構建廣東技術轉移體系的經驗借鑒
——以江蘇為例

張宗法，周宇英，賴 婷，吳幸雷

（廣東省生產力促進中心，廣東廣州 510070）

1 研究背景

近年來，廣東深入實施創新驅動發展戰略，不斷優化科技成果轉化制度環境，著力提升科技成果創造和轉化能力，區域創新能力不斷提升。2017 年以來，廣東區域創新綜合能力連續三年蟬聯全國第一。2018 年，全省研發投入2 704.7 億元，占GDP比重達2.78%。出臺《廣東省經營性領域技術入股改革實施方案》《廣東省促進科技成果轉化條例》“科創12 條”，修訂《廣東省自主創新促進條例》等系列具有改革性和創新性政策措施。技術交易活躍，2018 年，全省共認定登記技術合同23 930 項，合同成交額1 387 億元，技術交易額1 339.41 億元，合同成交額和技術交易額均位居全國第二。加快構建技術轉移體系，對于推進珠三角國家科技成果轉移轉化示范區、粵港澳大灣區國際科技創新中心建設和推動科技成果轉移轉化具有重要意義。

技術轉移體系是促進科技成果持續產生，推動科技成果擴散、流動、共享、應用并實現經濟與社會價值的生態系統。吳壽仁［1］認為技術轉移屬于知識流動，科技成果轉化屬于知識價值的實現，兩者屬于兩個不同的范疇。汪良兵等［2］提出了我國技術轉移體系建設基于縱向視角：由技術研發、吸收、擴散、中介及政策五大系統構成，其薄弱環節為擴散和中介系統。王立全等［3］提出產業導向型技術轉移理論體系，研究政策、平臺、人才、金融和服務等技術轉移“內聚”要素如何促進先進技術催生新興產業。彭春燕等［4］站在當前我國處在新時代歷史方位角度，認為技術轉移呈現轉移速度加快、轉化活動分散、轉化從線性轉向網絡化、轉化方式多樣、轉移全球化等新趨勢。蔡峰等［5］認為：區域技術轉移服務體系建設內容主要包括出臺政策、構建技術轉移平臺、建設技術轉移服務機構、培養技術經紀人等。姜琴等［6］從高校、科研院所、企業等技術轉移主體的角度，對技術轉移模式和影響技術轉移的外部、內部及宏觀、微觀因素進行研究分析。姜琴［6］等從高校、科研院所、企業等技術轉移主體的角度，對技術轉移模式和影響技術轉移的外部、內部及宏觀、微觀因素進行研究分析。吳凡等［7］和范柏乃等［8］分別對我國高校技術轉移能力的影響因素通過建模進行實證分析。對于區域技術轉移體系建設研究方面，國外主要集中在對美國、英國、韓國等國家技術轉移體系建設進行研究［9-10］，提出促進我國技術轉移體系建設的建議；國內集中在對江蘇、深圳、中關村等地區開展研究［11-12］。梳理相關文獻發現，江蘇省近年來，在技術轉移體系建設上持續發力，通過科學謀劃，找準抓手，扎實推進，優勢凸顯，技術轉移政策完備，獎補面廣且力度大，平臺建設優勢明顯，科技服務機構初具規模，技術經理人隊伍建設領先，技術轉移效果好，技術轉移體系進入新的發展階段，為全國技術轉移體系建設體制機制創新做出了積極探索，對廣東省技術轉移體系建設具有一定的啟示作用。本文梳理了近年來江蘇在技術轉移體系建設上的各種舉措及成效，意在透視其最具核心的特征，對政策內涵及其效用影響進行分析，通過分析與借鑒江蘇技術轉移體系構建及運行機制，加快廣東省技術轉移體系建設步伐。

2 江蘇省技術轉移體系建設主要成效

2.1 技術轉移政策體系基本形成

近年來，江蘇省扎實推進技術轉移體系建設，省、市不斷出臺促進技術轉移相關政策措施加快構建完善的技術轉移體系（見表1）。政策覆蓋政策環境優化、頂層架構設計、獎補激勵、技術轉移機構和人才隊伍建設等各個方面，為推進全省技術轉移工作掃清了制度障礙，創造了有利條件，激活了各類創新主體活力。

表1 江蘇省出臺支持技術轉移體系建設的主要政策文件

2.2 技術市場發展勢頭良好

全省技術交易十分活躍，2018 年共簽訂各類技術合同4.2 萬項，技術合同成交額達1 152.64 億元，首次突破千億元大關，位列全國第五。優化技術合同登記點布局，技術合同登記點由原來的5 家發展到48 家，覆蓋全省13 個設區市和部分高校院所。大力推動省技術產權交易市場建設，目前線上平臺實現找技術、找專家、找資金、找服務、找企業需求五大服務功能和產業創新、工作站點、我要發布等七項門戶功能。截至2019 年6 月，省技術產權交易市場，平臺訪問量近75 萬人次，線上平臺數據超過55 萬條，推動全省13 個地市設立了24 家地方（行業）分中心、工作站，培養技術經理人615 人，高級技術經理人超過200 人。

