國有科技型企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化管理分析

趙麗

摘? 要：隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略深入實施，加強科研與經(jīng)營融合、科技創(chuàng)新形成閉環(huán)管理是國有科技型企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在需要。加強科技成果轉(zhuǎn)化管理將推動國有科技型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展、自主創(chuàng)新能力持續(xù)提升，全面增強企業(yè)核心競爭力、創(chuàng)新力和抗風(fēng)險能力。文章首先以轉(zhuǎn)制科研院所為例對國有科技型企業(yè)的特點進(jìn)行了分析，其科研體系和市場經(jīng)營業(yè)務(wù)體系相輔相成，互相促進(jìn)。接著分析了科技型企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化管理現(xiàn)狀，最后從建立健全激勵機制、組建孵化基地、加強產(chǎn)學(xué)研合作角度提出促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的建議和措施。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化;激勵機制;產(chǎn)學(xué)研

中圖分類號：F204 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? ? ?文章編號：2095-2945（2020）16-0189-03

Abstract： With the further implementation of innovation-driven development strategy， strengthening the integration of scientific research and management and the formation of closed-loop management of scientific and technological innovation are the inherent needs of the development of state-owned science and technology enterprises. Strengthening the management of the transformation of scientific and technological achievements will promote the high-quality development of intellectual property work of state-owned scientific and technological enterprises， continuously enhance the ability of independent innovation， and enhance the core competitiveness， innovation and risk resistance of enterprises in an all-round way. First of all， this paper takes the transformed scientific research institutes as an example to analyze the characteristics of state-owned scientific and technological enterprises， whose scientific research system and market operation system complement and promote each other. Then it analyzes the current situation of the transformation and management of scientific and technological achievements in scientific and technological enterprises， and finally puts forward some suggestions and measures to promote the transformation of scientific and technological achievements from the point of view of establishing and perfecting the incentive mechanism， establishing incubation bases and strengthening industry-university-research cooperation.

Keywords： transformation of scientific and technological achievements; incentive mechanism; industry-university-research

1 概述

當(dāng)前，全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命加速發(fā)展，創(chuàng)新發(fā)展是引領(lǐng)世界經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的必然選擇。新經(jīng)濟環(huán)境下創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新蓬勃發(fā)展，全要素生產(chǎn)率明顯提高，企業(yè)盈利的動力基礎(chǔ)已從勞動力、資本等向知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移，這對國有科技型企業(yè)的科技創(chuàng)新尤其成果轉(zhuǎn)化工作提出了更高要求。我國專利密集型產(chǎn)業(yè)是經(jīng)濟增長的重要支撐力量，2018年全國專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值為107090億元，占GDP的比重為11.6%。國有科技型企業(yè)所屬國民經(jīng)濟行業(yè)很多屬于知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)，在新形勢下加強科技型企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化管理，充分利用科技資源，關(guān)乎經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量和可持續(xù)性。根據(jù)有關(guān)統(tǒng)計，我國科技成果只有10%-30%應(yīng)用于生產(chǎn)，真正能形成產(chǎn)業(yè)化的科技成果僅為其中的20%左右，我國科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用達(dá)到產(chǎn)業(yè)化的比例僅有2%-6%，科技創(chuàng)新對經(jīng)濟和社會發(fā)展的支撐作用沒有得到充分發(fā)揮，為了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化并取得實效，國有科技型企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化管理亟待進(jìn)一步探索、研究。

