科技成果轉化為技術標準發展現狀與典型路徑

高 京，王德成，李海斌，吳 波

（1.機械科學研究總院集團有限公司，北京 100044；2.中機研標準技術研究院（北京）有限公司，北京 100044；3.石家莊高新技術產業開發區市場監督管理局，河北石家莊 050035）

1 研究背景

科技成果是技術標準產生的源頭，科技創新保證了技術標準的先進性，而技術標準是助力科技成果產業化的橋梁和紐帶，通過研制技術標準，將好的科技成果固化，進而快速推廣出去，支撐創新技術的大范圍應用，因此二者是相互依存和相互促進的關系。科技成果轉化為技術標準指的是從科技成果的形成開始，到形成基于該成果的技術標準的一系列活動。習近平總書記強調，標準助推創新發展，標準引領時代進步。我國經濟發展步入新常態，對外開放水平和參與全球治理能力正在逐步增強，創新驅動成為經濟發展的根本動力。面對新形勢與新需求，技術標準與科技、產業的結合需要更加緊密，市場主體開展技術標準創制的動力急需增強、能力急需提升。國家、地方、行業等各個層面都已經深刻地意識到，開展科技成果轉化為技術標準工作、建立科技成果轉化為技術標準長效機制勢在必行。

我國部分專家學者針對科技成果轉化為技術標準這一主題開展了較多的研究，如，張恒等［1］針對標準與科技成果協同發展的因素進行了分析，并提出了科研科技成果轉化為標準的共性流程；柳成洋等［2］分析了不同類別的科技成果轉化為技術標準的模式選擇、路徑設計和機制設計等問題，并運用理論和實證相結合的方法對我國當前科技成果轉化為技術標準進行案例分析；李婳婧等［3］提出在科技成果轉化為技術標準的過程中，需要按照科技成果和標準的性質、特點、種類建立相互匹配的轉化模式和路徑；任向陽［4］針對基礎公益類科技成果轉化為公共標準、共性技術類科技成果轉化為聯盟標準、專有技術類科技成果轉化為私人標準的3種轉化類別，提出了相應的轉化模式和轉化路徑；我國國家標準化管理委員會于2016年制定了《科技成果轉化為標準指南》標準，規定了科技成果轉化為標準的需求分析、可行性分析、標準類型與內容的確定，以及標準編寫等要求［5］。本文在系統了解已有相關研究成果的基礎上，以科技成果轉化為技術標準的主體為視角，分析我國科技成果轉化為技術標準的典型路徑，并提出了相應的對策建議。

2 國內外科技成果轉化為技術標準發展現狀

當前產業組織形態和社會治理方式發生了革命性變化，國際標準已成為一種競爭規則，尤其是高新技術領域中的標準已成為產業競爭的制高點，誰掌握了標準的制定權，誰就掌握了市場的主動權。為此，世界各國不斷加強技術創新和標準研制，力圖搶占變革性技術創新先機，形成全球競爭新優勢。

2.1 國際科技成果轉化為技術標準發展現狀

世界發達國家科技成果轉化為技術標準的機制大多是在市場經濟體制的基礎上建立的［6-8］，它們充分發揮市場經濟機制的優勢，在市場需求的帶動下，將科技創新與標準化工作緊密結合，促進科技成果轉化，從而進一步激發市場活力。美國開展科技成果轉化的研究工作較早，并形成了成熟的科技成果轉化為技術標準模式，主要體現在完備的法律系統、強大的政策支持、健全的中介組織體系和穩定的資金投入等方面。美國把企業作為科技轉化的主體，政府不參與技術標準的制定和實施，而是為其提供堅實的法律和政策保障，設立各類專項計劃，投入大量的資金支持；同時，中介機構為科研主體開展科技成果轉化提供全面的信息服務和技術服務,有效地提高了科技成果轉化效率。日本政府注重產學研的一體化發展，并在產學研合作中起著宏觀管理和組織協調作用, 政府各級部門都設有科技成果轉化機構，通過實施一系列政策措施，引導并支持科技成果轉化為技術標準活動的開展。德國注重科技成果從科研體系向企業轉移［9］，高等院校普遍設立了科技成果轉移轉化中心，而大中型企業普遍設有專門的研發部門積極資助科學研究,并同高校和科研院所開展聯合研究，促進科技成果轉移轉化。