2.3 新型研發機構建設成效顯著

2013 年，作為江蘇科技體制改革“試驗田”的江蘇省產業技術研究院正式掛牌，自此，省產研院陸續推出“一所兩制”“合同科研”“股權激勵”“項目經理”等一系列創新改革舉措。5 年來，省產研院擁有專業研究所48 家，累計轉化科技成果3 100余項，孵化衍生企業超過670 家。截至2018 年底，全省經認定批準備案的新型研發機構346 家，累計總投入達到200 億元，共有研發人員6 000 余人，發明專利4 200 余件，孵化企業超過1 400 家［13-14］。

2.4 產學研協同創新持續發力

截至2018 年，江蘇大中型工業企業和規模以上高新技術企業研發機構建有率保持在90%左右，建設國家和省級重點實驗室171 個，科技服務平臺277 個，工程技術研究中心3 404 個，企業院士工作站326 個，經國家認定的技術中心117 家。為破解科技與產業“兩張皮”，加快科技和經濟、創新成果和產業、創新項目與生產力有效對接。2008 年10月，江蘇率先在全國探索啟動“科技鎮長團”，在蘇州進行試點，花開全省，并影響全國［15］。十余年來，江蘇已累計從清華、北大等高校院所選派5 228 名骨干人才任鎮長團成員，覆蓋全省104 個縣（市、區）、開發區以及903 個鄉鎮，轉化科技成果4 000多項，累計引進省雙創計劃778 人，2 萬多家企業與高校院所建立合作關系，700多家企業上市或掛牌，申報專利26 萬余件。

3 江蘇省技術轉移體系建設特征分析

3.1 建立健全技術轉移政策體系

江蘇瞄準技術轉移薄弱環節，加強技術轉移頂層設計，制定出臺了《江蘇省人民政府關于加快全省技術轉移體系建設的實施意見》及配套細則文件《江蘇省技術轉移獎補資金實施細則》［16］，政策工具包括構建技術轉移基礎架構，拓寬技術轉移通道，加強技術轉移機構和人才隊伍建設、實施技術轉移獎補激勵政策等，通過運用一系列政策“組合拳”全面推進技術轉移。另外，為規范技術市場行業規范，省技術產權交易市場接連發布《技術經理人管理辦法》《技術經理人事務所管理辦法》《技術經理人從業傭金收費標準》三份行業指導性規范文件，建立技術（經紀）經理行業內規范化制度［17］，對技術經理人進行職業化培育，保障技術經理人收益，這對于打造專業化技術經理人隊伍具有重要意義。

3.2 省市聯動設立技術轉移獎補資金加速成果轉化

江蘇自上而下，從省級到市級都陸續出臺技術轉移獎補實施細則，通過設立獎補資金，建立了省、市級側重點不同又相互協同配合的全省獎補“鏈條”，目的都是鼓勵技術交易單位做大做強，支持符合條件的地方和高校院所設立技術合同登記機構，支持技術轉移中介機構開展技術交易服務［18］。省級技術轉移獎補資金主要用于對各市縣、技術轉移輸出方和技術合同認定登記機構獎補（見表2）。各市、縣（市）獎補資金負責對技術轉移吸納方、技術轉移機構、技術經紀（經理）人獎補。如蘇州市技術轉移體系建設補助經費用于吸納科技成果的企業補助、科技成果輸出單位補助、技術經紀（經理）人補助、技術轉移機構補助和市成果轉化平臺運營（見表3）。

表2 江蘇省級技術轉移獎補資金補助標準

表3 蘇州市技術轉移體系建設補助資金補助標準

3.3 重點打造技術轉移“第四方”服務平臺——江蘇省技術產權交易市場

江蘇科教資源豐富，針對市場化、產業化通道不暢通，成果運營機制不完善等問題。從2016 年開始，江蘇大力推動省技術產權交易市場建設［19］，打造技術轉移和成果轉化生態體系。通過“一平臺、一中心、一體系”的建設路徑，努力打造新型技術交易市場（見圖1）。立足鏈接創新供給側與需求側，以線上服務平臺建設為重點，運用大數據、人工智能等最新技術，匯聚創新力量、政策，展示最新技術、成果、產品，精準高效對接供需兩端，打通線上技術交易全流程。以線下服務社區和技術轉移體系建設為支撐，設立技術評估、科技金融、合同登記等線下服務窗口，打通線上線下鏈條，促進技術產權交易，實現有形與無形、線上與線下、國際與國內互聯互動互補。

