人力資本錯(cuò)配與創(chuàng)新

趙文琦

摘要：2008年金融危機(jī)之后，全球經(jīng)濟(jì)疲軟、復(fù)蘇緩慢，為了在經(jīng)濟(jì)增速下行期實(shí)現(xiàn)穩(wěn)增長(zhǎng)，2015年提出“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”，強(qiáng)調(diào)優(yōu)化要素配置和創(chuàng)新作為新一輪經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)的重要性。本文采用我國(guó)30個(gè)省份2012-2017年的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了部門間人力資本配置對(duì)創(chuàng)新程度的影響。結(jié)果表明，非生產(chǎn)性部門和國(guó)有部門效率較低，但受經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響較小，在經(jīng)濟(jì)減速期反而吸引勞動(dòng)力進(jìn)入，使得效率更高、創(chuàng)新能力更強(qiáng)的生產(chǎn)性部門和非國(guó)有部門勞動(dòng)力不足，出現(xiàn)部門間人力資本錯(cuò)配，人力資本錯(cuò)配導(dǎo)致創(chuàng)新程度受到抑制。因此，在經(jīng)濟(jì)減速期要完善市場(chǎng)淘汰機(jī)制，重點(diǎn)防止勞動(dòng)力過(guò)度涌入低效率部門，政府需進(jìn)一步縮小部門間的收入差距，加強(qiáng)專業(yè)化教育和技術(shù)性培訓(xùn)，培養(yǎng)專業(yè)型、創(chuàng)新型人才，必要時(shí)在全社會(huì)范圍提供就業(yè)指導(dǎo)。

關(guān)鍵詞：要素錯(cuò)配;人力資本錯(cuò)配;創(chuàng)新

2008年金融危機(jī)之后，全球經(jīng)濟(jì)增速普遍下滑，至今仍未完全復(fù)蘇。發(fā)達(dá)國(guó)家失業(yè)率仍然維持在高位，家庭收入增長(zhǎng)緩慢，消費(fèi)增長(zhǎng)恢復(fù)疲軟，而發(fā)達(dá)國(guó)家是世界需求的主要來(lái)源，因此導(dǎo)致整個(gè)世界的需求疲軟，從而也會(huì)影響到我國(guó)的出口，因?yàn)槌隹谑墙?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要組成部分，所以我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)連續(xù)幾年面臨下行壓力。

經(jīng)濟(jì)體中的生產(chǎn)性部門以營(yíng)利為目標(biāo)，處于激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，效率高于非生產(chǎn)性部門（公共部門），但在經(jīng)濟(jì)減速過(guò)程中，低效率的非生產(chǎn)性部門面臨的沖擊要遠(yuǎn)小于生產(chǎn)性部門，生產(chǎn)性部門甚至可能面臨破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，非生產(chǎn)性部門在經(jīng)濟(jì)下行期仍能保持穩(wěn)定的收入和福利，因此，大量生產(chǎn)性勞動(dòng)力會(huì)被吸引進(jìn)入非生產(chǎn)性部門，從而出現(xiàn)生產(chǎn)性部門與非生產(chǎn)性部門間的人力資本錯(cuò)配，大量的勞動(dòng)力缺失必然會(huì)影響生產(chǎn)性部門的生產(chǎn)活動(dòng)和創(chuàng)新活動(dòng)，而生產(chǎn)性部門是整個(gè)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新主力（李靜，楠玉（2019））。類似的，經(jīng)濟(jì)體中的國(guó)有部門因?yàn)橐揽空?cái)政支持，在經(jīng)濟(jì)減速期受到的影響要小于非國(guó)有部門，也會(huì)造成勞動(dòng)力從非國(guó)有部門轉(zhuǎn)向國(guó)有部門，產(chǎn)生人力資本錯(cuò)配，但國(guó)有部門的效率普遍低于非國(guó)有部門，因此，勞動(dòng)力過(guò)度集中于國(guó)有部門會(huì)導(dǎo)致整體經(jīng)濟(jì)效率低下、抑制增長(zhǎng)。國(guó)有部門面臨的競(jìng)爭(zhēng)較弱，因此創(chuàng)新動(dòng)力不足，非國(guó)有部門則相反，因面臨激烈的競(jìng)爭(zhēng)，有很強(qiáng)的創(chuàng)新激勵(lì)，但勞動(dòng)力流失會(huì)嚴(yán)重阻礙非國(guó)有部門的創(chuàng)新活動(dòng)，導(dǎo)致整體經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新不足。綜上，我們可以初步認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)減速時(shí)期，人力資本錯(cuò)配導(dǎo)致勞動(dòng)力向低效率部門集中，必然阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和創(chuàng)新。

基于以上分析，本文重點(diǎn)關(guān)注經(jīng)濟(jì)體中的生產(chǎn)性部門和非生產(chǎn)性部門（公共部門）之間，以及國(guó)有部門與非國(guó)有部門之間的人力資本配置，及其對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)造成的影響。