2.2 我國科技成果轉化為技術標準發展現狀

我國早在1996年就制訂了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，但只提出了一些籠統的規定，沒有提出具體舉措。自2005年以來，國家標準委先后批復了50個高新技術產業標準化示范區，試點示范主體包括高新技術企業、產業和區域，目的是通過標準化機制創新強化企業在標準化活動中的主體地位，促進科技成果轉化。近幾年，國家高度重視科技成果轉化為技術標準工作，發布并實施一系列政策規劃。2016年2月，國務院發布了《關于印發實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定的通知》，鼓勵科技成果轉化，為我國科研院所、高等院校等科技成果轉化主體開展科技成果轉化工作提供了重要依據。2016年4月，國務院辦公廳發布《促進科技成果轉移轉化行動方案》，提出要開展科技成果轉化為技術標準試點，推動更多應用類科技成果轉化為技術標準。2016年5月，中共中央、國務院發布《國家創新驅動發展戰略綱要》，提出要強化基礎通用標準研制，健全技術創新、專利保護與標準化互動支撐機制，及時將先進技術轉化為標準。2017年6月，科技部、原市場監督管理總局、國家標準委聯合發布《“十三五”技術標準科技創新規劃》，強調要建立科技成果轉化為技術標準效果的評估評價機制，健全科技計劃成果轉化為技術標準的長效機制，持續推動科技成果轉化應用；同期，發布了《關于開展首批科技成果轉化為技術標準試點工作的通知》，11家產業技術創新戰略聯盟、國家技術標準創新基地及相關企事業單位獲批成為首批科技成果轉化為技術標準試點單位，積極探索科技成果轉化為技術標準的新路徑和新模式。

盡管在國家層面我國大力支持科技成果轉化為技術標準工作，但我國科技成果轉化率依然較低。究其原因，主要包含以下幾個方面：一是缺少完善的科技成果轉化為技術標準的機制。科技成果轉化為技術標準是一個復雜的過程，包括技術研發、技術評估、標準編制、標準實施等環節，需要協調機制、利潤分配機制等為其提供保障。雖然各地方政府都發布并實施了一系列的相關政策，但這些政策都是“孤立”的，尚沒有形成一股“合力”。二是缺少對科技成果轉化為技術標準的理論研究。在開展科技成果轉化工作時，需要針對成果轉化為標準的可行性、轉化的標準類型等進行評估，但目前沒有一套完整的科技成果轉化為技術標準的理論體系。三是缺少滿足市場需求的創新型科技成果。我國大部分科技成果創新性較低，而且與市場需求相脫節，不具有市場化和產業化的潛力，也就不具備轉化為技術標準的條件。四是缺少暢通的標準化信息渠道。科技成果的研發主體是高校、科研院所和企業，而我國標準立項工作是由專業標準化技術委員會統一協調，研發主體往往不了解標準立項的途徑，不清楚應該與哪個標委會進行對接，因此降低了開展科技成果轉化的積極性。五是缺少既懂標準又懂技術的復合型人才。大部分科研人員的標準化意識水平較低，不具備專業的標準化知識，造成大量科技成果沒有及時得到轉化。

3 我國科技成果轉化為技術標準的典型路徑

針對科技成果轉化為技術標準活動過程中的重點難點，我國大型企業、產業聯盟等科技成果轉化主體充分發揮自身優勢，積極推動科技與標準的協同發展，并形成了典型路徑。

3.1 大型企業開展科技成果轉化為技術標準的典型路徑

大型企業在科技成果轉化為技術標準方面的優勢主要體現在3個方面［10-11］：一是具有較強的資金實力、大量的科研人員和豐富的科研資源，在開展技術創新的同時承擔了大量國家/行業重點研發項目，產出了大量的科技成果；二是具有專業的標準化工作人員和成熟的標準化工作機制，標準化信息渠道暢通，能夠參與各類標準化組織活動，積累了豐富的標準化工作經驗；三是具有較強的行業影響力，在科技創新和標準研制的同時能及時將技術與標準進行推廣應用。

大型企業開展科技成果轉化為技術標準的典型路徑主要包含以下流程（如圖1）：按照企業技術發展需求，圍繞企業科研和工作布局，充分考慮先進技術發展趨勢，構建動態管理的標準體系；根據標準體系，找出標準缺失情況，同時針對項目規劃、立項、實施、驗收等各階段形成的成果進行標準轉化評估，找出可以轉化為技術標準的科技成果，總結標準化需求；按照標準化需求系統布局標準研制任務和標準試驗驗證工作，并協調好企業內部與外部資源，保障標準研制效率和標準質量；標準試驗驗證通過后，及時推動標準的應用實施并進行監督，針對實施效果差的標準開展研究，必要時可設立科研項目開展科技成果研究工作。例如，國家電網有限公司將技術標準的研制融入到研發過程中的各個階段，構建了科技成果轉化為技術標準的科學評價體系，實現科研與標準從項目規劃到實施評價的全流程無縫對接；另外，依托國家“863計劃”項目等國家科技計劃項目，制定了柔性直流輸電技術系列標準體系，推進了相關設備國產化進程，使工程設備購置費直接降低了約1/3。

