《公共圖書館法》實施背景下的樣本交存工作研究

關鍵詞：《公共圖書館法》;樣本;呈繳;交存;法規;細則;考核

摘 要：文章針對《公共圖書館法》實施背景下的樣本交存工作進行研究，討論了樣本交存的立法目的和意義，分析了樣本交存工作存在的問題：執行層面法規不夠完善、獎勵和懲罰措施缺失、不同類型出版物交存細則需要調整、交存細則要適應新的載體類型和出版形勢、交存管理考核指標有待優化，并針對以上問題提出加快執行層面細則出臺，出臺多角度交存獎懲措施、教輔圖書交存一冊、重印書擇最優版本交存一冊、盡快出臺數字出版物交存細則和技術標準、優化考核指標，以期不斷完善有關樣本交存的法律法規體系，使公共圖書館的樣本交存工作得到更好的發展。

中圖分類號：G250文獻標識碼：A文章編號：1003-1588（2020）03-0121-03

我國公共圖書館法是隨著國家經濟發展水平的提高以及公共圖書館覆蓋率的提升而產生的，2017年11月4日《中華人民共和國公共圖書館法》（以下簡稱《公共圖書館法》）獲得全國人民代表大會常務委員會通過，并于2018年1月1日生效。《公共圖書館法》從起草到最終通過，歷經近十年時間，這是一件具有里程碑意義的事件，對公共圖書館界來說意義非常重大[1-2]。這部法律也是十九大后第一部關于文化事業的法律文件，有利于提高人民的科學文化素養，是打造文化強國的基礎。

出版物的交存制度是指出版者須向國家指定機構交存一定份數的新出版物，接受機構進行妥善保存和合理使用[3-4]。出版物交存制度由來已久，最早于1537年在法國頒布，法律規定所有的出版者出版圖書后必須向皇家圖書館交存，目的是為了查閱出版物的初始版本。這項法令雖然沒有得到較好的執行，但卻給其他各國帶來了啟示，1594年比利時也制定了出版物交存制度，英國、德國、瑞典、丹麥、芬蘭等國家也相繼出臺了出版物交存制度。筆者從公共圖書館法的立法目的出發，對出版物交存制度進行了分析，并提出相應建議。

1 樣本交存的立法目的與意義

頒布實施的《公共圖書館法》第二十五條規定：公共圖書館可以通過采購、接受交存或者捐贈等合法方式收集文獻信息;第二十六條規定：出版單位應當按照國家有關規定向國家圖書館和所在地省級公共圖書館交存正式出版物;第五十一條規定：出版單位未按照國家有關規定交存正式出版物的，由出版行政主管部門依照有關出版管理的法律、行政法規規定給予處罰。

出版物交存的立法目的：首先明確了國家圖書館及省級公共圖書館對出版物樣本的法定接收地位，做到樣本交存有法可依，有效保障了公共圖書館的館藏資源建設;其次明確了出版單位作為交存主體的交存義務，促進出版單位規范樣本管理;再次明確了出版行政管理單位對樣本交存工作的監督權和處罰權。

出版物交存的立法意義：國家圖書館層面確保國家收集并保存各種形式的文獻信息，有助于我國出版物文獻的全面保存，滿足國家和公眾對文獻的合理利用需求，有助于國家書目的撰寫，有助于民族文化的傳承;各省級公共圖書館接收本地區的出版物樣本，有助于地方文獻的收集與整理，有助于特色文獻的收藏，為地方出版物的廣泛有效利用提供保障。

國家圖書館作為國家文獻信息資源總庫（國家總書庫），其文獻采訪方式主要有交存、購買、捐贈等。國家總書庫的建設采訪原則是中文求全、外文求精，國內出版物求全、國外出版物求精。由于很多出版物不走發行渠道，圖書館很難實現全品種購買，因此交存成為國家總書庫“求全”的重要保障。隨著《公共圖書館法》的實施，交存也將成為各省級公共圖書館文獻采訪的重要方式之一，對公共圖書館的館藏資源建設具有重要意義，也為公共圖書館發揮其傳承文明、服務社會的功能奠定了基礎。

2 樣本交存工作存在的問題及對策

《公共圖書館法》的實施使樣本交存工作有了強有力的法律支持，但是，樣本交存工作還存在諸多問題，如執行層面缺少細則法規、缺乏必要的獎懲措施、交存副本量大出版單位負擔較重、新型出版物亟待納入交存范圍、交存管理考核指標有待優化等，這些問題都關系到交存工作開展的效果，需要盡快研究解決。