圖1 省技術產權交易市場工作運營體系

3.4 創新“技術經理人掛靠技術經理人事務所”模式

為規范技術經理人技術轉移服務，保障技術經理人合法權益，省技術產權交易市場設立專門的技術經理人事務所，吸納、掛靠并協助技術經理人開展技術轉移服務。特點主要有：一是靈活的掛靠事務所方式。事務所與技術經理人遵循自由選擇掛靠方式，即技術經理人可根據地域、行業、所屬機構等原則進行自由選擇，事務所也可根據技術經理人從事崗位及特長選擇接收掛靠。掛靠滿一年雙方可再重新雙向選擇，如技術經理人長時間無法開展業務或為事務所帶來潛在風險的技術經理人，事務所可拒絕其掛靠。事務所無法為技術經理人業務支撐服務提供幫助的，技術經理人可以選擇更換掛靠單位；二是保障技術經理人收益。事務所為掛靠的技術經理人提供技術合同簽約文件、知識產權、無形資產評估工作，為技術經理人及服務的企業或個人提供對接結算、財稅、法務等輔助服務。與技術經理人進行傭金結算，并提供相對應的票據服務（收取實際票據支付金額的12%作為服務費）等。

3.5 分層次培養技術經理人

江蘇省依托省技術產權交易市場培育壯大技術經理人隊伍［20］，并對技術轉移從業人員實行分層次培養（見圖2），采取“自愿申請、審核初定、培訓培育、頒發證書”的原則，根據申請人提交的材料，從資質學歷、專業素質、業務能力、從業經歷四個維度進行打分初定業務能力和水平，劃分為高級技術經理人、技術經理人兩個層次。如高級技術經理人的基本條件為10 年以上技術轉移、成果轉化相關工作經驗，技術經理人的基本條件為3 年以上技術轉移、成果轉化工作經驗。同時，技術經理人在從業期間，參與對接、培訓、活動以及開展技術合同認定登記時均會享受一定的積分激勵，每年度根據積分評定出新的技術經理人，積分累計達90分的頒發高級技術經理人聘書。

圖2 省技術產權交易市場技術經理人分階段培養示意圖

3.6 科技鎮長團打通技術與市場“最后一公里”

2017 年，在江蘇率先啟動并影響全國的“科技鎮長團”模式被寫進國務院辦公廳《關于縣域創新驅動發展的若干意見》，要求推廣“科技鎮長團”模式，提升縣域人才集聚和創新管理服務能力。其主要特點：一是明確任務。科技鎮長團成員通過簽訂目標責任狀，主要有引進人才落戶蘇州創業，引進人才到蘇州全職創新，挖掘企業有效技術需求和促成科技成果轉化項目四大任務。二是健全管理保障機制。出臺科技鎮長團管理辦法及激勵辦法，從制度上解決鎮長團團員選派任職、待遇保障、管理考核等問題。其中，激勵辦法（試行）明確對引進人才創新創業，入選國家、市級以上領軍人才計劃，挖掘企業有效需求，促成科技成果轉化給予獎勵。如對所引進的人才落戶后3 年內入選市級以上領軍人才計劃按每位人才3 萬元予以獎勵，3 年內入選國家級人才計劃的，按每位人才10 萬元予以獎勵。對促成科技成果轉化項目，按技術合同標額最高1.5%給予資助，單個項目資助最高10 萬元。

4 對廣東構建技術轉移體系的啟示

當前，廣東在推進技術轉移體系建設也取得了一些成效。但是，對照實現“四個走在全國前列”的要求，對照建設粵港澳大灣區國際科技創新中心的要求，廣東省技術轉移體系建設還存在以下問題：技術轉移體系建設缺乏頂層設計和宏觀統籌，政策體系有待完善；專業化復合型技術轉移人才嚴重匱乏；技術轉移機構不多；激勵措施不足等。國內學者強調從技術轉移涵義、影響因素、構建模式、制度保障等方面討論技術轉移體系理論，本文從江蘇省構建技術轉移體系建設實踐中，充分考慮政策體系、服務平臺搭建、人才隊伍建設、資金支持等因素，其成功舉措為廣東構建技術轉移體系提供了有益借鑒。

