高校圖書館科研數據管理實踐研究
——以西英格蘭大學為例

李 卉 呂方婷

（上海大學圖書情報檔案系，上海 200444）

隨著E-Science的發展與開放獲取運動的影響，科研數據在科研活動中發揮著越來越重要的作用，而傳統的科研模式也正朝著數據密集型的模式發展。圖書館學界也結合自身優勢，拓展與深化原有的服務，對于科研數據的管理與服務有了諸多探究與實踐。

1 科研數據管理簡述

科研數據（Research Data）是指數字形式的研究數據，包括在研究過程中產生的能存貯在計算機上的任何數據，也包括能轉換成數字形式的非數字形式數據[1]。格式沒有限制，可以是文本型、數值型、多媒體型（音視頻等），也可以是模型和軟件等。科研數據管理（Research Data Management，RDM）是圍繞科研數據的生命周期為科研人員提供的一系列的活動與服務，包括對科研數據進行計劃、組織、存儲、分析、整合、獲取、共享和再利用。有效的科研數據管理能夠幫助科研人員提高科研效率，實現科研數據的共享，同時也避免了科研活動的重復勞動。圖書館開展科研數據管理與服務，不僅是科研人員的外在需求，同時也是圖書館發展的內在需要[2]。

2 國內外科研數據管理實踐研究現狀

國內對于科研數據管理實踐的探討，主要集中于借鑒國外的案例總結及經驗分享，為我國的科研數據管理實踐給出建議。涉及國家與地區有香港[3]、新加坡[4]、英國[5]、澳大利亞[6]、加拿大[7][8]、美國等，切入角度有高校科研數據管理實踐的要素：政策制定、基礎設施、服務、利益相關者和資金模式[9]，或是分析其科研數據管理服務階段、服務體系和學科教育實踐[10]，亦或是對服務方式、服務內容、合作機制加以剖析[11]。結合科研數據的生命周期，分析國外高校科研數據管理與服務的共性與特點，深入服務內容本身。國外的研究相較于國內而言更為成熟，實踐層面也有案例研究分析如土耳其的大學[12]、布里斯托大學[13]，理論層面從多角度探討RDM服務發展所需的框架要素與標準[14]，對科研過程和科研數據管理的生命周期模型進行批判性分析[15]。盡管國內已有諸多高校陸續開展了科研數據管理與服務工作，但多是基于實踐內容的探究，涉及到系統化流程研究的較少。西英格蘭大學（University of the West of England-Bristol，以下簡稱UWE）依托于項目建設，逐步推進自身的科研數據管理與服務，總結出一套較為完善的流程步驟，可為我國高校開展和推進科研數據管理實踐工作提供建議與參考。

3 E UWE科研數據管理案例分析

西英格蘭大學位于英格蘭西南部第一大城市布里斯托，是一所現代化且極具活力的英國高校，也是英國大學聯盟成員之一。學校歷史可以追溯到1595年，歷來有重視專業教育與培訓的傳統，擁有完善的科研戰略計劃，同時緊隨英國高等教育科研質量評估系統（Research Excellence Frame?work），十分注重高校科研為經濟與社會傳播學術知識。

UWE的MRD（Managing Research Data）項目由JISC資助，以健康與生命科學學院為試點，旨在建立符合高校文化和行政的合適流程、框架和指導，滿足科研人員的需求，分階段完成與產出結果。UWE自2010年開始就構建自己的機構知識庫，現還有數據存儲庫，兩庫并存各有側重，為本校科研人員提供科研數據政策、數據管理計劃、數據共享、數據存儲等相關服務。

