廣東創新驅動發展能力監測評價研究

胡海鵬，袁 永

（廣東省科技創新監測研究中心，廣東廣州 510033）

十八屆三中全會提出建立創新調查制度以來，監測評價創新驅動發展狀況受到高度重視?！蛾P于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》《國家創新驅動發展戰略綱要》《“十三五”國家科技創新規劃》等創新政策與規劃紛紛提出，要完善以創新為導向的監測評價，特別是將創新驅動發展成效作為重要的考核指標。2015 年5 月，廣東省委、省政府印發的《加快推進創新驅動發展重點工作方案（2015—2017 年）》也提出，要加強對各地區創新驅動發展實施情況及效果進行監測評估。

近年來，伴隨著我國實施創新驅動發展戰略的縱深推進，關于創新驅動發展能力監測評價研究屢見不鮮。目前，國外相關研究主要圍繞國家、區域開展創新能力評價，而非創新驅動發展能力評價。美國競爭力委員會研究指出，當前創新能力評價指標體系的發展經歷了四個階段：第一代和第二代創新指標體系主要強調創新的投入和產出指標，第三代創新指標體系包含了一系列建立在創新調查和公共數據整合基礎之上的、更加豐富的創新指標指數，第四代創新指標以創新環境、創新條件、創新過程為指標［1］，這構成創新驅動發展能力指標的基礎。國內相關研究主要聚焦以下兩個方面：（1）監測評價區域創新驅動發展能力。李燕萍等［2］、吳優等［1］、王進富等［3］、劉煥等［4］、薛曜祖等［5］、北京市市統計局［6］、上海財經大學課題組等對北京［7］、上海等國內典型創新型地區以及長江經濟帶中游等地區開展了創新驅動發展能力監測評價。（2）評價區域創新驅動發展績效。尹猛基［8］、祝影等［9］、黃銳等［10］、張麗琨等［11］基于省域或市域尺度測度了創新對社會經濟發展的推動作用，即創新驅動發展績效。

根據上述研究成果所得，在理論研究層面，當前構建創新驅動發展能力評價指標體系理論支撐較薄弱。一方面，開展創新驅動發展能力評價框架相當一部分案例是基于國內外相關文獻綜述而得，未能搭建完整的理論模型作為支撐；另一方面，由于創新驅動的理論表述和實踐探索時間較短，對其內涵和實踐性的理解仍然存在一定分歧，未能系統闡述創新驅動發展能力指標框架理論依據，導致理論支撐較為薄弱。此外，創新驅動發展能力評價框架系統性有待加強，需要關注創新的全鏈條和動態性。在實踐研究方面，較少針對廣東開展創新驅動發展能力開展研究。2012 年以來，為貫徹落實習近平總書記調研廣東時明確提出要大力實施創新驅動發展戰略的要求，廣東省委、省政府把創新驅動發展作為全省經濟社會發展的核心戰略和經濟結構調整的總抓手。廣東作為創新驅動發展的前沿陣地，亟需全面認識廣東創新驅動發展的優勢與瓶頸，開展針對廣東創新驅動發展能力的監測評價研究，這對廣東進一步推進創新驅動發展具有重要意義。

為此，本研究在深入闡述創新驅動發展能力內涵及創新驅動發展機理的基礎上，構建廣東創新驅動發展能力監測評價指標體系，利用熵值法確定權重，并基于時間序列及橫向對比等維度開展對廣東的創新驅動發展能力監測評價，全面分析廣東創新驅動發展的特有優勢與發展瓶頸，并提出廣東下一步創新驅動發展的對策建議。

1 創新驅動發展能力理論基礎

1.1 創新驅動發展能力內涵

創新驅動發展能力的概念源于創新驅動，兩者最終實現的路徑與目標都是通過創新推動促進社會經濟的發展。創新驅動最早由美國著名教授邁克爾·波特［12］提出，他認為國家競爭力發展分為4個階段，依次為要素驅動、投資驅動、創新驅動和財富驅動。創新驅動是依靠科技創新驅動經濟發展，將知識、技術、創造等要素取代傳統資金、勞動力、自然資源等自然要素作為驅動力量，通過調整要素投入配置推動原始創新能力的提高。2016 年5 月，中共中央、國務院印發的《國家創新驅動發展戰略綱要》明確指出：創新驅動發展就是創新成為引領發展的第一動力，科技創新與制度創新、管理創新、商業模式創新、業態創新和文化創新相結合，推動發展方式向依靠持續的知識積累、技術進步和勞動力素質提升轉變，促進經濟向形態更高級、分工更精細、結構更合理的階段演進［13］。可見，創新驅動的概念強調驅動經濟發展要素的轉變，而“創新驅動發展能力”更強調創新產出的效應，指創新驅動的過程中實現創新產出的能力。創新驅動發展能力中的“創新”代表創新要素投入，“驅動”是指促進社會經濟發展的過程，“發展”是指社會經濟的發展，“能力”代表創新投入實現創新產出效果的大小，因此，其內涵是將創新要素投入到經濟活動后實現創新產出發生的能力。

