安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金現(xiàn)狀、問題和對策建議

文/盧 梅（合肥榮豐包裝制品有限公司）

2011 年7 月，為引導(dǎo)社會力量和地方政府加大投入促進科技成果轉(zhuǎn)化，中央財政設(shè)立了國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金。2011 年10 月，合蕪蚌國家自主創(chuàng)新示范區(qū)被列入國家首批促進科技和金融結(jié)合試點地區(qū)。2013 年2 月，安徽省出臺《合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗區(qū)促進科技和金融結(jié)合試點實施方案》，涵蓋了創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資、科技保險等方面的支持政策。2018 年10 月，安徽省科技廳正式發(fā)布《安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金組建方案》。2019 年9 月，安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金正式揭牌，通過直接股權(quán)投資和參股設(shè)立子基金等多種方式為科技成果轉(zhuǎn)化和科技型企業(yè)發(fā)展提供融資服務(wù)。截至2019 年底，安徽省初步構(gòu)建了“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)—研發(fā)—交易—轉(zhuǎn)化—產(chǎn)業(yè)化”的全鏈條式金融服務(wù)保障體系。

一、 國家及部分省市科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金概況

我國推動科技成果轉(zhuǎn)化的基金工具比較豐富，有科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金、創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、私募股權(quán)基金等，通過母基金、子基金、貸款風(fēng)險補償、直接股權(quán)投資、績效獎勵等方式促進科技成果轉(zhuǎn)化。

1.國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金

2014 年8 月，《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法》出臺。2015 年10 月，《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》實施，標(biāo)志著適應(yīng)中國發(fā)展階段的科技成果轉(zhuǎn)化制度體系逐步形成。科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金的設(shè)立旨在加速推動科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，引導(dǎo)社會資本和地方政府加大科技創(chuàng)新支持力度，改善科技型企業(yè)融資環(huán)境，落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金，多投資于先進制造、信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、新材料和節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域，分布在北京、上海、天津、江蘇、河北、青海等省市，主要用于國家重大科技成果專項投資、高校科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化以及支持京津冀科技創(chuàng)新型企業(yè)。

2.部分省市科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金

在國家政策的帶動下，全國多數(shù)省市積極響應(yīng)，先后設(shè)立了科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，促進科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。各地科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金大體分為兩類：一類是由企業(yè)與國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金自行聯(lián)合設(shè)立子基金；另一類是由各省財政、科技等部門聯(lián)合或單獨設(shè)立基金，然后與社會資本聯(lián)合成立子基金。從全國部分省市情況來看，上海市科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金規(guī)模超過百億，北京市規(guī)模排在第2位，浙江、四川兩省規(guī)模并列第3 位。總體而言，國內(nèi)各省市科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金的規(guī)模總體上還偏小，且地區(qū)間規(guī)模差距較大。

由于各省市科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金規(guī)模差距較大，不同省市科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金的側(cè)重點也有所不同。如湖北省設(shè)立的科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，其中設(shè)立1 億元專項創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，重點支持通過技術(shù)市場交易的科技成果進一步產(chǎn)業(yè)化，注重將科技成果產(chǎn)業(yè)基金有機對接創(chuàng)業(yè)投資基金。依托湖北省科技金融創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺，多部門積極組織創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投融資對接活動，加速產(chǎn)學(xué)研協(xié)同以促進科技成果轉(zhuǎn)化。河南省設(shè)立鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，用于區(qū)內(nèi)和全省科技創(chuàng)新重點領(lǐng)域的科技成果產(chǎn)業(yè)化和外省科技成果在河南轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、促進科技型中小企業(yè)發(fā)展。

二、 安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金概況及存在問題

1.發(fā)展概況

2008—2012 年，安徽省財政每年撥款1 億元用于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資基金，以加大對創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域的支持力度。2011—2015 年，省財政通過創(chuàng)新投入方式，設(shè)立了總規(guī)模為8 億元的創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，引導(dǎo)設(shè)立了18 支創(chuàng)業(yè)投資基金，總規(guī)模達54.7 億元；省政府設(shè)立規(guī)模超過800億元的產(chǎn)業(yè)基金。據(jù)初步統(tǒng)計，截至2018 年底，安徽省共設(shè)立了各類政府引導(dǎo)基金66 支，覆蓋了量子科學(xué)、新能源汽車、智能制造、現(xiàn)代醫(yī)療醫(yī)藥等多個戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，為科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金的設(shè)立奠定了一定的基礎(chǔ)。

2018 年10 月，安徽出臺了《安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金組建方案》，聚焦高新技術(shù)領(lǐng)域，面向科技型中小企業(yè)，強化與國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金、國內(nèi)外創(chuàng)新源頭、社會資本、多層次資本市場等對接。2019 年10 月，安徽省設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，隨后出臺《安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金投資管理暫行辦法》。安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金的資金來源于省市縣財政和社會資本，瞄準(zhǔn)國內(nèi)外先進科技成果，通過直接股權(quán)投資、參股設(shè)立子基金等方式，為科技成果轉(zhuǎn)化和科技型企業(yè)提供多渠道融資服務(wù)，加速推動科技成果在皖轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