結合UWE的項目與實際成果，可抽象概括出高校圖書館開展科研數據管理實踐中的一般流程化示意，如圖1所示。

圖1 高校圖書館科研數據管理流程

3.1 團隊的組建

UWE圖書館的科研支持團隊一直在不停地更迭與重組直到目前的狀態。多年來，對研究的支持工作從屬于學科館員職責中的一小部分內容。隨著開放獲取運動的發展與影響，UWE圖書館在2010年推出了自己的機構知識庫，因而又增添了一名負責推廣和維護機構知識庫的圖書館員，以及一名參與政策制定和宣傳的館員。而后隨著UWE戰略計劃的改變，“有影響力的研究”成為一個越發突出的領域。為此圖書館引入了一個新角色——科研知識交流（R＆KE）館員，并逐漸意識到與其他部門合作的重要性，在一個更廣泛的團隊中共享科研支持活動和專業知識（如財務、版權等方面）。之后，由于近一半R＆KE館員達到退休年齡的原因，UWE圖書館重新審度，又引入了科研開放獲取館員，這也是對項目基金資助者日益增加的開放獲取要求和HEFCE對2014年后的REF要求的回應，但同時也增加了宣傳推廣的壓力與工作。目前UWE圖書館的科研支持團隊由一名兼職的圖書館研究經理（前R＆KE圖書管理員）、科研開放獲取圖書館員、科研支持圖書館員（存儲庫）和圖書館信息管理員（存儲庫）組成，該團隊負責向科研支持管理層報告[16]。

在科研數據管理的實踐過程中，所涉及的人員遠遠不止圖書館的員工，還包括高校的科研辦公室、IT技術與服務部門、中高層領導、財務部門、相關學院等等。然而為什么由圖書館來牽頭和負責更為合適呢？一是源于圖書館員更明確用戶的需求，這也是圖書館開展服務的基礎；二是源于圖書館作為信息與知識的交流中心，深知不妥善管理信息和數據的危險性；三是源于圖書館的日常工作已經與相關工作有交集，包括存儲、組織、共享等；四是源于館員的信息或者數據素養的形成與指引；五是源于圖書館員沒有繁重的科研工作，作為行政管理人員更容易起到專業知識管理、交流和橋梁溝通作用[17]。當然在實操過程中，團隊的組建還是需要根據高校的實際情況與特點進行。

3.2 前期的預調研

前期的預調研是十分重要而又復雜的，在這個過程中，能夠明確高校對于科研數據管理相關內容的一定把握。結合高校的科研特點，可以包括收益風險矩陣、科研人員的意識與態度，科研數據管理的影響因素（思維導圖）形成初步的報告與認知。

UWE認為科研數據管理的收益-風險矩陣[18]可以很好地展現利益相關者的收益風險關系，并能實現更廣泛的機構參與和理解。縱軸包括長期利益、短期利益、即獲利益、即刻風險、風險5部分，橫軸包括普通大眾、政府、出版環境、研究理事會、UWE、科研過程、數據、科研人員8個部分；并加以顏色區分。這個矩陣可以幫助UWE在建設科研數據管理與服務之前，事先了解整體的大環境與相關利益者的收益與風險關系，從而采取適合自己高校的相關策略和制定更為適切的目標。

UWE重點考慮了科研人員的意愿和需求，開展過兩次關于科研人員的調查，運用問卷調查、訪談以及數據分析等3種方法對UWE的科研人員進行調查與分析。其一是為了支持大學的科研愿景。UWE圖書館選取了健康與生命科學學院的科研人員作為試點，分析其特定的信息需求。對該試點研究進行評估后，調查擴展到整個大學的研究人員，為圖書館提供支持科研人員信息需求的戰略。UWE認為科研人員更注重期刊全文的訪問以及存儲數據，期望得到更多的指引幫助和培訓，簡化圖書館網站的設計，改善校園內外對電子期刊和數據庫的訪問。其二是關于科研人員對開放獲取出版和存儲庫的態度調查。該調查是與存儲庫支持項目（RSP）和其他英國大學知識庫合作組織的，旨在與英國高等教育機構建立存儲庫容量、知識和技能提供可參考性的資料。內容包括對開放獲取運動的態度、科研項目基金、UWE的機構知識庫、版權問題、出版問題。并依據實際可靠的調研結果形成一個全面的宣傳計劃，目的是進一步將UWE機構知識庫嵌入UWE的科研學術流程中，并為高校制定相關科研數據管理政策給予參考。

UWE評估了之前關于科研數據管理項目的成果，結合自身學校特性，概念化自己過去的工作經驗而構建模塊，以形成科研數據管理方面的思維導圖，也可認為是在實踐過程中的影響因素。這對于思考科研數據管理早期的規劃十分有幫助，也適用于其他機構和組織。該思維導圖包括科研數據的長期儲存問題（包括軟硬件設施、政策、共享限制、元數據標準、長期儲存需求、數據管理實踐等）、科研數據文檔（包括數據類型、格式、量級等）、服務需求（包括指導與幫助、管理責任、政策指引等）以及管理實踐（包括共享數據、基金會的需求、元數據、互操作、回溯、共享等）。

