南通制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展影響因素的實(shí)證分析

舒 兵

(南通職業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南通 226007)

“十二五”以來(lái)，南通積極推進(jìn)制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，制造業(yè)整體實(shí)力實(shí)現(xiàn)了跨越式提升，并成為引領(lǐng)南通開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)向高端不斷攀升的新引擎和新動(dòng)能。筆者通過(guò)相關(guān)理論梳理后發(fā)現(xiàn)，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的實(shí)施效果主要受創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新政策和創(chuàng)新載體等五方面因素的影響。筆者利用SPSS17.0軟件進(jìn)行主成分分析，驗(yàn)證各種因素對(duì)南通制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的影響程度并找出影響其發(fā)展的關(guān)鍵因素，這對(duì)于南通制造業(yè)今后繼續(xù)依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有十分重大而現(xiàn)實(shí)的意義。

1 指標(biāo)設(shè)置

筆者將創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新政策和創(chuàng)新載體作為影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的主要因素，作為一級(jí)指標(biāo)因素。同時(shí)將這五個(gè)一級(jí)指標(biāo)因素進(jìn)一步細(xì)分為若干個(gè)二級(jí)指標(biāo)因素[1]，具體內(nèi)容見(jiàn)表1。

表1 南通制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)影響因素指標(biāo)體系

2 樣本數(shù)據(jù)及指標(biāo)說(shuō)明

課題組選取2011—2018年南通市制造業(yè)發(fā)展的相關(guān)數(shù)據(jù)作為分析樣本數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《南通統(tǒng)計(jì)年鑒》和南通市統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站，少部分?jǐn)?shù)據(jù)來(lái)源于南通市政府網(wǎng)站、南通市科技局網(wǎng)站以及新聞媒體渠道。

(1)創(chuàng)新投入。政府創(chuàng)新投入(X1)以南通市各級(jí)政府屬研究機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校科研經(jīng)費(fèi)支出數(shù)據(jù)進(jìn)行核算；企業(yè)創(chuàng)新投入(X2)以南通市制造企業(yè)科技研發(fā)投入進(jìn)行核算；社會(huì)創(chuàng)投基金投入(X3)以南通市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資規(guī)模進(jìn)行替代估算；創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè) (X4)是政府部門為制造企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供的基礎(chǔ)投入和保障條件，通常包括科技基礎(chǔ)建設(shè)、教育基礎(chǔ)建設(shè)和情報(bào)信息基礎(chǔ)設(shè)施等，由于相關(guān)數(shù)據(jù)不便搜集，以南通市固定資產(chǎn)投資規(guī)模替代估算[2]。

(2)創(chuàng)新環(huán)境。課題組營(yíng)商環(huán)境(X5)的量化相對(duì)較為復(fù)雜，為研究方便，僅以南通市新增加民營(yíng)企業(yè)數(shù)量替代估算；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(X6)以南通市專利授權(quán)的數(shù)量進(jìn)行替代核算。

(3)創(chuàng)新人才。高層次創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才(X7)和高水平企業(yè)創(chuàng)新人才(X8)的數(shù)據(jù)來(lái)源于南通市政府網(wǎng)站。

(4)創(chuàng)新政策。政府管理體制改革(X9)以南通市政府經(jīng)濟(jì)管理職能的轉(zhuǎn)變進(jìn)行簡(jiǎn)單數(shù)量核算，采用數(shù)據(jù)是根據(jù)南通市政府網(wǎng)站和南通日?qǐng)?bào)等新聞媒體進(jìn)行粗略整理估計(jì)。政府決策內(nèi)容創(chuàng)新(X10)以南通市、區(qū)(縣)政府出臺(tái)的有關(guān)促進(jìn)制造業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展的文件數(shù)量進(jìn)行粗略整理估計(jì)，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于南通市政府網(wǎng)站和南通日?qǐng)?bào)等新聞媒體。

(5)創(chuàng)新載體。有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)(X11)、高水平科研機(jī)構(gòu)(X12)、科技孵化器(X13)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)(X14)相關(guān)數(shù)據(jù)均來(lái)源于南通市科技局網(wǎng)站。

3 模型建構(gòu)