圖1 大型企業開展科技成果轉化為技術標準的典型路徑

3.2 產業聯盟開展科技成果轉化為技術標準的典型路徑

產業聯盟在科技成果轉化為技術標準方面的優勢主要體現在4個方面：一是擁有大量來自企業、高校、科研機構等具有較強科技創新能力的成員單位，形成了大量的科技成果；二是利用其聯結產業上中下游中的橋梁和紐帶作用，能夠快速挖掘市場發展需求，及時發現產業發展中遇到的標準化問題；三是能夠打通標準化信息渠道，指導聯盟成員與相關行業、國家和國際專業標準化技術委員會進行對接，增強聯盟成員的標準化意識水平與標準化工作能力；四是在聯盟成員協商一致的情況下，有助于標準的快速應用與實施。

產業聯盟開展科技成果轉化為技術標準的典型路徑主要包含以下流程（如圖2）：收集并整理各成員單位的科技成果產出情況，建立科技成果庫；對現有的科技成果進行評估，確定哪些成果可以轉化為技術標準、轉化為哪種類型的技術標準；組織聯盟成員成立標準起草組，按照聯盟規定開展聯盟標準研制工作；對于已經形成的聯盟標準，在聯盟內部先試先行；對于實施效果好且具有進一步推廣應用潛力的聯盟標準，開展標準升級轉化工作，指導聯盟成員與相關標準化組織機構進行對接，推動聯盟標準上升為團體標準、行業標準、國家標準或國際標準。例如，國家技術標準創新基地（“中國光谷”）搭建成果類型判斷、標準需求分析、轉化模式選定、檢驗檢測一條龍服務模式，基于二氯二氫硅和四氯化硅科研成果制定相關國家標準，改變了以往國內產品生產銷售“無標可依”，被迫“先出口再進口”的尷尬情況，僅每年節省相關產品進口資金就近10億元。

圖2 產業聯盟開展科技成果轉化為技術標準的典型路徑

3.3 標準化專業機構開展科技成果轉化為技術標準的典型路徑

標準化專業機構擁有眾多標準化專業人員，熟悉標準化工作流程、標準化法律法規與政策；在科技成果轉化為技術標準方面，具有豐富的工作經驗；擁有大量的標準化信息資源，能夠利用與國內外相關標準化組織機構的溝通渠道有效提升科技成果轉化效率。但是，由于標準化專業機構缺少科技成果創新能力，需聯合企業、研究院所等共同開展科技成果轉化為技術標準相關工作。

標準化專業機構開展科技成果轉化為技術標準的典型路徑主要包含以下流程（如圖3）：收集和整理相關行業或地區的科技成果，同時對接國家和地區發展戰略，提出制約行業和地區發展的重大標準化需求，推進技術研發與應用；開展科技成果轉化為技術標準評估工作，篩選出可以轉化為技術標準的科技成果并確定標準類型；組織相關標委會、企事業單位共同開展標準制定、立項、試驗驗證等工作；聯合標準起草單位、政府相關部門、行業協會或產業聯盟等共同推動標準實施與應用，以滿足行業或地方發展需求。例如，深圳市標準技術研究院根據城市發展需要，基于智慧停車領域的最新科技果，對接國內外相關領域發展趨勢，組織相關技術單位共同編制路邊停車數據采集系列標準，為城市路邊停車實現智慧化管理提供了支撐，同時為相關停車設施產品提供了進入市場的“通行證”，促進了停車設備產業的發展。

圖3 標準化專業機構開展科技成果轉化為技術標準的典型路徑

3.4 高新技術區域開展科技成果轉化為技術標準的典型路徑

高新技術區域主要指高新技術產業開發區、經濟技術開發區和國家自主創新示范區，這些區域都是經政府批準，依托于良好的科技和經濟條件而建立起來的，具有知識密集和技術密集的特點，是我國推動科技成果轉化的重要抓手。高新技術區域開展科技成果轉化為技術標準工作的特色在于“政府搭臺、企業唱戲、標準化服務機構提供技術服務”，旨在強化技術、資本、人才、服務等創新資源的深度融合與優化配置。

