全球氣候變化的“國家自主貢獻”的影響因素研究

陳怡安 何澤恩

[摘 要]基于2007-2017年的時間序列數據建模分析了“自主貢獻”目標實現的影響因素，當前實現程度以及未來舉措的有效性和代價，實證結果表明：影響碳排放的共同因素主要由人均GDP、化石燃料消耗占比率、森林覆蓋率、能源效率比值及能源強度組成。此外，認為中國采取碳定價政策行動對國家自主貢獻影響程度最大，其次依次是非化石能源補貼和森林覆蓋率。最后，從“共同而區別責任”的“共同”和“區別”兩大方面對應對氣候變化，實現“國家自主貢獻”目標提出對策建議。

[關鍵詞]國家自主貢獻;碳排放;多元線性回歸;層次分析模型

[中圖分類號] P467? ? ? ? ? [文獻標識碼] A? ? ? ? ? [文章編號] 2095-3283（2020）05-0031-04

Abstract：This article is based on 2007-2017 time series data modeling is analyzed the influence factors of "independent contribution" goal， the effectiveness of the current level and future implementation measures and cost， the empirical results found that： the common factors influencing the carbon emissions is mainly composed of per capita GDP， the ratio of fossil fuel consumption， forest coverage， the energy efficiency ratio and energy intensity. In addition， China's carbon pricing policy actions are believed to have the greatest impact on nationally determined contributions， followed by non-fossil energy subsidies and forest coverage. Finally， this paper proposes to address climate change and achieve the goal of nationally determined contributions from the perspective of "common" and "differentiated responsibilities".

Key Words： Nationally Determined Contributions; Carbon Emissions; Multiple Linear Regression; Analytic Hierarchy Process Model

一、引言

2015年11月30日到12月11日，第21屆聯合國氣候變化大會順利召開，大會上有184個國家提交了應對氣候變化“國家自主貢獻”文件，涵蓋全球碳排放量的97.9%。超過150個國家元首和政府首腦參加了本次氣候大會的開幕式。近200個締約方一致同意通過《巴黎協定》，該協定指出各方將加強對氣候變化威脅的全球應對，把全球平均氣溫較工業化前水平升高控制在2攝氏度之內，并為把升溫控制在1.5攝氏度之內而努力。這需要發達國家與發展中國家展開合作，共同承擔國際氣候變化的責任，并根據其國家經濟發展的程度和政治特質采取符合本國國情的減排行動為國家自主貢獻目標而奮斗。而國家“自主貢獻”的衡量主要來源于各個國家或地區對于全球氣候變化的碳排放的的貢獻度，因此對于國家自主貢獻的碳排放的影響因素的研究就變得意義重大。學界對于碳減排的關注由來已久，針對中國二氧化碳減排能否實現既定目標以及如何實現目標（王鋒等，2013;莫建雷等，2018;楊莉莎等，2019）展開了廣泛的討論。他們從碳減排的影響因素角度出發，認為技術進步、能源結構調整以及資本勞動等因素是驅動碳減排的主要動力。在全球氣候治理的大環境下，針對國家自主貢獻中我國應承擔的國際責任方面（陳貽健等，2016;張建等，2019）進行了相關研究。認為應從國際責任和國內氣候治理兩個層面應對氣候變化，即一方面在國際上發揮發展中國家的風范主動承擔減排責任;另一方面在國內減排任務上深入供給側結構性改革，優化能源結構和推廣節能減排。本文首先從碳減排的驅動因素出發，然后通過研究碳排放的影響因素從而提出相應的應對氣候變化的措施。

二、數據來源與理論模型分析

（一）數據來源

本文使用的宏觀數據選用2007— 2017年中國、印度、美國和歐盟的數據，其中中國和印度代表發展中國家，美國和歐盟代表發達國家或經濟體。本文主要研究“國家自主貢獻”影響因素，數據全部來自《中國統計年鑒》（2007—2017年），WTO官網數據（2007—2017年）。

本文所使用的數據是人均年度數據，為剔除物價變動等因素的影響，均以2007年的不變價格重新進行計算，同時運用宏觀面板數據能有效解決異方差和自相關的問題，且經過vif檢驗，數據之間不存在多重共線性。然后對模型中主要變量的分布狀況進行描述性統計（見表1）。