課題組使用SPSS17.0軟件，采用主成分分析法建立經(jīng)濟(jì)模型。為盡可能剔除模型變量之間可能存在的相關(guān)性問(wèn)題，先對(duì)多維變量系統(tǒng)實(shí)施降維處理，將上述14個(gè)二級(jí)指標(biāo)合成一個(gè)反映制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平的綜合指數(shù)來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，具體步驟如下：

1)建立對(duì)方差影響較大的幾個(gè)主成分估計(jì)得分函數(shù)Zj(j=1，2，…，k) 。

2)進(jìn)行因子分析，即設(shè)正交矩陣作正交變換，根據(jù)旋轉(zhuǎn)后的公共因子方差貢獻(xiàn)率(Wj) 為權(quán)重得到各個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的綜合評(píng)價(jià)函數(shù)。

(1)

3)利用該公式評(píng)價(jià)各年份南通制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平。

4)以影響制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平變化的五個(gè)主要因素作為自變量建立多元回歸函數(shù)。

F=α0+α1Y1+α2Y2+α3Y3+α4Y4+α5Y5+εi

(2)

注：函數(shù)中的因變量F是制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平指數(shù)；函數(shù)中的自變量Y1、Y2、Y3、Y4和Y5分別是創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新政策和創(chuàng)新載體，α0是截距參數(shù)，α1、α2、α3、α4和α5是估計(jì)參數(shù)，εi為誤差項(xiàng)。

4 實(shí)證分析

4.1 南通市制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展變化評(píng)價(jià)

1)方法適用性檢驗(yàn)。首先在因子分析前用SPSS對(duì)變量數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，然后對(duì)處理后的數(shù)據(jù)實(shí)施bartlet球形檢驗(yàn)和KMO檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果為：bartlet球形檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)觀測(cè)值為1 790.127，p值為0.001(值<0.05)，KMO檢驗(yàn)系數(shù)是0.743(值>0.5)，結(jié)果表明樣本數(shù)據(jù)存在顯著性差異，且相關(guān)性良好，故使用主成分分析法是合適的。

2)特征根及其貢獻(xiàn)率。采用最大方差正交旋轉(zhuǎn)法對(duì)因子載荷進(jìn)行旋轉(zhuǎn)，經(jīng)過(guò)3次旋轉(zhuǎn)后的公共因子在次迭代后收斂，因子對(duì)應(yīng)的矩陣最大特征根分別為7.778和2.496(值>1)，且累計(jì)方差貢獻(xiàn)率達(dá)到86.481%(值>80%)，具體見(jiàn)表2，這說(shuō)明主成分評(píng)價(jià)模型綜合變量能夠包含原始變量中的絕大多數(shù)信息。

表2 主成分對(duì)原始變量總方差的解釋數(shù)據(jù)

3)計(jì)算主成分得分。通過(guò)每一列的因子除以相對(duì)應(yīng)的特征值的開(kāi)方計(jì)算前2個(gè)主成分模型的得分系數(shù)，見(jiàn)表3，據(jù)此得出如下兩個(gè)主成分函數(shù)：

Z1=0.896X1+0.937X2+0.585X3-0.648X4+0.764X5+0.868X6+0.936X7+0.619X8+0.648X9+0.781X10+0.709X11+0.868X12+0.839X13+0.768X14

(3)

Z2=0.021X1+0.215X2+0.432X3-0.516X4-0.064X5+0.389X6-0.128X7+0.372X8+0.554X9+0.498X10+0.901X11+0.918X12+0.904X13+0.913X14

(4)

4)計(jì)算創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平得分。將表2中的特征值代入公式(1)計(jì)算得出各年份南通制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的綜合得分(即創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展指數(shù))計(jì)算公式：

表3 主成分得分系數(shù)矩陣

F=0.57 284Z1+0.29 197Z2

(5)

把經(jīng)過(guò)處理后的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)運(yùn)用到公式(3)以及公式(4)計(jì)算出各年份相應(yīng)的主成分系數(shù)，然后將此系數(shù)代入公式(5)，得到2011—2018年南通各年份制造創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平指數(shù)(F值),見(jiàn)表4。

表4 各年份主成分得分系數(shù)與南通創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平指數(shù)