3.3 成熟度模型

UWE初步使用的是目標運營模式的成熟度模型，包括8個方面：自測及評估方法在于邀請關鍵利益相關者通過相應的描述，若覺得相符便在A3紙大小的模型內8個部分中的每一個對應位置來確認他們對UWE當前研究數據管理準備情況。使用基本算法以1-5級的方式取得隊列的平均得分，受訪者一般在該整數的得分框內標記任何一個，只有受訪者在兩個方框之間放置標記的情況下才會添加粒度（0.5），求得每項平均分后再作具體分析。

隨后UWE精簡了這個成熟度模型[19]，從6個方面便可揭示之前8個方面的科研數據管理準備情況。通過該模型，高校或評估機構能夠自測是否準備好進行RDM的過程。同時還可在一定時間之后重復進行自測并指示進度的度量。圖書館團隊或管理層的成員，可以通過與RDM的6個不同結果或方面相關的一系列陳述中的一個來確定他們對RDM準備情況的評估。此6個方面包括：圖書館和RDM的制度方法、關于科研資助者數據政策的知識、與數據管理和管理相關的知識、為研究人員提供培訓支持和指導、倡導和建議使用元數據、數據的機構存儲庫。

3.4 M RDM服務內容

UWE提供的科研數據管理與服務對接該校的師生需求，服務方式也是遵循了科研數據的生命周期，包括數據計劃、數據收集、數據保存、數據發現、數據分析、數據共享等階段，服務內容也與其他高校圖書館提供的大同小異。一是幫助制定數據管理計劃，助力科研人員對數據進行系統化的有序管理[11]。二是提供數據存儲庫，UWE自建了兩個數據存儲庫，各有其側重點。第一個是機構知識庫，建設較早，提供一個在線的、協作的工作空間，方便科研數據的出版與共享。第二個是科研數據存儲庫，建設稍晚兩年，主要是為了科研數據集的長期保存，改善UWE的科研數據集的可訪問性和再利用性。三是開展定期的培訓與主題周活動，可以在一定程度上提升科研人員的數據管理意識與數據素養，可以促進科研人員與科研數據支持館員的交流，以幫助科研人員在科研行進的過程中時時有效交流，解決問題。

在科研數據的共享方面，UWE也做出了較為詳細的闡述，說明了科研數據共享時要注意的事項。首先，個人數據的使用和共享需要經本人同意，并簽訂同意書，同意書中需指明可以使用數據的人的身份以及數據的使用范圍，即是否可以將數據傳送到大學外部。其次，非大學內部人員可以使用UWE科研數據，但是需簽署數據安全免責聲明或是數據處理協議（Data Processing Agree?ment，DPA）。另外，科研數據的使用也要遵循DPA，對于一些敏感數據則只能在UWE的計算機上使用，或者由與UWE簽訂了DPA的公司處理。

3.5 政策規范

UWE有一個較為良好的內外部政策環境。一是國家層面的相關政策，包括《2018數據保護法》（Data Protection Act 2018）[21]、《通用數據保護條例》（General Data Protection Regulation）等，主要是關于數據保護的政策法規。二是資助機構的相關政策，如英國研究和創新（UK Research and Innova?tion，UKRI）、研究英國（Research England）、威爾康基金會（The Wellcome Trust）等機構的開放獲取政策[22]。三是大學制定的相關政策，除《西英格蘭大學科研數據管理政策》（UWE Bristol Research Data Management Policy）外，UWE還有許多其他相關政策，如《科研數據安全指南》（Research Data Securi?ty Guidance）、《知識產權政策》（Interllectual Proper?ty Policy）、《西英格蘭大學開放獲取政策》（UWE Bristol’s policy on open access）、《信息處理政策》（Information Handling Policy）等等，這些政策指南對版權、數據共享、數據安全、開放獲取、數據引用等科研數據管理關鍵問題進行了闡述，UWE要求科研人員遵守以上規定，進行科研數據管理工作，可以提高科研數據的質量，規范科研數據的創建、存儲、保存、傳播和再利用等行為。