2 國有科技型企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化管理分析

2.1 以轉(zhuǎn)制院所企業(yè)為例分析國有科技型企業(yè)的特點

國有科技型企業(yè)除科研院所投資的科技企業(yè)、國家和省級認(rèn)定的科技服務(wù)機構(gòu)外，大部分為轉(zhuǎn)制院所企業(yè)和國家認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)。本文將以轉(zhuǎn)制院所企業(yè)為例分析國有科技型企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化管理。自1999年以技術(shù)開發(fā)類科研機構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制為突破口，原國家經(jīng)貿(mào)委管理的中央直屬242家科研院所轉(zhuǎn)制為科技型企業(yè)，后續(xù)至2001年國務(wù)院部屬共134家開發(fā)類科研機構(gòu)也完成了轉(zhuǎn)制工作[1]，2003年全國其它985個直屬技術(shù)開發(fā)類科研機構(gòu)基本完成工商注冊。科技型企業(yè)業(yè)務(wù)模式具有獨特性，有效解決產(chǎn)研關(guān)系，在企業(yè)內(nèi)部實現(xiàn)“兩類資源”、“兩種主體”、“兩個體系”——科技資源、科研主體、科研組織體系和經(jīng)營業(yè)務(wù)資源、經(jīng)營業(yè)務(wù)主體、經(jīng)營業(yè)務(wù)組織體系的結(jié)合是形成差異化競爭力的基礎(chǔ)，如圖1所示。科研組織體系致力于技術(shù)研發(fā)、科技創(chuàng)新不斷進(jìn)步，增強國有科技型企業(yè)立足于國家、行業(yè)及自身產(chǎn)業(yè)層面的科技創(chuàng)新核心競爭力，形成中長期核心能力;組成人員主要以科研人員為主體;市場化經(jīng)營組織體系以企業(yè)經(jīng)營、產(chǎn)品與技術(shù)應(yīng)用為主旨，目標(biāo)是為市場提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品、技術(shù)或服務(wù)，增強經(jīng)濟實力和規(guī)模實力;人員以經(jīng)營管理、技術(shù)應(yīng)用人員為主[2]。企業(yè)業(yè)務(wù)范圍囊括項目研究、產(chǎn)品研發(fā)、技術(shù)服務(wù)、工程承包、產(chǎn)品制造等。企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)體系決定了工作流流轉(zhuǎn)、項目管理及人力資源管理等模塊獨特的具體形態(tài)，各模塊有機地組織在一起形成一股合力才能提高成果轉(zhuǎn)化能力，提高企業(yè)的經(jīng)濟效益和社會效益。總之，科研體系和市場化經(jīng)營體系相輔相成，以科技成果轉(zhuǎn)化作為紐帶相互促進(jìn)，兩者緊密結(jié)合是實現(xiàn)“強科研+強產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品/服務(wù)/工程等）”目標(biāo)、形成“科研貢獻(xiàn)產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)反哺科研”的良性循環(huán)的有力保障。

2.2 科技型企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化模式及過程

科技成果轉(zhuǎn)化法規(guī)定科技成果是指通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果。科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。科技成果轉(zhuǎn)化過程，實質(zhì)是知識的流動過程[3]，實現(xiàn)知識的轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化、持續(xù)積累與增值。科技型企業(yè)一般采用的有三種轉(zhuǎn)化模式：產(chǎn)業(yè)型轉(zhuǎn)化（自行投產(chǎn)）、模式、協(xié)作型轉(zhuǎn)化（產(chǎn)學(xué)研合作）、模式或市場型轉(zhuǎn)化（技術(shù)轉(zhuǎn)讓）模式。資金和人才資源雄厚、科研實力較強的國有大中型科技企業(yè)最佳選擇是自行投產(chǎn)模式，以市場為導(dǎo)向?qū)⒆杂锌萍汲晒右蚤_發(fā)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化或工程化。采用該模式優(yōu)點一是可實現(xiàn)研發(fā)和轉(zhuǎn)化的無縫銜接，降低風(fēng)險;二是可高效滿足客戶需求，特別是由原成果研發(fā)人員進(jìn)行轉(zhuǎn)化時可以縮短轉(zhuǎn)化時間;三是減少市場交易環(huán)節(jié)，成本優(yōu)勢明顯;四是有利于技術(shù)持續(xù)改進(jìn)升級，形成技術(shù)壁壘，增強核心競爭力。科技成果內(nèi)部轉(zhuǎn)化缺點是各方面要求較高，至少從應(yīng)用研究到開發(fā)研究都要有專門人才、足夠的經(jīng)濟實力、較高的經(jīng)營管理能力和風(fēng)險承受能力。