（二）模型及變量設定

1.最小二乘法回歸（OLS）。被解釋變量根據“自主貢獻”目標內容，選擇了人均碳排放量PERCt。關于解釋變量，我們從經濟水平、能源指標、自然環境以及工業化發展程度等方面選擇了以下9個指標進行分析：人均國內生產總值GDPt、化石燃料消耗占總能源消耗FOSEt、城鎮人口占總人口比率URBt、森林覆蓋率FORCt、能源密度水平ENERt、二氧化碳損害（占GNI的比例）CADGt、工業增加值年增長率IGRt、居民最終消費支出年增長率CONSt、運用購買力平價的能源強度ENERINTt。此外，受數據限制，本文選擇了中國、印度、美國、歐盟作為不同類型國家（地區）的代表，建立模型如下。

其中，i、j分別表示地區編號和解釋變量編號，βi表示各地區的常數項，Xit表示各地區各年度的解釋變量值，εi表示隨機干擾項。

2.層次分析法。針對中國要達到承諾的“自主貢獻”所應采取的行動以及行動的有效性和代價，本章采用了層次分析法（AHP）并將研究對象作為一個系統，按照分解、比較判斷、綜合的思維方式進行決策后得出了對碳排放產生重要影響的四個主要因素。并以此為基礎，結合實現自主貢獻所包含的目標及可采取的行動，通過專家對等級打分、構建判別矩陣、求解權重，從而評估各行動對于自主貢獻程度的有效性及代價。

（三）實證分析及結果

在建立模型時，我們運用Stata16軟件，首先通過K聚類分析法對模型的解釋變量進行預處理分類，然后使用逐步回歸中的向后篩選法，剔除多余變量，消除多重共線性后，得到實證結果如表2所示。

（四）層次分析法結果

本文首先對“國家自主貢獻”建立層次結構模型（見圖1），其中1、2、3層分別為目標層、決策層和方案層;然后采用1—9標度法對各個方案層次進行打分。其中1表示兩個指標相同重要;3表示前一指標比后一指標稍微重要;5表示前一指標比后一指標重要;7表示前一指標比后一指標明顯重要;9表示前一指標比后一指標絕對重要。2、4、6、8則代表中間等級。最后，本文進行各層次單排序和一致性檢驗，即計算對于上一層次中某個因素而言本層次中與之有聯系的因素的重要性次序的權值。這一過程的主要目的是為了計算出每一個判斷矩陣的特征值及特征向量，此過程利用公式 。其中A為判斷矩陣， 為判斷矩陣的最大特征值，W就是相應的特征向量，組成特征向量的每一個元素Wi即為所要求的層次單排序的權重值。而對于一致性檢驗，對于n>3的判斷矩陣A，將計算得到的CI與同階（指n相同）的RI相比得到比值CR，當CR<0.10時通過檢驗;反之則判斷矩陣沒有通過一致性檢驗，此時就需對判斷矩陣作適當的修正并繼續檢驗直至通過。

1.層次結構模型

2.層次單排序

從表3可以看出，碳定價的權重分別為0.5816、0.6250、0.5396和0.6833，這些權重都超過了0.5，這代表碳定價是影響國家自主貢獻準則層最主要的因素，證明碳定價在應對全球氣候變化上，是一項行之有效的政策措施，并能夠高效地通過市場機制調節溫室氣體排放，因此國家定好碳價可有效減排。其次非化石能源補貼和森林覆蓋率基于準則層除經濟代價因素外的權重都占比較小，但前者權重稍大于后者。這代表影響國家自主貢獻準則層的因素次重要的是非化石能源補貼，然后是森林覆蓋率，這些行動都可在一定程度上可以減少碳排放，比如非化石能源補貼對改善可再生能源相對于傳統能源的價格競爭力，促進可再生能源技術的迅速發展起到了關鍵的作用。然后增加森林面積將直接減排。

而從表3來看，經濟代價權重為0.1843，比重不是太大，表明國家在完成自主貢獻碳減排目標的過程中付出了一定的經濟代價，但是也沒有對經濟發展造成很大的影響。此外從表3可以得出，非化石能源占比率、碳強度、碳達峰、森林蓄積量及碳匯在影響國家自主貢獻上的權重分別是0.3491、0.1843、0.0980、0.1843，非化石能源占比率權重最大，表示是直接影響國家自主貢獻的最主要因素，而從方案層權重分析，碳定價直接影響指標層程度最深，因而可以從結合非化石能源與碳定價制定相關的政策行動可以對國家自主貢獻起到最佳的間接改善效果，其次是結合非化石能源補貼與森林覆蓋率與指標層也可以對碳減排起到一定的效果。

3.一致性檢驗

由表4可以看出，各層次指標的CR值都小于0.10，從而認為層次分析的結果有滿意的一致性，即權系數的分配是非常合理的。因此，將非化石能源占比率、碳強度、碳達峰、經濟代價和森林蓄積量及碳匯作為決策層指標是合理的。

