基于SEM 的新能源產(chǎn)業(yè)集群形成影響因素實(shí)證研究

郭立偉，葉 崢

（浙江大學(xué)城市學(xué)院商學(xué)院，浙江杭州 310015）

綜觀新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，集群化特征越來越明顯。世界各地涌現(xiàn)了許多有代表性的新能源產(chǎn)業(yè)集群案例，如丹麥奧胡斯創(chuàng)新型風(fēng)電產(chǎn)業(yè)集群、美國(guó)得克薩斯州資源導(dǎo)向型風(fēng)電產(chǎn)業(yè)集群、美國(guó)加州太陽能光伏產(chǎn)業(yè)集群、美國(guó)Toledo 太陽能產(chǎn)業(yè)集群等一大批國(guó)外新能源產(chǎn)業(yè)集群相對(duì)已經(jīng)成熟，中國(guó)江蘇、浙江、河北、江西、新疆和內(nèi)蒙古等地區(qū)光伏產(chǎn)業(yè)集群正蓬勃發(fā)展，內(nèi)蒙古、新疆、甘肅和河北等地區(qū)的風(fēng)電累計(jì)裝機(jī)容量正遙遙領(lǐng)先中國(guó)其他地區(qū)，天津、江蘇等地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)集群正日漸壯大。

從實(shí)踐層面來看，新能源產(chǎn)業(yè)集群不可能在所有地區(qū)形成和發(fā)展。那么，新能源產(chǎn)業(yè)集群形成的關(guān)鍵因素是什么？綜觀文獻(xiàn)，對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集群形成的影響因素進(jìn)行深入研究的寥寥可數(shù)，而且現(xiàn)有文獻(xiàn)基本上是基于波特的鉆石模型或GEM 模型進(jìn)行研究。本文在新能源產(chǎn)業(yè)集群文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，將新能源產(chǎn)業(yè)集群形成的影響因素歸納為產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、技術(shù)創(chuàng)新水平、市場(chǎng)需求、政府政策、制度環(huán)境和資金支持等6個(gè)方面，并運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型（Structural Equation Modeling，簡(jiǎn)稱SEM）方法驗(yàn)證新能源產(chǎn)業(yè)集群形成影響因素的概念模型。

1 研究假設(shè)

1.1 產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集群形成的影響

波特［1］68-71在《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》中提出了國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的鉆石體系，生產(chǎn)要素作為國(guó)家優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵要素之一，一般可以被歸納為人力資源、天然資源、知識(shí)資源、資本資源和基礎(chǔ)設(shè)施等。其中，天然資源、非技術(shù)人工與半技術(shù)人工等屬于初級(jí)生產(chǎn)要素，而現(xiàn)代化通信的基礎(chǔ)設(shè)施、高等教育人力（如電腦科學(xué)家和工程師）屬于高級(jí)生產(chǎn)要素；公路系統(tǒng)、受過大學(xué)教育而且上進(jìn)心強(qiáng)的員工等屬于一般性生產(chǎn)要素，而技術(shù)型人力、先進(jìn)的基礎(chǔ)設(shè)施等屬于專業(yè)性生產(chǎn)要素。毋庸置疑，高級(jí)生產(chǎn)要素對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要性比初級(jí)生產(chǎn)要素高多了，擁有專業(yè)性生產(chǎn)要素，產(chǎn)業(yè)也會(huì)產(chǎn)生更高級(jí)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。Padmore 等［2］對(duì)波特的鉆石體系作了改進(jìn)，提出了GEM 模型，該模型三要素分別是基礎(chǔ)（groundings）、企業(yè)（enterprises）、市場(chǎng)（markets）。其中基礎(chǔ)要素包括資源和設(shè)施，本質(zhì)上是企業(yè)集群外部為集群內(nèi)部企業(yè)在生產(chǎn)過程所提供的要素。生產(chǎn)要素這些產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的形成提供支撐作用，對(duì)于新能源產(chǎn)業(yè)集群而言，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)顯得尤為重要。在鉆石體系中，“生產(chǎn)要素”條件是解決澳大利亞可再生能源集群當(dāng)前困境的最重要推動(dòng)力［3］。梁慧超等［4］通過面板模型進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)論是新能源關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是推動(dòng)京津冀地區(qū)新能源產(chǎn)業(yè)集聚形成的重要因素。新能源產(chǎn)業(yè)中的裝備制造業(yè)涉及機(jī)械加工、材料、電子和機(jī)械零配件加工等制造業(yè)，新能源產(chǎn)業(yè)集群的形成離不開這些相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。如美國(guó)Toledo 太陽能產(chǎn)業(yè)集群的形成離不開該地區(qū)玻璃行業(yè)的集群發(fā)展［5］，韓國(guó)Saemangeum 風(fēng)電產(chǎn)業(yè)集群的成功離不開造船工業(yè)和機(jī)械工業(yè)等與風(fēng)電產(chǎn)業(yè)息息相關(guān)的行業(yè)［6］，德國(guó)風(fēng)電技術(shù)創(chuàng)新集群的形成離不開德國(guó)機(jī)械制造和電子技術(shù)等相關(guān)產(chǎn)業(yè)的支撐［7］，美國(guó)加利福尼亞光伏制造產(chǎn)業(yè)集群中很多企業(yè)甚至脫胎于電腦芯片和硬件行業(yè)［8］。基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是產(chǎn)業(yè)集群形成與發(fā)展的又一重要因素。Hidayatno 等［9］利用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的方法，對(duì)印度尼西亞開發(fā)可再生能源產(chǎn)業(yè)集群的相關(guān)因素進(jìn)行了探討，因果循環(huán)圖中的收益循環(huán)表明，印度尼西亞可再生能源產(chǎn)業(yè)集群利潤(rùn)將增加集群中產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的投資，這項(xiàng)投資將增加集群中的行業(yè)數(shù)量，因?yàn)楦嗟幕A(chǔ)設(shè)施可以支持集群中的更多行業(yè)，從而將提高產(chǎn)能，增加產(chǎn)業(yè)集群銷售收入，最終增加產(chǎn)業(yè)集群利潤(rùn)。邱立成等［10］認(rèn)為，強(qiáng)有力的基礎(chǔ)設(shè)施（包括新能源發(fā)電電網(wǎng)延伸范圍、公平的上網(wǎng)電價(jià)設(shè)計(jì)、鐵路基礎(chǔ)設(shè)施等）可以將新能源產(chǎn)業(yè)聚集起來形成區(qū)位優(yōu)勢(shì)，并使用面板數(shù)據(jù)模型對(duì)歐盟新能源產(chǎn)業(yè)集聚的影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析。根據(jù)以上分析，提出如下假設(shè)：