4.1 建立健全技術轉移政策體系，為全省推進技術轉移工作提供制度保障

目前廣東省出臺促進科技成果轉化的政策很多，如《關于進一步促進科技成果轉移轉化的實施意見》《廣東省促進科技成果轉化條例》等。但是，省級層面關于技術轉移體系建設頂層設計和統籌規劃的政策措施可以說是“空白”。 科技部和國內黑龍江、江蘇、浙江、山東、四川等地區先后于2017 年出臺技術轉移體系建設方案［21-22］。如江蘇2018 年出臺《關于加快推進全省技術轉移體系建設的實施意見》，從破除制度障礙到優化技術轉移體系基礎架構，建設統一開放技術市場，構建互聯互通交易網絡，大力發展技術轉移機構，培育職業化技術轉移人才隊伍等方面構建全鏈條的技術轉移體系，同時出臺配套文件《江蘇省技術轉移獎補資金實施細則(試行)》，設立省技術轉移資金對各市縣、技術轉移輸出方和技術合同認定登記機構進行獎補，激發各類創新主體活力。

4.2 加強技術轉移機構建設，為全省推進技術轉移工作培育強大的主力軍

廣東省科技服務業發達，科技服務機構眾多，但市場化專業化技術轉移機構偏少且分散，高校科研院所設有獨立技術轉移機構的甚少。同時，全省對技術轉移機構缺乏統一規范管理，如具有公信力和權威性的科技成果評價評估機構缺乏，評價方法、評價流程、評價指標等都沒有統一的規范標準。江蘇在技術轉移機構建設方面創新性舉措值得我們學習和借鑒［23-24］，比如組建“四不像”的省產業技術研究院，從建設模式、管理運營機制、到組織方式、技術轉移路徑上進行創新。還比如依托省技術產權交易市場設立技術經理人事務所，并制定管理辦法對其進行常態化備案和管理，規范其有序發展。南京市鼓勵高等院校、公益類科研院所等事業單位科技人員組建專業技術交易服務的機構，要求機構至少具備3 個技術經理人，并對其備案管理。蘇州市對本市技術轉移機構進行備案管理，機構通過填寫申請表、專家評審、公示、入庫等環節才算正式備案。

4.3 打造專業化、高層次技術轉移人才隊伍，為全省推進技術轉移工作提供人才支撐

技術經紀（經理）人是技術市場重要的組成部分，是鏈接高校、科研院所技術庫與市場技術需求的橋梁［25］，在國外成果轉化和技術轉移過程中，技術（經紀）經理人發揮著重要作用，尤其是在成果價值評估、知識產權保護、商務談判、技術合同執行、科技成果應用等環節其重要性突顯。目前，廣東省已初步建立一支技術轉移人才隊伍，但是多為短期普及培訓，離具備技術、法律、商務、財務、管理等技能的專業化復合型技術轉移人才還有很大的差距。江蘇在培育技術轉移人才方面的舉措非常具有創新性和啟發性。如對技術轉移從業人員實行分層次培養，從資質學歷、專業素質、業務能力、從業經歷四個維度技術轉移對從業人員進行打分初定業務能力和水平，劃分為技術經紀人、技術經理人、高級技術經理人。然后對技術經理人參與技術轉移培訓、對接等給予積分激勵，每年度根據累計的積分評定職業級別。還有，創新技術經理人掛靠技術經理人事務所模式開展技術轉移工作，技術經理人在促成轉化、成交并簽訂合同后，省技術產權交易市場協助其按照省內各地市相關規定申請技術合同實際成交額的獎補（技術合同實際成交額的1%左右）。另外，制定行業傭金收費標準，技術經理人從業傭金收費按梯度收取，保障技術經理人收益。如技術合同交易額為5 萬～50 萬元的按6%比例收取傭金，50 萬～100 萬元按5%，100 萬～300 萬元按4%，300 萬～500 萬元按3%收取。

4.4 加快建設開放共享的技術轉移平臺，為全省推進技術轉移工作提供平臺支撐

當前，廣東省各地市建設了一批技術轉移平臺，大都局限于服務本地區，輻射范圍小、作用弱，全省統一開放共享的技術轉移平臺還未真正建立起來。亟待加快建設集技術轉移供需信息收集、評估、對接、知識產權、科技金融等功能為一體的全省統一的技術轉移平臺。江蘇省集中力量建設省技術產權交易市場的做法值得學習。首先，在理念上，立足供給、需求兩側，以線上服務平臺和線下服務社區為支撐，通過匯聚創新政策、資源、力量等，集聚優質服務機構和專業技術轉移人才，實現精準對接供需兩端。其次，構建了線上服務平臺、線下服務中心、技術轉移生態體系三位一體的運營體系。線上平臺借助互聯網+，提供供需雙方信息查詢、智能推送、價款結算、競價交易、合同保全等全流程在線服務。線下服務中心提供交易洽談、服務集聚、對接路演、展示交流、學習培訓等服務。同時，構建了包括技術市場、專業服務機構（技術經理人事務所）、技術經理人等技術轉移生態體系。