基于國際工程的風險管理研究

王 娟

(江西理工大學 經濟管理學院,江西 贛州 341000)

0 前 言

隨著經濟全球化的日益加深和我國戰略部署的推進,我國眾多建筑企業努力承擔的國際工程項目,積極參與國際建設。目前,國際工程項目與一般國內工程項目相比,具有投資大、工程技術復雜、施工難度大、參與方多等特點,導致項目管理難度加大,且容易受到外部環境的干擾[1],以上因素都使國際工程項目面臨較大的風險和挑戰。近年來,許多專家學者對國際工程項目的風險做出了進一步的研究,侯靜等[2]從項目外部風險和項目自身風險兩個方面劃分國際項目風險清單,對其造成風險的因素進行詳細闡述。黃坤等[3]運用Fuzzy從定性與定量的角度對國際工程項目綜合風險水平進行了研究。國際工程項目隨著建造過程也在隨時發生著變化,且風險之間又存在著復雜的內在關系。目前,我國企業對國際工程項目風險意識較為淺薄,不能正確識別其項目風險,在實施過程中也會受到較大的經濟損失和不良的社會影響。

1 工程項目的風險識別

1.1 項目決策階段

管理難度以及環境的復雜性是項目決策階段主要面臨的風險,其次主要有以下潛在風險[2]。

1)市場風險。由于國際工程處于國內外政治環境變化中,對經濟形勢和市場需求把握不準確,市場評估不正確會引起風險。

2)經濟風險。導致經濟風險的因素主要有承包商對國際金融市場、可靠性程度、對各國貨幣的動態情況、匯率波動情況、國際經濟形勢以及項目所在地的經濟情況等。

3)社會環境風險。由于項目建設地區的宗教信仰、風俗習慣、政治文化背景、社會服務等引起制約或阻礙項目建設的不確定因素,從而引起項目風險。

1.2 投標報價階段的風險

1)標書評定風險。承包商在這個階段對風險控制不夠重視,常常忽略了對標書的認真研讀,有異議條款沒有及時解決[4-5]。

2)分包風險。項目分包在建筑市場常常會出現偷工減料、資質不合格的企業對工程進行分包,導致質量不合格,項目不能順利進行,帶來不可挽回的損失。

3)新技術應用問題。是指建設單位要求施工單位應用新的施工技術,因此，施工充分考慮新技術應用的可行性,對新技術、新工藝的使用是否符合國際技術相關標準。

4)管理風險。承包商內部對于人員的管理以及對于選擇合作伙伴、供應商、分包商等,對企業內部把控和項目把控都有可能有潛在的風險。

1.3 項目施工階段的風險因素

1)技術風險。由于對產品質量設計的風險、施工單位技術的應用能力、對項目可行性研究不準確以及工程變更發生的風險。

2)采購風險。材料設備的及時供應能夠保證項目工期進度,選擇合適的供應商能夠使項目順利進行。

3)質量風險。質量問題是項目最關鍵的問題。影響質量的因素有很多,在施工階段,主要有建筑材料、施工技術、設備質量等。建筑材料偷工減料是建筑項目質量事故發生隱患的主要原因。

2 國際工程項目的風險分析與評價

風險識別是從不同角度全面了解國際項目風險,對國際工程項目風險影響因素進行分析。項目發生風險的可能性、風險后果、風險影響范圍及程度承包商都應該綜合考慮,從而衡量項目整體風險,確定項目風險的關鍵因素,基于國際工程項目風險難以評估,且具有不確定性,故本文運用模糊層次分析法(Fuzzy Analytical Hierarchy Process,FAHP) 對國際工程項目的風險進行分析與評價[6-7]。

1)識別風險評價指標。通過對項目風險的識別,從不同層次對風險進行分析,構建從頂層到最底層的風險評價指標體系。

2)確定模糊判斷矩陣。通過專家分析,對評價指標進行綜合評判,對每層分解的風險因素進行兩兩之間相互比較,采用0.1～0.9九標度法(見表1)構造出模糊判斷矩陣C=(cij)n×n且滿足cij=0.5,cij+cji=1。