一、理論分析

一般而言，經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)性部門是直接創(chuàng)造產(chǎn)出、創(chuàng)造價(jià)值的部門，而非生產(chǎn)性部門主要起輔助性作用，一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依賴生產(chǎn)性部門的產(chǎn)出，但生產(chǎn)性部門通常比非生產(chǎn)性部門更容易受到經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響，因此，經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，生產(chǎn)性部門的勞動(dòng)力會(huì)被吸引進(jìn)入非生產(chǎn)性部門，從而出現(xiàn)生產(chǎn)性部門勞動(dòng)力不足而非生產(chǎn)性部門勞動(dòng)力過(guò)多的錯(cuò)配現(xiàn)象?；诖耍梢栽囅胍幌?，如果勞動(dòng)力過(guò)度集中于非生產(chǎn)性部門，會(huì)對(duì)我國(guó)的創(chuàng)新能力帶來(lái)負(fù)面影響。由此提出本文的理論假設(shè)一：

假設(shè)一：非生產(chǎn)性部門勞動(dòng)力越集中，越會(huì)抑制創(chuàng)新。

經(jīng)濟(jì)中的部門也可以劃分為國(guó)有部門和非國(guó)有部門兩類，通常認(rèn)為，國(guó)有部門的效率低于非國(guó)有部門（Brandt al（2013）），但國(guó)有部門受經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響較小，因?yàn)槠浔澈笥袊?guó)家的資金支持，因此，當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，非國(guó)有部門受到較大的不利影響，可能會(huì)出現(xiàn)勞動(dòng)力退出非國(guó)有部門，涌向國(guó)有部門的情況，但由于國(guó)有部門效率低，所以也會(huì)出現(xiàn)人力資本在國(guó)有部門與非國(guó)有部門問(wèn)的錯(cuò)配，整體經(jīng)濟(jì)效率下降，對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)向影響，據(jù)此提出本文的理論假設(shè)二：

假設(shè)二：國(guó)有部門勞動(dòng)力越集中，越會(huì)抑制創(chuàng)新。

二、實(shí)證分析

（一）模型構(gòu)建

其中，下標(biāo)i代表省份，t代表年份。innovation_it代表地區(qū)i在t年的創(chuàng)新程度，worker_allocation_it代表地區(qū)i在t年的人力資本配置情況，包括在生產(chǎn)性部門與非生產(chǎn)性部門之間的配置以及國(guó)有部門與非國(guó)有部門之間的配置，Z代表控制變量集。

（二）變量選取

模型所用變量及其含義列示如下，采用我國(guó)除西藏外的30個(gè)省份2012-2017年的面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（三）實(shí)證結(jié)果

根據(jù)以上構(gòu)建的模型及選取的變量，本文的實(shí)證分析采取以下四個(gè)模型：

其中，模型（1）和（3）均采用各省城鎮(zhèn)國(guó)有單位就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比重作為核心解釋變量，被解釋變量分別為各省企業(yè)的研究與開發(fā)內(nèi)部支出占GDP的比重，以及各省企業(yè)的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)與常住人口的比值。模型（2）和（4）的核心解釋變量替換為各省城鎮(zhèn)公共管理、社會(huì)保障和社會(huì)組織行業(yè)職工人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比重，被解釋變量分別與（1）和（3）相同。接下來(lái)使用面板隨機(jī)效應(yīng)回歸對(duì)以上四個(gè)模型進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如下：

可以發(fā)現(xiàn)，模型（1）和（3）中，核心解釋變量國(guó)有單位就業(yè)人數(shù)占比的系數(shù)均為負(fù)，當(dāng)被解釋變量為企業(yè)研發(fā)支出占比時(shí)，國(guó)有單位就業(yè)人數(shù)占比的系數(shù)在5%的顯著性水平下顯著為負(fù)，證實(shí)了國(guó)有單位就業(yè)人數(shù)越多，導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)支出不足，從而抑制了創(chuàng)新，即上文所述的理論假設(shè)二。在模型（2）和（4）中，非生產(chǎn)性部門勞動(dòng)力占比顯著地影響創(chuàng)新，非生產(chǎn)性部門勞動(dòng)力越多，企業(yè)研發(fā)支出越少，發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)也越少，理論假設(shè)一成立。同時(shí)發(fā)現(xiàn)，第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比和外商投資在四個(gè)模型中的系數(shù)均為正，并且對(duì)以發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)衡量的創(chuàng)新程度的影響均在1%的顯著性水平下顯著為正。可見，發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)和吸引外商投資有助于促進(jìn)地區(qū)開展創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)。

三、結(jié)論與建議

自2008年金融危機(jī)以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)受全球經(jīng)濟(jì)增速下滑的影響，連續(xù)幾年面臨經(jīng)濟(jì)增速下行的壓力。期間，我國(guó)政府雖積極采取了一些刺激消費(fèi)的措施，但收效并不明顯，后來(lái)政府逐漸意識(shí)到高速增長(zhǎng)不能持久，開始追求經(jīng)濟(jì)“穩(wěn)增長(zhǎng)”，開始尋求經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。2015年，政府提出“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”，強(qiáng)調(diào)要素配置的重要性，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用。創(chuàng)新程度受諸多因素影響，本文主要從要素配置的角度出發(fā)，重點(diǎn)分析了生產(chǎn)要素中的人力資本的配置對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響，得出以下結(jié)論：