3.6 宣傳與傳播

在整個科研數據管理實踐的過程中，UWE圖書館的科研支持團隊并不只是默默無聞地在做事，他們始終都有著高度的宣傳意識，這點也能夠在其項目報告書中得以體現。自始至終貫穿一體的宣傳意識，所能帶來的宣傳效果是意想不到和獲益無窮的。UWE圖書館科研支持團隊創建了一個在線的博客，自始至終記錄下他們在科研數據管理實踐過程中的各種信息，包括項目團隊的成員介紹、機構知識庫的培訓與使用、開放獲取主題周、相關培訓資料、快速問答等內容。同時以多媒體等形式呈現，如制作短視頻介紹圖書館科研團隊的相關工作，關于開放獲取背景知識的相關講座視頻，以在線PPT形式介紹機構知識庫背后的運作機理等。此外，他們所有的階段性成果，包括機構知識庫的年度報告等都在自建的機構知識庫中可免費查詢與獲取，從圖書館的角度呈現開發共享的意識并真正帶頭使用機構知識庫。

4 國內高校圖書館科研數據管理實踐的啟示

4.1 組建M RDM專業團隊

目前，我國高校圖書館內專門的科研數據館員還較少，不足以支撐圖書館開展科研數據管理服務。科研數據管理對服務人員的知識水平和服務能力要求較高，如對國內外科研數據管理政策、服務等內容的了解，以及數據分析和挖掘、平臺使用、開展數據管理咨詢和指導、提高科研素養等方面的能力[23]。針對目前尚無專業科研數據館員的情況，圖書館應挑選具有相關知識背景的人員，鑒于服務對象的多學科情況，服務人員也應具有多學科背景，并對其進行專門的教育與培訓，通過在職培訓、館際交流等方法，提高其科研數據管理認識和服務能力，并通過激勵和考核手段激勵館員專業素質和服務能力的自我提高，培養出一支可以開展科研數據管理服務的團隊。

4.2 逐步開展M RDM服務

圖書館想要推出一個新服務絕不是一件易事，其中所涉及的方方面面十分繁雜。在科研數據管理的實踐初期就應該有一套體系化、系統化的構想。當然構想不是憑空的，而是基于前期的調研和評估。圖書館推出科研數據管理，所牽涉到的相關利益者有哪些？各利益相關者的長中短期利益和風險又有哪些？從哪些方面切入開展實踐？收益-風險矩陣和成形的思維導圖都可幫助圖書館在實踐過程中打造體系化、系統化的構想。UWE圖書館的科研數據管理實踐是分階段進行的，每個階段的產出和成果都會對下階段有著指引和反思的作用。利益-風險矩陣幫助他們能夠通過利益最大程度地規避風險，而思維導圖可以為他們梳理出系統化的流程，成熟度模型可以反復評估，為各環節進一步改進提供指導。

4.3 建立完善的政策體系

目前，我國科研數據管理政策建設較為薄弱，無論是在國家層面、行業協會或是機構層面都有很大的缺口。2018年國務院辦公廳印發了《科學數據管理辦法》[24]，明確各級政府部門及科研機構、高校等主體的職責，引導科研數據管理政策的制定，但是并沒有出臺明確的科研數據管理和保存方面的規范。個別高校制定了各自的科研數據管理政策，但總體上還有待完善。圖書館是協調組織各部門實現科研數據管理的關鍵機構[25]，在國家層面等外部政策較為缺失的情況下，高校圖書館更需要制定具體有效的科研數據管理政策，包含存繳、數據保存、數據利用等方面的內容。參考UWE，并考慮高校具體情況，制定適應各校的科研數據管理政策。以推動高校的科研數據管政策建設為突破口，逐步推廣到更高層次，甚至是國家科研數據管理政策制定。

4.4 保持高度的宣傳意識

雖然說圖書館是一個非盈利性機構，但是有效的宣傳是必要且十分重要的。好的營銷策略與包裝手段，加上確有其效的內容，才能真正打開市場，讓用戶了解到什么是其所需所適。可能源于文化因素，國內圖書館在宣傳意識方面始終有所欠缺，實打實的成品推出，卻無法廣而告之，讓真正有需求的用戶有意愿和主動使用圖書館的服務。科研數據管理服務也是如此，UWE圖書館在整個推出過程中注重宣傳，有專門的關于機構知識庫的博客、科研支持團隊的短視頻、內容豐富的系列主題周活動等，這些都在一定程度上為自己的科研數據管理拓寬了市場和影響力，同時拉近用戶與圖書館的距離。廣泛宣傳抓住用戶的獵奇心理，定向宣傳點對點抓住用戶需求，用戶在愿意嘗試的過程中，逐漸發現符合自己的真實需求，增加了用戶的黏度。這也為圖書館能反復及時跟進科研人員需求，完善改進自己的服務打下了基礎。