廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)低端鎖定問題的探討。

2 理論框架

在初始條件下，地方產(chǎn)業(yè)往往依靠自身擁有的自然資源、傳統(tǒng)技藝，獲得較快成長，但卻容易導(dǎo)致對“區(qū)位-資源”的路徑依賴。已有資源和技術(shù)成為自我擴(kuò)張和承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)展路徑，這只是強(qiáng)化了初始條件，產(chǎn)業(yè)的知識關(guān)系并沒有改變，使得產(chǎn)業(yè)區(qū)逐漸變?yōu)榧庸ぶ圃旎兀夹g(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新動力不足導(dǎo)致低端鎖定困境。資源獲取、技術(shù)研發(fā)、市場推廣、制度設(shè)計(jì)是產(chǎn)業(yè)演化的驅(qū)動力。本文構(gòu)建“資源-市場-技術(shù)-制度”產(chǎn)業(yè)演化動力模型（如圖1所示，0分別表示資源、技術(shù)、市場、制度的初始狀態(tài)，1，2，…，n表示變化的狀態(tài)）。創(chuàng)新知識與創(chuàng)新方法是通過技術(shù)創(chuàng)新過程實(shí)現(xiàn)的，有助于實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新知識的積累，當(dāng)產(chǎn)業(yè)演進(jìn)到高級階段時，促使產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)管理制度（如行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等）的緊迫需求，因此促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成果的累積，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的創(chuàng)新，同時推動產(chǎn)業(yè)市場制度的不斷完善。基于此，技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新融合便成為一種協(xié)同創(chuàng)新，助推產(chǎn)業(yè)功能的不斷增強(qiáng)。

技術(shù)與制度的協(xié)同演化是核心，是突破低端鎖定的關(guān)鍵。技術(shù)創(chuàng)新是內(nèi)生動力，會促進(jìn)資源的開發(fā)和新產(chǎn)品生產(chǎn)，從而為企業(yè)和消費(fèi)者創(chuàng)造新的價值，同時促進(jìn)了制度創(chuàng)新建構(gòu)的進(jìn)程與管理方式的變革。制度再設(shè)計(jì)是其演化的外部動力，有助于降低企業(yè)的交易成本，同時在推動激勵、信息交流、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化、風(fēng)險防范等維度顯著抑制產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升。然而由制度創(chuàng)新帶來的生態(tài)場域應(yīng)和技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)協(xié)同共生，才能強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)自我演化的內(nèi)生動力，達(dá)到突破低端鎖定困境的目的。

3 廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀

由于技術(shù)創(chuàng)新在突破產(chǎn)業(yè)低端鎖定中具有極其重要的作用，基于此，本文將著重從技術(shù)創(chuàng)新的角度分析廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀。選擇1985-2016年廣西陶瓷專利申請量來衡量廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。專利數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索數(shù)據(jù)庫，首先在該數(shù)據(jù)庫中選擇“輕工業(yè)產(chǎn)業(yè)”欄目中的“陶瓷”項(xiàng)目，其次在國省代碼一欄中輸入廣西，得到廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)的專利申請數(shù)據(jù)。

3.1 廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)技術(shù)規(guī)模不斷壯大

運(yùn)用陶瓷產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量及其占全國的比值來衡量廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)技術(shù)規(guī)模（具體如圖2所示）。由圖2可知，1985-2016年間廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平基本表現(xiàn)出“三階梯”發(fā)展變化趨勢。具體表現(xiàn)為：第一階梯為“技術(shù)穩(wěn)定期”，時間范圍是1985-2007年，在此時間范圍內(nèi)，由于知識產(chǎn)權(quán)意識薄弱，廣西整體技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱等因素的限制，廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)雖然經(jīng)過了從無到有的演化態(tài)勢，然而每年的專利申請數(shù)量卻十分有限，年均申請數(shù)量僅是10件，表現(xiàn)出非常不明顯的增長趨勢。第二階梯為“技術(shù)水平增長期”，時間范圍是2008-2012年，在此時間范圍內(nèi)，外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境不但得到好轉(zhuǎn)，并且廣西市場環(huán)境持續(xù)改善，以及多個國家戰(zhàn)略的獲批（如廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展規(guī)劃獲批、中國-東盟自貿(mào)區(qū)啟動），廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)專利申請量持續(xù)增長，年均數(shù)量達(dá)到142件，陶瓷產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平不斷提升。第三階梯為“技術(shù)水平再增長期”，時間范圍是2013-2016年，企業(yè)逐步開始重視技術(shù)研發(fā)，大學(xué)、科研院所等研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新水平也有所提升，加之國際國內(nèi)市場需求增加，在很大程度上刺激了陶瓷企業(yè)研發(fā)新產(chǎn)品的積極性，導(dǎo)致專利申請數(shù)量呈現(xiàn)出大幅度增加，年平均申請數(shù)量達(dá)到760件，是技術(shù)穩(wěn)定期的76倍、技術(shù)增長期的5倍，廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)步入活再增長期。