科技成果轉(zhuǎn)化是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，轉(zhuǎn)化過程是一個復(fù)雜的技術(shù)經(jīng)濟行為，科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)包括主體系統(tǒng)、支持系統(tǒng)、政策環(huán)境系統(tǒng)、宏觀調(diào)控系統(tǒng)等[4]，各子系統(tǒng)相互協(xié)調(diào)、相互制約。科技成果轉(zhuǎn)化是科技成果由知識性商品轉(zhuǎn)化為物質(zhì)性商品的全過程，過程大致可分為市場預(yù)測、科技成果的產(chǎn)生、科技成果的轉(zhuǎn)移和科技成果的使用四個相互聯(lián)系的漸進(jìn)階段[5]。具體表現(xiàn)為需求分析、樣機研制與試驗、通過中試進(jìn)行批量試制試用和工業(yè)試驗產(chǎn)品定型、工業(yè)化生產(chǎn)投入市場，實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。

2.3 科技成果轉(zhuǎn)化工作的現(xiàn)狀

隨著科技體制改革深化，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律法規(guī)的頒布實施，標(biāo)志著我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度體系已初步形成。科技計劃體系方面也組織實施了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的國家科技計劃，高科技園區(qū)、技術(shù)市場等服務(wù)體系不斷發(fā)展。截至2018年底正在運行的國家重點實驗室501個，累計建設(shè)國家工程研究中心132個，國家工程實驗室217個，國家企業(yè)技術(shù)中心1480家。國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金累計設(shè)立21支子基金，資金總規(guī)模313億元，科技創(chuàng)新能力顯著增強，對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的貢獻(xiàn)進(jìn)入到新階段，大批科技成果正在以各種不同的形式進(jìn)入市場，支撐“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”能力不斷增強。

我國科技成果轉(zhuǎn)化的體制機制不斷健全，成果轉(zhuǎn)化環(huán)境已逐步得到改善，但科技成果遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有為經(jīng)濟建設(shè)作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。科技進(jìn)步對經(jīng)濟增長貢獻(xiàn)率遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家，目前存在的突出問題是科技成果轉(zhuǎn)化率低，缺乏市場價值較高、技術(shù)較成熟的科技成果，滿足市場需求的高質(zhì)量科技成果仍然不足。主要原因是企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化管理體系不完善、科研人員成果轉(zhuǎn)化動力不足，成果轉(zhuǎn)化復(fù)合型專業(yè)人才匱乏。存在科技與經(jīng)濟的脫節(jié)、科研與經(jīng)營脫節(jié)，科技鏈與產(chǎn)業(yè)鏈斷裂現(xiàn)象。產(chǎn)、學(xué)、研的合作機制不健全，缺乏引導(dǎo)和鼓勵政策，缺乏科學(xué)合理的科技成果評估標(biāo)準(zhǔn)和利益分配機制。目前產(chǎn)學(xué)研合作往往以項目為載體，是一次性或短期行為，這種松散的形式不利于成果轉(zhuǎn)化。科技成果產(chǎn)業(yè)化具有高風(fēng)險、高投入、高收益、周期長的特點，資金投入不足、融資手段有限也制約了產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。

3 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的對策建議及具體措施

3.1 建立健全科技成果轉(zhuǎn)化激勵分配機制

科技型企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)探索并遵循市場規(guī)律，加強創(chuàng)新實踐，瞄準(zhǔn)當(dāng)前制約科技成果轉(zhuǎn)化的突出問題，充分調(diào)動科技人員積極性，采取有效措施盤活科技資源，積極推進(jìn)全鏈條式創(chuàng)新。為最大限度激勵科技人員轉(zhuǎn)化科技成果，從修訂《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及出臺配套細(xì)則到部署具體任務(wù)，完成了促進(jìn)我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的三部曲。《國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵暫行辦法》對于激發(fā)科技人員的創(chuàng)新動力和活力，建立有利于自主創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的中長期激勵分配機制，具有良好的引導(dǎo)效果。為進(jìn)一步激發(fā)技術(shù)和管理人員的積極性和創(chuàng)造性，推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和科技成果轉(zhuǎn)化，當(dāng)務(wù)之急是建立健全激勵分配機制，充分利用股權(quán)激勵和分紅激勵等方式鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化，制定相應(yīng)的配套政策如科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法、獎勵辦法等。