高新技術區域開展科技成果轉化為技術標準的典型路徑主要包含以下流程（如圖4）：政府按照國家關于促進科技成果轉化為技術標準的總體要求，結合區域科技創新和標準化發展水平，發布并實施相關政策舉措，引導和支持企事業單位參與標準化工作［12］；政府引入標準化服務機構，一方面為區域開展標準化工作提供思路，另一方面幫助企業解決在開展科技成果轉化為技術標準工作過程中遇到的困難與問題，打通標準化信息渠道，指導企業參與各類標準化活動，提升企業人員的標準化工作能力，從而建立要素齊全、功能完善、開放協同的科技成果轉化為技術標準服務體系。例如，石家莊高新技術產業開發區聯合中機研標準技術研究院搭建了全國首個科技成果轉化為技術標準創新服務平臺，為用戶提供標準化知識在線學習、科技成果在線展示、標準在線制定等服務，同時，為企事業單位提供線下咨詢、培訓等服務，有效提升了企事業單位工作人員的標準化意識水平和標準化工作能力，提高了科技成果轉化為技術標準的效率和質量。

圖4 高新技術區域開展科技成果轉化為技術標準的典型路徑

4 相關對策建議

高校和中小型企業是技術創新的重要力量，但是與大型企業、產業聯盟等科技成果轉化主體相比，我國高校和中小型企業的科技成果轉化為技術標準的轉化率較低，而且尚未形成典型路徑。

制約高校科技成果轉化為技術標準的因素主要有：科技成果與市場需求相脫節、科技管理體制不健全、科技轉化能力不足［13］。高校的科研項目更多地側重于理論探索，在研究過程中缺少市場調研環節，導致大部分科技成果缺少市場實用性，不具備轉化為技術標準的潛力；技術標準的數量和質量不作為高校科研人員的重要評價指標，缺乏相應的激勵機制，導致高校科研人員缺少科技成果轉化為技術標準的積極性；當前高校的科研經費在預算、調撥和使用過程中缺少對成果轉化為標準的考慮，無法為標準研制和試驗驗證提供資金保障，而且高校的科技管理部門通常只起到了行政職能作用，缺少對科技成果轉化為技術標準可行性評估、促進科技成果轉化的服務能力。針對以上問題，建議國家出臺促進高校科技成果轉化為技術標準的政策并予以一定的資金支持，引導高校加強產業技術研究，推動高校科技成果產出模式由自主探索型向市場導向型轉變；建議將技術標準指標納入到高校科研人員評價體系中，增強科研人員的科技轉化與標準化意識，推動科技成果轉化與教學、科研的協同發展；建議高校建立完善的科技成果轉化機制，在科研立項過程中將技術標準作為一項任務指標，并將科技成果轉化所需資金納入到項目預算中；建議高校加強與企業之間的溝通協作，充分發揮高校的研發優勢與企業的市場優勢，加快科技成果轉化、應用與推廣的進程，提高科技成果的效益性。

制約中小型企業科技成果轉化為技術標準的因素主要有：領導標準化意識淡薄、標準化能力不足、市場競爭力偏弱。中小型企業領導往往不了解什么是標準與標準化，對企業標準化工作的重視程度低；由于中小型企業的規模和資金實力有限，缺少標準化專業人才和對科技成果轉化為技術標準的資金投入，即使企業有標準制定的意愿，也不了解如何開展標準化工作、參與標準化活動，造成企業“有心無力”；此外，企業產品占有的市場份額較小，缺少核心競爭技術，嚴重制約了技術標準的研制、應用與推廣。針對以上問題，建議中小型企業充分利用國家、地方出臺的科技成果轉化為技術標準的相關政策和政府提供的各種資源平臺，爭取資金、技術等方面的支持；建議中小型企業強化與高校、科研院所之間的產學研聯合，依托高校和科研院所的人才和技術優勢，增強技術創新能力，提升市場競爭能力；建議中小型企業加強與標準化服務機構之間的溝通協作，一方面，指導企業標準化工作的開展，在企業內部開展標準化培訓，增強企業人員標準化工作能力，另一面，利用標準化服務機構的標準化資源，打通參與標準化工作的信息渠道，使企業參與行業標準、國家標準，甚至是國際標準的制定成為可能。

科技成果轉化為技術標準是一項持續性的系統工程，需要集合各方力量協同推進。國家、地方應按照“探索推進—示范推廣—整體提升”的思路，在創建和培育科技成果轉化為技術標準試點的基礎上，總結試點經驗，推廣成熟做法和典型案例，并做好宣傳工作，充分發揮試點的示范引領作用。建議教育部門將標準化納入到我國職業院校和高等院校的教育體系中，開設標準化基礎課程，讓學生在工作之前便具備一定的標準化工作能力。標準化專業機構應深入研究科技成果轉化為技術標準的理論基礎，同時編制《標準化服務機構良好行為規范》等標準，提高標準化服務質量，促進標準化服務工作良好發展。科技成果轉化主體應加強與國際先進技術組織的溝通與協作，培養一批高層次的國際標準化專業人才，積極參與國際標準化活動，推動我國標準“走出去”，提升我國高新技術的國際競爭力，助力我國經濟高質量發展。