3.2 廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)技術(shù)在全國中的地位低

廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)經(jīng)過了從無到有的演化態(tài)勢，在1985-2016年間，陶瓷產(chǎn)業(yè)專利申請數(shù)量大體上表現(xiàn)為逐年增長的態(tài)勢，說明廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)能力持續(xù)增強(qiáng)，陶瓷產(chǎn)業(yè)技術(shù)知識積累規(guī)模有所擴(kuò)大，這有助于進(jìn)一步促進(jìn)陶瓷產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新，推動陶瓷產(chǎn)業(yè)以較快速度發(fā)展。然而與全國整體水平相比而言，廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平卻尚未表現(xiàn)一直提升的態(tài)勢，反而具有波動的趨勢，且波動幅度較大。專利申請數(shù)量一直處于較低水平是廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)技術(shù)的基本特征，即廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)技術(shù)在全國整體水平中的地位偏低，且競爭力不高。在1985-2016年的31年間，廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)技術(shù)在全國中水平呈現(xiàn)出“三峰兩谷”的變化趨勢（如圖2所示）。然而所有的峰值都處于較低水平。1987年有了第一次峰值，此時廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)技術(shù)規(guī)模占全國的比值僅是2.7%，其后1988-1993年經(jīng)歷了第一次“谷底”，廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)專利申請量占全國的比值逐步有了下滑的態(tài)勢，陶瓷產(chǎn)業(yè)技術(shù)地位未產(chǎn)生明顯改變，持續(xù)維持在0.7%上下的范圍內(nèi)。1994年有了第二次峰值，廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)技術(shù)規(guī)模占全國的比值也只有1.9%的水平，與第一次峰值相比，表現(xiàn)出下降趨勢。第二次“谷底”時期出現(xiàn)在其后的1995-2012年間，在此時間范圍廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)技術(shù)規(guī)模在全國中的地位也未有明顯上升，同樣持續(xù)呈現(xiàn)出大幅度波動態(tài)勢，從年均水平來看，此時期占全國比值僅是0.8%。2014年有了第三次峰值，是1985年以來的最高值，占全國的比值也達(dá)到最大，進(jìn)一步表明廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平有了增強(qiáng)，然而其后卻呈現(xiàn)出逐步降低的特征。

4 對策建議

4.1 制定陶瓷產(chǎn)業(yè)技術(shù)與制度協(xié)同發(fā)展的戰(zhàn)略設(shè)計(jì)

產(chǎn)業(yè)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)制度協(xié)同是產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的重要驅(qū)動力量。在陶瓷產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)發(fā)展上，廣西應(yīng)制定“新技術(shù)累積-制度再設(shè)計(jì)-產(chǎn)業(yè)功能強(qiáng)化-結(jié)構(gòu)攀升-新技術(shù)累積-……”的陶瓷產(chǎn)業(yè)反低端鎖定的戰(zhàn)略體系。結(jié)構(gòu)攀升是突破低端鎖定的標(biāo)志，強(qiáng)化陶瓷產(chǎn)業(yè)的知識關(guān)系結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新結(jié)構(gòu)及價值鏈結(jié)構(gòu)等，不斷提升以產(chǎn)業(yè)內(nèi)部動力為主的產(chǎn)業(yè)反低端鎖定能力。通過增強(qiáng)技術(shù)動力、優(yōu)化制度環(huán)境、技術(shù)-制度協(xié)同共生的分路徑，為反低端鎖定戰(zhàn)略實(shí)施建立長效機(jī)制。

4.2 推動陶瓷產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新來源于知識的生產(chǎn)與應(yīng)用。不斷提升廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模，促進(jìn)原產(chǎn)地標(biāo)識、集體商標(biāo)等公共知識共享，進(jìn)一步推動知識擴(kuò)散、耦合與價值創(chuàng)造的協(xié)同演化。促進(jìn)企業(yè)私有知識向公共知識轉(zhuǎn)變，增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)能力。積極構(gòu)建陶瓷產(chǎn)業(yè)知識地方化的集體學(xué)習(xí)機(jī)制。推動企業(yè)與政府共同制定陶瓷產(chǎn)業(yè)知識的激勵制度，提升制度和技術(shù)融合度。整合陶瓷產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、企業(yè)創(chuàng)新資助、技術(shù)創(chuàng)新激勵、財政稅收等政策，構(gòu)建以知識高級化為核心的陶瓷產(chǎn)業(yè)“質(zhì)量工程”激勵制度。