激勵機制是實施科技成果轉(zhuǎn)化的原動力，企業(yè)全面落實科技成果轉(zhuǎn)化獎勵、股權(quán)分紅激勵等措施時需結(jié)合實際情況，建立市場化的績效評價與收入分配激勵機制。在確定激勵模式、制定轉(zhuǎn)化收益分配激勵制度時綜合考慮激勵對象的承擔(dān)項目價值貢獻(xiàn)度、成果轉(zhuǎn)化貢獻(xiàn)度和個人績效，合理確定崗位分配和績效考核系數(shù)。2015年修訂的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法亮點之一是科研人員獎勵、報酬比例提高，企業(yè)制定獎勵辦法時可以充分聽取科技人員的意見，規(guī)定或約定獎勵和報酬的方式、數(shù)額和時限，形成公正、競爭、流動的科技創(chuàng)新環(huán)境，有利于形成外在壓力，激發(fā)內(nèi)在動力。以轉(zhuǎn)化應(yīng)用為導(dǎo)向的分配制度兼顧研發(fā)團(tuán)隊、管理團(tuán)隊、企業(yè)等各方利益，科學(xué)確定各方收益比例，能夠間接縮短成果與市場的距離，保證科技成果的研發(fā)、推廣和轉(zhuǎn)化可持續(xù)進(jìn)行。

3.2 組建孵化基地，推動科技成果轉(zhuǎn)化

我國經(jīng)濟發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新已成為經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和保增長的重要引擎。國家著力推動科技成果轉(zhuǎn)化，營造了優(yōu)良的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)環(huán)境，鼓勵科技人員成立由科研團(tuán)隊持股的輕資產(chǎn)、混合所有制公司，支持科研人員帶著創(chuàng)新成果兼職創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，支持構(gòu)建企業(yè)、科研機構(gòu)等多方協(xié)同的新型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)，激發(fā)社會各界力量參與科技成果轉(zhuǎn)化，開辟新的經(jīng)濟增長點，推動我國經(jīng)濟實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。依托技術(shù)優(yōu)勢、科技資源及設(shè)施建設(shè)等方面的優(yōu)勢，科技型企業(yè)組建孵化基地是推動實施科技成果轉(zhuǎn)化的重要途徑。具體首先對組建孵化基地進(jìn)行可行性研究，確立孵化基地的目標(biāo)、模式設(shè)計、配套制度及保障措施，通過在企業(yè)內(nèi)部打造創(chuàng)新平臺，鼓勵員工選擇在崗或離崗內(nèi)部創(chuàng)業(yè)，構(gòu)建“項目-企業(yè)-產(chǎn)業(yè)”三級孵化體系或局部孵化模式。項目孵化階段創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊發(fā)起設(shè)立的基于新業(yè)務(wù)、新技術(shù)、新成果、新商業(yè)模式的項目，組建項目團(tuán)隊，項目來源包括自主培育項目和外部引進(jìn)項目，形成有產(chǎn)業(yè)化前景的雙創(chuàng)項目。涉及科研成果和專有技術(shù)等進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化的項目，須與成果和技術(shù)權(quán)屬單位簽署知識產(chǎn)權(quán)使用協(xié)議，明確約定相關(guān)事項。雙創(chuàng)項目實施模式也可采用依托孵化基地平臺運營的模擬企業(yè)法人模式，通過孵化基地預(yù)孵化，加速雙創(chuàng)項目的商品化進(jìn)程，使孵化項目盡快進(jìn)入產(chǎn)品市場試銷，促使項目具備企業(yè)化運作條件，完成項目公司化的進(jìn)程或由模擬法人轉(zhuǎn)為注冊企業(yè)法人，企業(yè)孵化階段對在孵企業(yè)加強各方面對接服務(wù)，推動企業(yè)平穩(wěn)發(fā)展。針對經(jīng)過企業(yè)孵化階段并進(jìn)入快速成長期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，幫助其制定發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)資源配置，加速產(chǎn)業(yè)化發(fā)展進(jìn)程，完成產(chǎn)業(yè)孵化，助推企業(yè)高速成長。