1.2 創新驅動發展機理

20 世紀初，美籍奧地利經濟學家熊彼特首次提出“創新理論”，認為創新是一種內部自行發生的過程，是一種創造性的破壞。此后，英國學者弗里曼指出，經濟學意義上的創新是包括新產品、新工藝、新系統或新設備等形式在內的技術實現的商業性轉化；納爾遜和羅森伯格將創新的含義擴展，認為創新不僅包括技術的產生，而且包括技術的擴散、利用以及商業化應用。因此，創新包括技術的產生、應用、擴散等過程［14］。根據創新的含義，創新要實現社會經濟的發展，必須經過以下四個過程：（1）創新投入，將人力資源、創新經費、創新設施等創新要素投入到創新活動，這是開展創新活動的前提與基礎；（2）創新產出，指通過研究開發活動實現技術、知識、品牌等方面的創新產出；（3）創新效應，指創新產出的技術成果經過轉化實現產品產出、產業發展；（4）創新擴散，創新發展到一定程度后，創新植入社會經濟發揮驅動作用，形成創新輻射，即創新影響力。此外，創新環境是影響整個創新驅發展過程的綜合要素（圖1）。據此，基于創新驅動發展過程可知，創新投入、創新產出、創新效應、創新擴散以及創新環境是影響創新驅動發展能力的重要方面。

圖1 創新驅動發展能力機理

2 廣東創新驅動發展能力評價指標體系

本文在闡述創新驅動發展理論研究的基礎上，根據國內外典型創新指數選擇評價指標的特征［15］，并充分參考《廣東省創新驅動發展工作考核實施辦法》《廣東省加快推進創新驅動發展重點工作方案（2015—2017 年）》等地方政策對廣東創新驅動發展監測評價的要求，構建廣東省創新驅動發展能力監測評價指標體系，得到指標體系包括創新投入、創新產出、創新效應、創新影響力與創新環境等5個一級指標，28 個二級指標（表1）。其中，創新投入從人力資源投入、資金投入與研發機構投入等3 方面衡量，共選擇6 個指標。創新產出從技術創新、知識創新、品牌創新等方面衡量，共選擇5 個指標。創新效應從技術創新效應、產品創新效應、產業創新效應等方面衡量，共選擇6 個指標。創新影響力從技術擴散、企業擴散、市場擴散等方面衡量，共選擇5 個指標。創新環境從經濟基礎、創新服務環境與創新文化環境等方面衡量，共選擇6 個指標。

表1 廣東創新驅動發展能力監測評價指標體系

3 數據來源與計算方法

3.1 數據來源

本文指標數據來源于《廣東省統計年鑒》《廣東省科技年鑒》《中國統計年鑒》《中國科技統計年鑒》《中國區域統計年鑒》《中國基本單位統計年鑒》《中國第三產業統計年鑒》《工業企業科技活動統計年鑒》及相關?。ㄊ校﹪窠洕蜕鐣l展統計公報等統計資料。

3.2 計算方法

第一步，建立原始數據矩陣。把廣東省2009—2015 年共7 個年份（或7 個對比省市）排列成7 行，把28 評價指標排列成28 列，構成排列矩陣，yij表示矩陣中數據，即第i個年份的第j項指標的大小，構建成原始數據矩陣。

(i=1,2…，7；j=1,2…，28)

其中，max{yi}、max{yj}分別表示第j個指標所在矩陣列的最大值和最小值。

第三步，計算第i年份第j項指標值的比重。

(i=1,2…，7；j=1,2…，28；m=7)

第四步，指標信息熵值e和信息效用值d第j項指標的信息熵值為：

信息效用值：

第五步，評價指標權重計算。

第六步，數據無量綱化。

第七步，第i年份單指標評價得分。

第八步，第i年份綜合指數計算。

4 廣東創新驅動發展能力監測評價分析

4.1 廣東創新驅動發展能力增長態勢分析

廣東從2008 年國際金融危機開始醞釀轉型升級，逐步由傳統經濟增長轉變為創新驅動增長，因此，本研究以2009 年為基期，監測評價2009—2015 年廣東創新驅動發展能力增長態勢。根據評價結果可得，廣東創新驅動發展成效明顯，2009—2015 年廣東創新驅動發展能力指數逐年增長。其中，2015 年由于受到創新投入、創新產出和創新效應快速增長帶動，2015 年廣東創新驅動發展指數增長顯著，達到159，較2014 年增長18.60%，見圖2（a），其中：