圖1 2011—2018年南通制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展變化情況

從表4和圖1中明顯看出，南通制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平指數(shù)變化在2011年和2012年處于一個(gè)較低的水平，從2013年開(kāi)始，該指數(shù)呈現(xiàn)較為明顯的單邊上升態(tài)勢(shì)，從2013年的0.654增長(zhǎng)至2018年的0.851，這說(shuō)明自黨的十八大提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略以來(lái)，南通制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展取得了顯著成效[3]。

4.2 南通制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展影響因素分析

課題組采用最小二乘法來(lái)測(cè)量南通制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的影響因素及程度。利用公式(2)通過(guò)對(duì)2011—2018年時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行估算后得出方程(6)，如下：

F=4.694+0.386Y1+0.337Y2+0.305Y3+0.219Y4+0.169Y5

(1.325) (1.958) (4.831) (3.773)

(1.774)

(6)

R2=0.969，經(jīng)調(diào)整后R2=0.948，F(xiàn)=12.661，DW=1.793

回歸方程進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)后得知，線性回歸模型的擬合優(yōu)度達(dá)到96.9%，回歸系數(shù)和F值都顯著通過(guò)檢驗(yàn)。這表明南通制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展與創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新政策和創(chuàng)新載體五要素之間存在顯著正相關(guān)關(guān)系，這些因素對(duì)南通制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展產(chǎn)生了積極的推動(dòng)效果，但各因素的推動(dòng)效果并不均衡，從公式(6)中可以看出創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新人才這三個(gè)方面的因素影響相對(duì)較大，可以稱之為關(guān)鍵因素；而創(chuàng)新政策和創(chuàng)新載體的影響相對(duì)較小，稱之為次關(guān)鍵因素。

1)創(chuàng)新投入增加顯著。近年來(lái)政府創(chuàng)新投入力度不斷加大，2018年南通全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到228億元，較2011年提高了172.7%，2018年R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重為2.70%，較2011年增長(zhǎng)了31.7%；南通市制造企業(yè)科研投入也維持了較高增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，2018年全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)投入新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)費(fèi)用達(dá)到209.2億元，較2011年增長(zhǎng)40.4%；從行業(yè)分類看，電氣機(jī)械、器材制造、化學(xué)原料、化學(xué)制品、計(jì)算機(jī)通信以及其他電子設(shè)備制造業(yè)等六大行業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入合計(jì)113.4億元，占比達(dá)到61.3%[4]。

2)創(chuàng)新環(huán)境不斷改善。營(yíng)商環(huán)境近年來(lái)持續(xù)優(yōu)化，“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”氛圍日趨濃厚，創(chuàng)業(yè)意愿不斷增強(qiáng)，2011—2018年南通市新增私營(yíng)企業(yè)數(shù)量總體保持穩(wěn)定態(tài)勢(shì)；企業(yè)知識(shí)產(chǎn)品保護(hù)意識(shí)不斷提高，政府對(duì)侵害企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的打擊力度不斷加強(qiáng)，專利申請(qǐng)量和授權(quán)量均維持了良好的發(fā)展勢(shì)頭，2018年全年新增專利授權(quán)量較2011年增長(zhǎng)了27.5%。

3)創(chuàng)新人才快速增長(zhǎng)。近年來(lái)，南通通過(guò)實(shí)施“高層次雙創(chuàng)人才倍增計(jì)劃”等人才新政取得了顯著成效。2018年，南通高層次創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才和高水平企業(yè)創(chuàng)新人才分別達(dá)到430人和2 460人，分別較2011年增加了249人和1 457人。高層次人才規(guī)模的快速壯大對(duì)南通制造業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的人才支撐。

4)創(chuàng)新政策因素對(duì)南通制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的影響效果稍弱，筆者認(rèn)為其主要原因可能有兩方面：一是在對(duì)政府政策的效果核算時(shí)僅考慮政府管理體制改革和政策創(chuàng)新內(nèi)容的數(shù)量，而沒(méi)有深入分析相關(guān)政策實(shí)施的效果，造成量化效果對(duì)質(zhì)化效果的替代，由此可能造成政策評(píng)估效果的不真實(shí)性；二是近年來(lái)南通市政府在管理體制改革和決策內(nèi)容創(chuàng)新方面力度還有待進(jìn)一步加強(qiáng)，包括政府科技創(chuàng)新服務(wù)機(jī)制、科技創(chuàng)新頂層設(shè)計(jì)工作和科技創(chuàng)新環(huán)境等。