3.3 健全產(chǎn)、學(xué)、研合作機制，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化

產(chǎn)學(xué)研合作是科技成果轉(zhuǎn)化的有效模式。實質(zhì)是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新所需各種生產(chǎn)要素的有效組合，產(chǎn)學(xué)研各方有共同實施科技成果轉(zhuǎn)化的意愿，具備實施科技成果轉(zhuǎn)化的條件共同投資成果轉(zhuǎn)化。高效的產(chǎn)學(xué)研合作特點是長期、連續(xù)、緊密的合作，產(chǎn)學(xué)研合作有委托開發(fā)、合作開發(fā)、建立聯(lián)合實體等方式。通過積極搭建產(chǎn)學(xué)研合作平臺，共建研究開發(fā)機構(gòu)或成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺等加速科技成果轉(zhuǎn)化。要把推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作與制度創(chuàng)新結(jié)合起來，發(fā)揮企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合中的樞紐作用，有效實現(xiàn)優(yōu)勢互補。產(chǎn)學(xué)研合作應(yīng)明確知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，切實加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，及時開展無形資產(chǎn)評估，合理進(jìn)行權(quán)益分配，才能發(fā)展成長期的合作伙伴關(guān)系。在成果轉(zhuǎn)化的不同階段，需建立行之有效的約束機制，可以簽訂不同約束力的協(xié)議保證成果轉(zhuǎn)化的持續(xù)性和完整性。

建立以市場為導(dǎo)向、企業(yè)需求為主體，共建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體共同發(fā)展的合作機制和高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化機制，是加速科技成果轉(zhuǎn)化、促進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的重要途徑。產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體建立良好的運行機制，各方責(zé)權(quán)利明確到位，風(fēng)險共擔(dān)、利益共享、協(xié)同發(fā)展。具體方式可以采取創(chuàng)立聯(lián)合開放式重點實驗室等研究開發(fā)平臺、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等多元化的產(chǎn)學(xué)研合作基地，共同開展研究開發(fā)、成果應(yīng)用與推廣等活動;利用企業(yè)的綜合優(yōu)勢，設(shè)立長期合作專項基金;與高校、科研院所聯(lián)合承擔(dān)政府組織實施的科技研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化項目，發(fā)揮企業(yè)在研究開發(fā)方向選擇、項目實施和成果應(yīng)用中的主導(dǎo)作用，對具有市場應(yīng)用前景、產(chǎn)業(yè)目標(biāo)明確的科技項目，聯(lián)合實施科技成果轉(zhuǎn)化。

4 結(jié)束語

新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正處在實現(xiàn)重大突破的歷史關(guān)口，推動科技同經(jīng)濟深度融合是科技型企業(yè)做大做強的基礎(chǔ)。科技成果只有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，才能發(fā)揮對國民經(jīng)濟的促進(jìn)作用。轉(zhuǎn)制院所企業(yè)為代表的科技型企業(yè)具有獨立的科研和市場經(jīng)營體系，在成果轉(zhuǎn)化方面較高校、科研院所及其它企業(yè)具有比較優(yōu)勢。本文通過對成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀進(jìn)行分析，從建立健全激勵機制、組建孵化基地、加強產(chǎn)學(xué)研合作方面介紹了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的對策和具體措施。新形勢下保持活力、競爭力和抗風(fēng)險能力對企業(yè)生存發(fā)展具有現(xiàn)實意義，需要深化改革促進(jìn)管理提升提供動力支撐，完善科技創(chuàng)新管理機制助推發(fā)展。完善科技成果轉(zhuǎn)化管理，需積極創(chuàng)新實踐，充分釋放內(nèi)部活力、挖掘潛力。

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