2.1 盡快制定執行層面的細則法規

即便有了上位法的支持，樣本交存工作仍有許多具體細節亟待解決[5]。配合《公共圖書館法》的有關樣本交存的實施細則目前還未出臺，原有的細則即1991年的《重申〈關于征集圖書、雜志、報紙樣本辦法〉的通知》已經被廢止，目前在行的實施細則要追溯到1979年的《關于征集圖書、雜志、報紙樣本的辦法》。由于年代久遠，且其中對不同類型出版物的具體交存數量規定得不清楚，當時的規定與現在的出版形勢已不適應，涉及的主管單位和接收單位都已更名，亟需出臺新的交存細則。筆者呼吁由出版行政管理部門牽頭，盡快制定交存工作的實施細則。

2.2 實施多角度的交存獎懲措施

2.2.1 行政管理角度。國務院2001年頒布的《音像制品管理條例》規定：出版單位應在30日內向國家圖書館、版本圖書館和行政部門免費送交樣本。2011年頒布的《出版管理條例》行政法規的第二十三條規定：出版單位發行其出版物前，應當按照國家有關規定向國家圖書館、中國版本圖書館和國務院行政管理部門免費送交樣本，對于不按規定交存的出版單位給予警告處分，情節嚴重的責令停業整頓或吊銷證照。由此可以看出，出版物的交存并不是無法可依，但公共圖書館接受樣本交存的情況卻并不理想，部分省級圖書館的交存率非常低，究其原因在于公共圖書館雖然是樣本法定接收單位，但對交存不積極的出版單位卻沒有行政執法權，只能靠出版單位的自覺和出版行政管理部門的督促。因此，我國在出臺《公共圖書館法》后，應繼續出臺一些有關樣本交存執行層面的法規，加強公共圖書館和出版行政管理單位對樣本交存情況的監管，形成一套完整的法律法規體系。

2.2.2 經濟效益角度。目前，出版物都是免費交存，隨著印刷、物流成本的增加，免費交存給出版機構帶來一筆不小的經濟壓力。同時，在市場化條件下，出版機構完全是市場化運作，這也是自主經營的經濟體不積極交存出版物的原因。國際上不少發達國家均有交存補償措施，如英國、日本等國設有“補償金”制度，加拿大通過減免稅收實行間接補償[6]。因此，我國可以探索交存補償制度，對交存工作合格的出版單位可以給予出版物貿易稅的減免或抵扣，降低過多交存給出版機構帶來的經濟壓力;對交存不力的出版單位實行差別化減免或抵扣政策，從而激發出版單位的交存熱情。

2.2.3 版權保護角度。盡管我國有法律和部門規章，但因缺乏強制力，且規章制度中的細則仍不明確，在實際操作中完全依賴出版者的自覺，相關法律法規沒有達到預期的效果。筆者建議將送存制度寫進版權法，針對沒有交存樣本的出版機構，不給予其出版物版權保護，送存制度與版權登記相掛鉤。法國對交存制度的規定非常細致，從出版的種類、交存的方式、時間、數量、具體機構和獎懲情況都非常明確。

2.3 不同類型出版物的交存數量可以適當調整

以國家圖書館接收的圖書樣本數量為例，各省級公共圖書館如有類似問題可參照處理。表1為2018年全國圖書出版物的交存情況。目前在行的交存政策為：新書每種交三冊、重印書每重印一次交一冊。從表1可以看出，圖書實交234，203種，實交686，724冊，交全種數為274，693種，其中重印書實交132，893種，占圖書實交總種數的56.74%，重印書實交174，324冊，占實交總冊數的25.38%;交全種數為132，893種，占交全總種數的58.97%。隨著按需印刷、快速印刷技術的發展，有些書單次印量越來越少，印刷次數越來越多，在絕大多數情況下重印時圖書內容并無改變，每個印次都交存一冊勢必會造成一定的重復。例如，一些暢銷書一年重印多達幾十次，每次內容并無實質變化，幾十冊相同樣書都交存，既會增加出版單位的經濟負擔，也會增加圖書館的收藏負擔，造成不必要的浪費。國際上一些國家會選出最優版本進行交存，如：日本依據《日本國立國會圖書館法》的規定，對于同一時期發行的記錄某一個特定著作或信息的多個版本，以適用性為原則呈繳最優版，國際圖聯和英美國家也有類似規定。因此，我國可以制定一個詳細標準，如果重印書相比之前無明顯變化則不必交存，如有明顯變化則交存一冊。