表1 指標相對重要程度

3)檢驗判斷矩陣的一致性。運用模糊綜合評價法,對判斷矩陣進行檢驗,若C中任意兩行的差為常數,則說明C通過一致性檢驗,否則判斷矩陣C重新調整。

其中,c滿足c≥(n-1)/2,c越小,表示風險因素之間的重要性差異越受決策者重視。矩陣R的權重向量W=(W1,W2,W3...Wn)T表示相對于上一層該層元素的相對權重。

6)風險因素排序。依據風險評價指標體系,對所有風險因素進行層次總排序。假設上一層次C包含n個風險因素C1,C2,...Cn所占權重分別為c1,c2,...cn,下一層次B包含m個風險因素B1,B2,...Bm，它們對于因素Ci的層次單排序重要性權重分別為bi1,bi2,...bim，則B層總權重向量(b1,b2,...bm)T下列公式確定:

同理，可依次計算其權重向量,直到最后一層,最后計算出所有風險因素相對于目標層的權重進行排序。

7)確定評語集。評語集即對項目風險指標等級進行定性描述的模糊集合,一般表示為:U=(u1,u2,....un),其中分別為u1,u2,....un風險指標等級的評價用語[8-9],為提高精確度,可描述為“很小,較小,一般,較嚴重,嚴重”等。

8)確定隸屬度矩陣。隸屬度矩陣Q=(qij)m×n反映出風險指標與層級等級之間的最大隸屬關系[18],其中qij=dij/d。

式中,dij為對風險指標評價因素集中第i個風險指標做出第j個評價等級的專家人數;d為評價專家總人數。

9)項目風險水平及模糊評價結果。合成模糊評價結果運算,計算綜合評價向量P,得出項目風險指標的模糊評價結果和項目的風險水平:

P=(pj)1×m=W×Q

3 國際工程項目風險應對策略

3.1 決策階段風險的應對策略

針對風險管理在決策階段,國際工程項目市場與國內相比存在很多的不確定性。可能會對信息處理和外界各方因素受到影響。項目的約束條件比國內更多,承包商應當充分考慮市場及對實地考察。掌握最新資訊,制定適合自己的應對風險策略。根據海外工程項目的復雜及特殊性,承包商對于材料設備的供應商、設備租賃勞務情況、現場條件等實地考察,不能憑借已有的經驗,忽略風險的潛在可能性[10]。通過建立國際工程項目信息數據分析平臺,提高項目決策依據的科學性。

3.2 投標報價階段風險的應對策略

在招投標階段,深入研究招投標文件以及完成技術標書與商務標書,使項目能夠成功的報價,認真編制投標書,培養企業內專業人員技能的學習,增強社會環境應變能力,形成經驗豐富的管理團隊,更好地適應國際環境。在報價時減少錯誤,保證報價仔細充分的考慮,明確項目不確定、不可遇見的情況、減少工程變更等[11]。

3.3 施工階段風險應對策略

在施工階段,對于施工技術難題的出現,在項目立項初期,慎重選擇高難度的技術應用和實施方案,可以選擇自己企業比較成熟的技術方案展開。減少技術風險[12]，通過不斷研究的投入,有利于后期項目的進一步發展。

對于項目的圖紙會審和技術交底等工作,讓參與方做好事先工作,避免或減少項目實施過程中的簽證變更以及返工現象,從而影響項目質量效果。盡可能采用成熟的技術和施工方案,保證項目質量達標。

4 結 語

本文從三個階段出發,考慮到國際工程項目不同于國內建設項目,對國際工程項目的風險管理過程進行了全面研究,主要對國際工程項目進行風險分解,從不同階段對風險進行識別,建立了項目風險評價指標體系。分析結果表明，依據風險動態管理模型,對國際工程項目風險的把握,可以運用模糊綜合評價法進行評價。

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