在制度與技術(shù)協(xié)同演化方面，促進(jìn)前沿核心技術(shù)嵌入廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)治理體系，分享與制度創(chuàng)新的共軛效應(yīng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)制度與產(chǎn)業(yè)技術(shù)高度融合于陶瓷產(chǎn)業(yè)發(fā)展的整個生命周期，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的功能（主要包括經(jīng)濟(jì)功能、創(chuàng)新功能與社會功能）。構(gòu)建跨界協(xié)同治理體系，整合跨領(lǐng)域、跨行業(yè)、跨地域的制度優(yōu)勢資源，探索有助于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動、多元主體組成的公共治理體系的途徑，推動廣西陶瓷產(chǎn)業(yè)品牌塑造，產(chǎn)品附加值的提升，實(shí)現(xiàn)向高端價值鏈的躍升。

4.3 促進(jìn)陶瓷產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)化與集群化發(fā)展

網(wǎng)絡(luò)化與集群化能夠有效促進(jìn)知識共享與創(chuàng)新，有助于提升產(chǎn)業(yè)的價值鏈地位，進(jìn)而突破低端鎖定困境。可通過采取“點(diǎn)-面”推進(jìn)的模式來實(shí)現(xiàn)，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的能力。這種模式主要體現(xiàn)在兩方面：

一是指微觀層面的“點(diǎn)”，即培育和壯大廣西陶瓷龍頭企業(yè)，將其作為“點(diǎn)”，通過龍頭企業(yè)的發(fā)展壯大來帶動其他陶瓷企業(yè)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)企業(yè)數(shù)量的增長，即“面”形成。龍頭企業(yè)的培育既要考慮企業(yè)自身的發(fā)展歷史及水平，也需要政府改進(jìn)服務(wù)方式，提高服務(wù)水平，營造有利于龍頭企業(yè)成長的產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境。

二是指中觀層面的“點(diǎn)”，即實(shí)現(xiàn)廣西地方特色文化與陶瓷產(chǎn)業(yè)融合，積極提升陶瓷文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，將其也作為一個點(diǎn)，通過這一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，來帶動其他文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的發(fā)展（比如影視、文藝創(chuàng)作等），促進(jìn)產(chǎn)業(yè)種類的多樣化、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，即“面”的形成。可通過以陶瓷文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)為主題的創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)的建設(shè)來促進(jìn)這種“點(diǎn)”與“面”的形成，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的集群化發(fā)展，降低交易成本、獲得集聚規(guī)模效應(yīng)、共享知識溢出效應(yīng)，增強(qiáng)整體競爭力，提升價值鏈地位。創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)中產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展的核心在于制度模式的持續(xù)創(chuàng)新。陶瓷產(chǎn)業(yè)創(chuàng)意集聚區(qū)是其發(fā)展的重要載體和形態(tài)，應(yīng)積極培育。但陶瓷產(chǎn)業(yè)創(chuàng)意集聚區(qū)僅是基礎(chǔ)，業(yè)態(tài)才是根本保障，陶瓷產(chǎn)業(yè)創(chuàng)意集聚區(qū)必須有具體產(chǎn)業(yè)來填充，才有助于將陶瓷創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)化、陶瓷產(chǎn)業(yè)創(chuàng)意化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)陶瓷產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集聚。基于此，為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，應(yīng)將人力資本、文化資本、制度要素、地理空間等創(chuàng)新要素高度結(jié)合起來。政府要不斷制定和完善合理的引導(dǎo)陶瓷產(chǎn)業(yè)創(chuàng)意化的政策體系，持續(xù)提供優(yōu)越的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境、從產(chǎn)業(yè)鏈條與高度市場化的產(chǎn)業(yè)交易平臺方面建立相關(guān)制度保障體系，“創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)意化”才有可能真正變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，從而提升文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力，增強(qiáng)其發(fā)展的質(zhì)量，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的良性發(fā)展，進(jìn)而提升陶瓷產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平。

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基金項(xiàng)目：廣西研究生教育創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目（YCBZ2017018）;廣西哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃研究課題（17FJL007）;北部灣大學(xué)高級別培育項(xiàng)目（2016PY-SJ13）。

作者簡介：高安剛（1985-），男，廣西大學(xué)商學(xué)院博士研究生，北部灣大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展;覃波（1987-），女，北部灣大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師。