由表1可知，教輔圖書實交34，288種，占圖書實交總種數的14.64%;教輔圖書實交100，008冊，占實交總冊數的14.56%;教輔交全種數為31，812種，占圖書交全種數的14.12%。教輔圖書的占比也較大，教輔類圖書現行規定也按照每種交存三冊執行，但教輔類圖書的地域性和時效性很強，如果繼續按照規定交存會導致占地面積大、利用率低，永久館藏意義不大。因此，筆者建議教輔圖書每種交存一冊即可。

2.4 需適應新的出版物形勢

目前，出版物交存范圍還沒擴展到數字出版物，而隨著計算機和信息技術的快速發展，數字出版是未來出版的新趨勢。根據圖書出版物的統計，過去幾年傳統紙質出版物出版冊數增長緩慢甚至有所下降，但數字出版物卻保持逐年快速增長態勢[7]。我國《公共圖書館法》對數字出版物的交存規定細則還沒有出臺，對于一些沒有物理載體的出版物尚無接收政策與方案，對傳統的音像電子出版社出版的新載體類型的出版物也無相應的接收方案，這對國家總書庫數字資源建設無疑是一種損失。當前，國外許多國家已開展數字出版物交存工作，而《公共圖書館法》對于數字出版物是否屬于公共圖書館交存范圍的規定并不明確，相應的技術標準和操作平臺還未出臺。因此，我國需要盡快借鑒國外對數字出版物交存的規定，建立數字出版物交存的專門機構，制定數字出版物交存的特別條款，規定多種交存方式及交存的步驟和方法，有效利用并保存數字出版物，并在保護出版者權益的前提下實現合理利用。

2.5 優化交存考核指標

上述交存細則要想被真正落實到公共圖書館交存管理工作實務層面，交存管理考核指標還需要進一步得到優化。目前，考核指標以交存率為主，以交全率為輔，存在指標不夠準確、及時等問題，我國需要以更及時、全面、準確的考核指標推動交存工作的精細化發展。以國家圖書館為例，國家圖書館出版物交存管理平臺交存率的統計方法為：交存率=（某社某出版年交存樣本種數/該社該出版年出版的總種數）×100%，其中分子是樣書到館后拆包、登記、記到、分流之后由平臺統計出來，分母則是CIP數據、全國圖書館聯合編目數據、書商數據的合集，其中最重要的是CIP數據[8]。CIP數據是出書前申請書號時的數據，非常及時、全面，但因其是預出書數據，由于后續原因一些書取消出版或者變更出版信息，CIP數據無法得到及時更新，造成一部分數據不準確;全國圖書館聯合編目數據來自成員館的館藏數據，如果某條數據存在，說明至少有1個成員館已有該書館藏，但并不能完全掌握所有成員館均缺藏的書，存在不夠全面的問題;書商數據主要是可售書目，無法掌握不走發行渠道的圖書數據，也是準確而不全面的。三種數據的合集能解決全面性的問題，但準確性卻不好掌握。因此，筆者建議國家圖書館加強與CIP中心的合作，CIP中心能及時掌握撤銷書號的數據，交存管理平臺有后續優化時也要根據CIP數據及時刪除撤號數據。我國只有將考核指標做得更及時、全面、準確，交存管理工作做得更精細，上述相關法規細則才能真正落到實處。

3 結語

《公共圖書館法》的完善程度標志著國家社會文化發展水平的進步。在《公共圖書館法》出臺后，我國現有的出版物交存制度涉及對交存者的監督執法、獎懲、合理補償、合理利用等問題仍需進一步完善，我國只有切實推進制度的完善，平衡各方利益，形成完整的法律法規體系，才能做好樣本交存工作。立法高于行政，對行政權起到指導作用，樣本交存工作不僅需要原則性的法律規定，也需要具體的執行細則。我國應盡快推動各方面細則的完善，形成一套完備的樣本交存法律法規體系，使公共圖書館樣本交存工作得到更快更好的發展。

參考文獻：

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[7]姚瑞卿，曹子郁，許潔，等.湖北圖書發行業現狀與對策：基于全國行業視域[J].決策與信息，2018（8）：81-90.

[8]趙志剛.國家圖書館圖書繳送統計方法與實踐[J].圖書館理論與實踐，2015（11）：20-24.

（編校：崔 萌）

收稿日期：2020-02-22

作者簡介：張建存（1983— ），國家圖書館館員。