（1）創新投入指數2015 年增速最大。2009—2014 年，由于“科技經費支出占財政支出比重”“高等教育毛入學率”“有研發機構的工業企業占工業企業總數比重”等指標增長緩慢，導致廣東創新投入能力增長較為平緩，到2015 年，“科技經費支出占財政支出比重”“擁有研究機構數”“有研發機構的工業企業占工業企業總數比重”呈跨越式增長態勢，推動廣東創新投入整體能力提升顯著，由2014 年118 增長到158，見圖2（b）。

（2）創新產出指數提升最顯著，2015 年達到最高值。2009—2015 年創新產出能力呈逐年快速上升趨勢，2015 年創新產出指數達到214，較2009 年增長114%，創新驅動成效明顯，見圖2（c）。其中，除指標“發明專利授權占專利授權比重”外，其他指標均呈現快速增長態勢，7 年增長幅度均超過140%，特別是擁有注冊商標數，增長了252%。

（3）創新效應指數波動增長，2010 年、2014年呈輕微下降。2009—2015 年創新效應指數呈波動增長態勢，其中，2010 年受指標“高技術制造業增加值占工業增加值比重”“高新技術產業產值占GDP 比重”“單位GDP 能耗下降率”等指標下降的影響，2010 較2009 年創新效應指數呈輕微下降。2010—2013 年呈連續上升態勢，2013 年達到133。2014 年，由于指標“萬名科技活動人員技術市場成交額”“高技術制造業增加值占工業增加值比重”“單位GDP 能耗下降率”出現不同程度下降，創新效應指數再度下降。2015 年6 項指標均呈上升發展，效應指數得到大幅度提高，達到154，見圖2（d）。

（4）創新影響力指數保持持續增長，但增長幅度并不顯著。2009—2015 年創新影響力指數僅以3.28%平均增速保持增長，2015 年創新影響力指數僅為121，見圖2（e）。其中，“增長較顯著的指標是上市企業數”“規模以上高新技術企業數”增長幅度較大，7 年分別增長了73.33%、34.62%，其他指標增長不顯著，“高新技術產品出口額占出口總額比重”呈輕微下降。

（5）創新環境指數穩步高速提升，2015 年達到最大值。2009—2015 年，創新環境指數以10.36%平均增速保持高速增長，2015 年達到181,見圖2（f）。除“教育經費支出占GDP 比重”在2010 年呈輕微下降外，其余各項創新環境指標保持連續正向增長，其中，“國家級科技孵化器數量”增長幅度最大，增幅達到194.00%，其次為“科技服務機構數量”“人均GDP”“互聯網普及率”“城市人均公園綠地面積”“教育經費支出占GDP 比重”增幅最小。

圖2 廣東創新驅動發展能力縱向比較結果

4.2 廣東創新驅動發展水平分析

廣東省是我國創新能力最強的區域之一，根據《中國區域創新能力報告2016》，選擇江蘇省、北京市、上海市、浙江省、山東省以及天津市等6 個創新能力最強的省（市）作為本研究橫向比較對象，以廣東創新驅動發展能力評價指標體系作為評價指標，以2015 年數據為比較年份，以數據最低值為基底，分析廣東創新驅動發展能力水平。其中，由于在全國尺度的統計年鑒尚未統計指標“高技術制造業增加值占工業增加值比重”數據，本文選擇“有新產品銷售工業企業占工業企業總數比重”作為近似指標代替。評價結果顯示，2015 年，廣東創新驅動發展能力總指數達到160，僅次于北京，水平較高，在7 個省市中位列第2，見圖3（a）。

（1）廣東創新投入指數在7 個省市中位列第6，并且與排名前5 的省市差距較大，創新投入水平相對較低，見圖3（b）。廣東創新投入各指標中，除指標“科技經費支出占財政支出比重”“擁有研究機構數”排名第3 外，其他指標排位均位于第5 位及后。

（2）廣東創新產出指數在7 省市中位列第2，創新產出水平較高，見圖3（c）。廣東創新產出各指標中，“擁有注冊商標數”位列第1，“擁有專利授權數量”位列第2，“擁有發明專利授權數量”位列第3，“擁有國外論文數量”“發明專利授權占專利授權數量”排位較后，分別位列第4、5。

（3）廣東創新效應指數在7 省市中位列第2，創新效應處于中上游水平，圖3（d）。廣東創新效應各指標中，“有新產品銷售工業企業占工業企業總數比重”“高新技術產業產值占GDP 比重”在各省市中排名為第1。

（4）廣東創新影響力指數在7 省市中位列第1，創新影響力全國領先，圖3（e）。廣東創新影響力各指標中，“新產品出口占新產品銷售收入比重”“規模以上高新技術企業數量”“上市企業數量”在7省市中均排名首位。