5)創(chuàng)新載體對(duì)南通制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的效果較弱，筆者認(rèn)為其原因和上述政府創(chuàng)新政策類似：一是僅通過(guò)創(chuàng)新載體的數(shù)量考核可能造成評(píng)估效果的不全面性。二是創(chuàng)新載體自身存在的一些問(wèn)題，比如：科技園區(qū)向現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園區(qū)轉(zhuǎn)型力度不夠；科技企業(yè)研發(fā)平臺(tái)力量薄弱、服務(wù)方式單一；技術(shù)服務(wù)市場(chǎng)平臺(tái)建設(shè)對(duì)產(chǎn)業(yè)服務(wù)的廣度和深度有待加強(qiáng)，等等。

5 結(jié)論與建議

5.1 研究結(jié)論

第一，南通制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展指數(shù)在2012年之前處于一個(gè)較低的水平，自2013年開(kāi)始呈現(xiàn)明顯的單邊上升態(tài)勢(shì)，說(shuō)明自黨的十八大提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略以來(lái)南通制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略取得了明顯成效。

第二，創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新政策和創(chuàng)新載體等五方面因素對(duì)南通制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展產(chǎn)生了積極的推動(dòng)效果，但各因素的推動(dòng)效果存在不均衡現(xiàn)象。創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新人才等因素的影響效果較大，而創(chuàng)新政策和創(chuàng)新載體的影響效果相對(duì)較小。南通通政府在政策創(chuàng)新方面的力度還需進(jìn)一步加強(qiáng)，創(chuàng)新載體的服務(wù)功能有待進(jìn)一步發(fā)揮。

5.2 相關(guān)建議

第一，創(chuàng)新政府管理體制，形成有利于促進(jìn)制造業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新體制與制度安排。政府應(yīng)創(chuàng)新科技管理體制，根據(jù)本地制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的要求實(shí)時(shí)進(jìn)行機(jī)構(gòu)調(diào)整和職能轉(zhuǎn)變，不斷創(chuàng)新科技管理體制和科技項(xiàng)目管理方式，形成有利于促進(jìn)制造業(yè)進(jìn)一步轉(zhuǎn)型升級(jí)的體制與制度安排；做好制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)頂層設(shè)計(jì)工作，研究和構(gòu)建充滿活力、富有效率、統(tǒng)籌全市的新型創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)體制，加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新政策制定前的可行性研究工作，做到內(nèi)涵豐富、高效務(wù)實(shí)，確保前瞻性和科學(xué)性；引導(dǎo)和鼓勵(lì)制造企業(yè)成為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的主體，促進(jìn)人才、技術(shù)、資本向先進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)移，進(jìn)一步培育和壯大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，集聚力量加快發(fā)展一批行業(yè)龍頭和骨干制造企業(yè)；加大對(duì)制造企業(yè)科技創(chuàng)新的政策扶持力度，建立常態(tài)化、高效化的科技項(xiàng)目申報(bào)機(jī)制和專項(xiàng)資金撥付機(jī)制[5]。

第二，推進(jìn)創(chuàng)新載體建設(shè)，提升對(duì)制造業(yè)科技創(chuàng)新的服務(wù)水平。根據(jù)南通市制造業(yè)發(fā)展定位，加快推動(dòng)科技園區(qū)向現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園區(qū)轉(zhuǎn)型，突出特色發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展和綠色發(fā)展，著力構(gòu)建特色鮮明、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的制造產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展平臺(tái)；推進(jìn)創(chuàng)新載體科技服務(wù)體系建設(shè)，提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)、科技企業(yè)研發(fā)中心、企業(yè)孵化器等創(chuàng)新載體的科技化服務(wù)水平，積極建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和資源共享提供支撐條件；拓寬創(chuàng)新載體發(fā)展模式，綜合運(yùn)用眾創(chuàng)、眾扶等多種手段促進(jìn)創(chuàng)新載體提質(zhì)增效，大力推廣“外部投資+內(nèi)部孵化”的平臺(tái)發(fā)展模式，加快提升創(chuàng)新載體服務(wù)的深度和廣度[6]。