2.存在問題

科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金實質(zhì)上是將分散的資金集中起來，發(fā)揮政府資金的杠桿作用，引導(dǎo)金融機構(gòu)、個人投資者、企業(yè)投資者等共同投資，更好地服務(wù)企業(yè)融資，從而促進科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。由于投資主體多元化、科技成果價值評估難等客觀因素，安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金在實施中還存在一些問題。

一是科技成果轉(zhuǎn)化市場融資吸引力不夠。當(dāng)前全國很多省市都設(shè)立了科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，尤其是上海、浙江、江蘇等沿海發(fā)達省市，在地區(qū)生產(chǎn)總值、財政收入、金融市場地位、科技實力等各方面都具有優(yōu)勢，科技金融市場化運作相對成熟，科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金具有市場競爭優(yōu)勢。科技成果轉(zhuǎn)化投入大、風(fēng)險高，安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金規(guī)模小，金融市場活躍度和吸引力相對較弱，短期內(nèi)難以通過政府資金撬動大量社會資本擴大科技成果轉(zhuǎn)化基金規(guī)模，對于市場潛力大、估值高、風(fēng)險大的科技成果缺少足夠多的資金去轉(zhuǎn)化。

二是體制機制不健全不完善。省內(nèi)各市（縣）區(qū)域間為發(fā)展地方經(jīng)濟，存在對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資的同質(zhì)性競爭，使得原本規(guī)模不大的省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金被分散使用，很難發(fā)揮出規(guī)模效應(yīng)。地方政府融資負(fù)債行為和財政性資金使用范圍不斷規(guī)范，社會資本與財政資金合作的融資模式也要不斷完善。中央財政參股省內(nèi)子基金的機制還不成熟，難以釋放國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金的作用。

三是中介服務(wù)機構(gòu)數(shù)量不多水平不高。科技成果等無形資產(chǎn)的價值評估存在較大風(fēng)險，科技金融領(lǐng)域的中介服務(wù)機構(gòu)既要熟悉科技領(lǐng)域又要具備一定的專業(yè)水平。目前安徽省從事科技成果轉(zhuǎn)化投融資服務(wù)的中介服務(wù)機構(gòu)數(shù)量少，專業(yè)水平普遍不高。各類金融機構(gòu)和投資基金等對科技型企業(yè)信息掌握不充分，很難自行對科技成果的潛在價值做出評估，限制了機構(gòu)投資。

三、 安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金發(fā)展的對策建議

安徽省堅持把創(chuàng)新擺在引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的首要位置，近年來區(qū)域創(chuàng)新能力穩(wěn)居全國第一方陣，產(chǎn)出了一批具有關(guān)鍵核心技術(shù)的科技成果，對國家安全和國民經(jīng)濟社會發(fā)展具有重要作用。安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金剛設(shè)立不久，短期內(nèi)市場運行機制不成熟，科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金的效應(yīng)也不會快速顯現(xiàn)。為了更好地發(fā)揮基金在促進科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化、支持科技型中小企業(yè)發(fā)展等方面的作用，提出以下對策建議。

一是加快培養(yǎng)和引進更多高層次科技金融專業(yè)人才。科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金是多主體共同實施，存在著行業(yè)主管部門不懂金融、金融行業(yè)不懂科技、科技成果所有者不懂市場等諸多客觀問題，以及部分科技型企業(yè)信用記錄不完整、科技成果價值難評估等現(xiàn)實問題，需要加強培養(yǎng)和引進更多的科技金融從業(yè)人員，尤其是高層次專業(yè)人才。提高中介機構(gòu)服務(wù)能力和水平，將政府、市場、研發(fā)主體等更好地串聯(lián)起來，增強信息交流，促進科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金更好地實施運行。

二是加大政府投入，擴大科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金規(guī)模。科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化是實現(xiàn)科技支撐經(jīng)濟社會發(fā)展的必然要求。安徽省財政計劃2019—2024 年期間累計安排20 億元用于省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金。這與省政府800 億元產(chǎn)業(yè)基金相比規(guī)模小很多，與長三角其他省市相比差距也較大。要進一步加大政府投入力度，降低社會資本的投資成本和風(fēng)險，鼓勵更多的社會資本參與并擴大省科技成果轉(zhuǎn)化基金規(guī)模，減少行政干預(yù)，提高社會資本收益預(yù)期和獲得感。

三是加強調(diào)查研究，完善基金促進科技成果轉(zhuǎn)化的體制機制。安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金成立不久，要做好跟蹤調(diào)查研究，加強相關(guān)政策評估工作，及時發(fā)現(xiàn)問題并研究制定相應(yīng)辦法。要結(jié)合科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的實際，尊重科學(xué)規(guī)律，既不能簡單粗暴地一投了之，也不能急于求成。研究為科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化所涉及的企業(yè)、科研院所等創(chuàng)新主體提供全鏈條服務(wù)和支持的方式。要加強區(qū)域和部門間協(xié)同，做大做強省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，加強與國家有關(guān)部門的對接，積極爭取更多國家支持。要強化改革創(chuàng)新，完善政策支撐體系，依法依規(guī)逐步破除體制機制障礙，為科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化“最后一公里”保駕護航。