（5）廣東創新環境指數在7 省市中位列第3，創新環境處于中上游水平，圖3（f）。廣東創新環境各指標中，“城市人均公園綠地面積”“擁有科技孵化器數量（新增國家級孵化器數量）”“擁有科技服務機構數量”“互聯網普及率”排位靠前，分別位列第1、2、3、3，指標“教育經費支出占GDP 比重”“人均GDP”排位靠后，排名分別第4、6。

圖3 廣東創新驅動發展能力橫向比較結果

4.3 廣東創新驅動發展需求

伴隨近年廣東推動創新驅動發展的力度與日俱增，廣東創新驅動發展能力突飛猛進，創新投入、產出、成效大幅增長，創新環境日益優化。在全國范圍內，廣東創新驅動發展能力水平總體領先。但仍存在不少問題：（1）社會研發能力較弱。廣東工業企業研發基礎水平較低，有研發機構的工業企業占工業企業總數比重在7 個省市中排位第5，并且廣東萬名科技活動人員擁有研究機構數在7 個省市中排位第5，創新機構支撐能力不高。（2）科技人力資源發展水平相對較低。萬人擁有研發（R&D）人數、高等教育毛入學率、每萬人擁有高等學校在校生數等人才指標排位靠后或增長較慢，難以支撐廣東經濟創新驅動、轉型升級的人力需求。（3）創新財政投入力度不大。廣東全社會研發（R&D)投入占GDP 比重、教育經費支出占GDP 比重等財政投入指標處于中游水平，與廣東創新水平不匹配，需加大對創新要素的財政投入。

5 廣東創新驅動發展對策建議

5.1 加快推進科技研發基礎設施建設，全面提升科研水平

加強企業創新能力建設，實施大中型企業研發機構全覆蓋行動，引導和支持企業建設重點實驗室、企業研究院、產業共性技術研發基地和產學研創新聯盟，落實企業研發金補助、研發費用加計扣除等措施，鼓勵入庫企業加大研發投入。制定全省新型研發機構發展規劃，盡快出臺《新型研發機構管理暫行辦法》，并制定完善相關配套政策，推動新型研發機構的發展。加快推進中國(東莞)散裂中子源、中微子二期實驗室(江門)、中國(深圳)基因庫二期、國家超級計算機深圳中心、中國科學院(惠州)加速器驅動嬗變系統研究裝置和強流離子加速器裝置等重大科學工程建設。

5.2 大力發展高等教育，提升高等教育大眾化水平

適當擴大廣東高校辦學規模，推動高校向廣州以外地區設立新辦學區，提升其他地市高素質人才供給力。借鑒深圳大學虛擬園產學研合作先進經驗，廣州、東莞、佛山、中山、珠海等地政府主動與世界一流高校、研發機構建立穩定的合作伙伴關系，積極引入全球頂尖教育、科研資源，實現聯合辦學、辦研，鏈接全球創新人力資源。強化企業在職人員繼續教育的意識，建立創新型人才培養機制，通過在高校的學習深造、與發達國家和地區的對外交流、培訓基地研修等方式，提高創新型人才的創新能力。構建創業教育體系，培育專業人才，彌補高等教育毛入學率不高的缺陷。

5.3 面向全球引進高層次創新人才，打造創新人才高地

強化高層次創新人才與團隊建設，優化實施“珠江人才計劃”“揚帆計劃”“廣東特支計劃”等高端人才引進和后續服務工作，打造多層次高端人才融合發展區。參與國際人才競爭與合作，鼓勵廣東省人力資源服務機構與國外服務機構合作，在世界范圍內招聘頂尖科技人才和高端管理人才，依托世界智力資源搶占國際頂尖技術競爭制高點。培育好“留交會”“高交會”等人才與成果交流平臺，構建高層次人才聯系網絡，打造高層次人才信息庫。設立引導本地到國外接受教育的國際高端人才回粵政策，吸引能扎根的國際創新土壤。

5.4 深化科技體制機制改革，提高創新投入的使用成效

繼續深化科技計劃管理改革，深入實施“陽光再造行動2.0”，進一步優化科技資金投入方式，深化業務審批和科技服務模式改革，完善建章立制。繼續升級改造陽光政務平臺，開發完善系統功能，加強科研項目全過程管理。完善立項決策會商制度、重大項目論證制度、項目立項評審評估及決策機制，發揮好科技專項資金管理聯席會議和科技項目評審專家委員會的作用，制定相應的工作規程。加快推進科研項目和經費使用效益績效評價，探索出一套適合廣東科研經費績效評價體系，對科研項目成果的綜合效益和影響進行考核和評價。