第一，生產(chǎn)性部門與非生產(chǎn)性部門（公共部門）之間的人力資本錯(cuò)配，即勞動(dòng)力過(guò)度集中于低效率的非生產(chǎn)性部門，對(duì)創(chuàng)新程度有顯著的抑制作用。當(dāng)勞動(dòng)力過(guò)度集中于非生產(chǎn)性部門時(shí)，導(dǎo)致真正能夠創(chuàng)造產(chǎn)出、創(chuàng)造價(jià)值的生產(chǎn)性部門出現(xiàn)勞動(dòng)力不足，這必然會(huì)抑制產(chǎn)出。一旦產(chǎn)出受到影響，企業(yè)無(wú)法獲得足夠的生產(chǎn)利潤(rùn)，也就失去了開展創(chuàng)新活動(dòng)的物質(zhì)基礎(chǔ)。社會(huì)整體的技術(shù)進(jìn)步主要取決于生產(chǎn)性部門的創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)，一旦生產(chǎn)性部門失去了創(chuàng)新激勵(lì)，整個(gè)社會(huì)的技術(shù)進(jìn)步將出現(xiàn)停滯。

第二，國(guó)有部門與非國(guó)有部門之間的人力資本錯(cuò)配，即勞動(dòng)力過(guò)度集中于低效率的國(guó)有部門，對(duì)創(chuàng)新程度也存在一定的抑制作用。由于種種制度性原因，國(guó)有部門效率通常低于非國(guó)有部門，當(dāng)過(guò)多的勞動(dòng)力集中于國(guó)有部門時(shí)，高效率的非國(guó)有部門因勞動(dòng)力投入不足可能出現(xiàn)效率下降，導(dǎo)致社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)效率下降、產(chǎn)出減少，可用于創(chuàng)新活動(dòng)的投入必然隨之減少。而且，國(guó)有部門因普遍處于缺乏競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境中，因而創(chuàng)新激勵(lì)明顯弱于面臨較多競(jìng)爭(zhēng)的非國(guó)有部門，而非國(guó)有部門一旦出現(xiàn)勞動(dòng)力投入不足，即使存在創(chuàng)新激勵(lì)，也是“心有余而力不足”。

根據(jù)以上研究結(jié)論，本文提出政策建議：

第一，人力資本配置對(duì)優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、激發(fā)創(chuàng)新活力至關(guān)重要，在經(jīng)濟(jì)增速下行期，要重點(diǎn)防止勞動(dòng)力向低效率部門的過(guò)度轉(zhuǎn)移，有必要完善市場(chǎng)淘汰機(jī)制，加快低效率部門退出市場(chǎng)的速度，將低效率部門的資源釋放出來(lái)，轉(zhuǎn)移給效率更高的部門，增加產(chǎn)出、刺激創(chuàng)新。市場(chǎng)淘汰機(jī)制的合理運(yùn)行也會(huì)增加低效率部門的危機(jī)感，刺激這些部門積極開展創(chuàng)新活動(dòng)。

第二，我國(guó)的國(guó)有部門和非生產(chǎn)性部門（公共部門）對(duì)勞動(dòng)力有很強(qiáng)的吸引力，這是因?yàn)殚L(zhǎng)期以來(lái)在人們思想中存在著一種觀念，認(rèn)為進(jìn)入這些部門就意味著工作穩(wěn)定、福利好，因此，要防止人力資本的錯(cuò)配，有必要轉(zhuǎn)變?nèi)藗兊倪@種思想觀念，政府要進(jìn)一步完善社會(huì)保障制度，縮小部門間的收入差距，要重視專業(yè)化教育和技術(shù)性培訓(xùn)，培養(yǎng)專業(yè)型人才和創(chuàng)新型人才，同時(shí)，在全社會(huì)范圍提供必要的就業(yè)指導(dǎo)。

第三，服務(wù)業(yè)對(duì)創(chuàng)新程度的促進(jìn)作用非常明顯，因此，各地區(qū)要充分重視服務(wù)業(yè)的發(fā)展。服務(wù)業(yè)的發(fā)展需要進(jìn)一步推動(dòng)城鎮(zhèn)化進(jìn)程、進(jìn)一步彌補(bǔ)基礎(chǔ)設(shè)施缺口。綜上，各地區(qū)要正確引導(dǎo)人力資本的合理配置，促進(jìn)創(chuàng)新程度的進(jìn)一步提升，以創(chuàng)新帶動(dòng)新一輪的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

作者簡(jiǎn)介：

趙文琦（1990.11-），女，漢族，陜西省渭南市，在讀博士研究生，實(shí)習(xí)研究員，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。