五、結論及建議

基于2007—2017年時間序列數據，本文運用分組回歸實證分析了中印美歐資格國家或地區碳排放的影響因素，最終發現全球氣候變化的“自主貢獻”目標實現的影響因素主要由人均GDP、化石燃料消耗占比率、森林覆蓋率、能源效率比值及能源強度組成。此外，還得出中國應采取碳定價政策行動、提高非化石能源補貼和森林覆蓋率以達到碳減排的目標，且有效程度依序降低。

在全球氣候保護運動中，會出現以下種種問題。第一、不管是發達國家和發展中國家，其遇到的共同問題就是碳排放量逐年上升導致全球氣候變暖，化石能源消耗比重較大，可替代能源有效利用率低。第二、對于INDC目標，各國的碳減排任務繁重，這些目標要實現起來則比較困難，要解決全球變暖的問題就必須付出一定的經濟代價。氣候治理與經濟發展都同等重要，因為經濟發展往往會伴隨環境惡化，而氣候治理也會犧牲一定的經濟條件。因此面臨了一個問題：怎么平衡氣候變化與經濟發展？針對以上問題，本文從“共同而區別的責任”角度出發提出以下對策建議：

一方面對于“共同”責任，美歐中印四個經濟體的碳排放量受人均GDP、化石燃料消耗占比、森林覆蓋率及能源密度水平的影響，其中美國和歐盟代表發達國家，中國和印度代表發展中國家。因而這些國家都可以從這幾個方面做努力以接近自己的自主貢獻目標，比如減少化石燃料的使用，鼓勵開發及有效利用低碳新能源;提高種植率從而擴大綠化面積;改善能源結構及提高能源利用效率。另外針對國內氣候治理及減排國際“共同”責任落實，本文提出中國方案：一是繼續深入供給側結構性改革，持續優化能源結構，促進產業結構向“高新低耗”的新型能源依賴型升級，促進節能減排，主動承擔INDC承諾的責任。 二是進一步完善國內氣候治理的相關法律政策。三是逐步改進氣候治理法實施機制，包括行政執法、司法保護以及碳交易等市場實施機制。因此，針對國際氣候治理及共同責任，在可預見的未來，通過《巴黎協定》提議的“自主貢獻”的制度安排來督促各國承擔氣候治理的“共同責任”將是大勢所趨。尤其全球發達國家作為溫室氣體排放大集合體，在實施該制度中面臨著嚴峻挑戰，必須從國際和國內兩個層面予以應對，在國際層面上利用該制度的“自下而上性” 安排爭取戰略緩沖，積極落實 INDC 中所作出的承諾。

另一方面對于“區別”責任，各國確立了自下而上的INDC方案。對于發展中國家如中國，本文運用層次分析法對中國的國家自主貢獻進行了深入研究，最終確立了五個影響因素以及三個行動方案，前者分別是非化石能源占有率、碳強度、碳達峰、經濟代價、森林蓄積量及碳匯，后者分別是碳定價、非化石能源補貼以及森林覆蓋率。最后分析得出碳定價政策對于實現碳減排目標作用相對更大，接下來就是非化石能源補貼以及森林覆蓋率。也有相關文獻指出為實現上述目標需采取進一步的政策措施，碳強度目標相對最易實現，碳達峰目標次之，非化石能源比例目標相對最難達成。因而可以根據這個目標實現的難易程度采取相應行動措施。具體措施即：第一、通過碳定價機制改變化石能源的相對價格進而影響對化石燃料的需求;第二、對我國的可再生能源電價實施補貼政策，鼓勵可再生能源技術的發展;第三、提高森林覆蓋率，從而增加國家的綠化面積，這能直接減少碳排放。

而對于發達國家如美國和歐盟，我們的回歸模型得出能源強度是區別于其他發展中國家的影響碳排放的重要因素，為了實現可持續的包容性增長和走向資源節約型經濟，能源消耗是影響碳排放最主要的因素，能源強度和能源密度都能對溫室氣體排放和其他污染源的增加產生巨大影響。因此，各國應該從科技進步和經濟效益視角出發，為緩和經濟增長和環境保護的矛盾，都須提高能源利用效率、降低能源強度以達到碳減排的目的。因此，在承擔國際共同責任的同時，這些國家可以通過有效政策降低能源強度從而提高能源效率進而達到碳減排的目的。

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（責任編輯：顧曉濱 馬 琳）