H1：產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集群形成存在正向影響。

1.2 技術(shù)創(chuàng)新水平對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集群形成的影響

熊彼特［11］在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出“創(chuàng)新不是孤立事件，并且不在時(shí)間上均勻分布，而是相反，它們趨于群集，或者說成簇地發(fā)生，這僅僅是因?yàn)樵诔晒Φ膭?chuàng)新之后，首先是一些，接著是大多數(shù)企業(yè)步其后塵；其次，創(chuàng)新甚至不是隨機(jī)的均勻地分布于整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，而是傾向于集中在某些部門及其鄰近部門。”，從技術(shù)創(chuàng)新不斷完善的視角、技術(shù)創(chuàng)新資源共享的視角、技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的視角分析可以得出技術(shù)創(chuàng)新能誘發(fā)產(chǎn)業(yè)集群的形成［12］。技術(shù)創(chuàng)新水平的提高會(huì)增加產(chǎn)品創(chuàng)新的數(shù)量，可以提高產(chǎn)業(yè)集群的銷售和集群的利潤(rùn)，進(jìn)而促進(jìn)集群中的行業(yè)數(shù)量的增加，提升集群競(jìng)爭(zhēng)力［9，13］。事實(shí)上，技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)集群相互融合，彼此影響。對(duì)于新能源產(chǎn)業(yè)集群的形成而言，技術(shù)創(chuàng)新無疑是至關(guān)重要的因素［14］。人們普遍認(rèn)為，風(fēng)電產(chǎn)業(yè)集群取得成功的關(guān)鍵條件是獲得與風(fēng)電技術(shù)相關(guān)的高技能人才和專業(yè)知識(shí)，可是單個(gè)的高科技公司、單個(gè)的研究機(jī)構(gòu)或公共當(dāng)局無法滿足集群內(nèi)的風(fēng)電知識(shí)和技術(shù)需求，必須通過他們之間的密切合作進(jìn)行獲得、加工、利用、創(chuàng)新和傳播［15］。根據(jù)以上分析，提出如下假設(shè)：

H2：技術(shù)創(chuàng)新水平對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集群形成存在正向影響。

1.3 市場(chǎng)需求對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集群形成的影響

波特［1］78在國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的鉆石體系中，將需求條件作為國(guó)家優(yōu)勢(shì)的第二個(gè)關(guān)鍵要素，不過這里的市場(chǎng)需求僅指國(guó)內(nèi)的需求市場(chǎng)。在產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)上，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的影響力主要通過客戶需求的形態(tài)和特征來施展。這種市場(chǎng)特征會(huì)影響企業(yè)如何認(rèn)知、解讀并回應(yīng)客戶的需求。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)除了為企業(yè)提供對(duì)客戶更多更充分的認(rèn)識(shí)、行動(dòng)上更多的自信外，還可以讓客戶與公司的技術(shù)主管、管理層直接面對(duì)面溝通，以便充分掌握客戶的處境等。如果國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的客戶對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)的要求或挑剔程度很高，本地企業(yè)會(huì)在市場(chǎng)壓力下努力改善和創(chuàng)新，形成更先進(jìn)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而成為這個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。Padmor 等［2］在GEM 模型中將市場(chǎng)要素分為本地市場(chǎng)和外部市場(chǎng)（包括國(guó)際市場(chǎng)），認(rèn)為外部市場(chǎng)可以彌補(bǔ)本地市場(chǎng)需求的不足。對(duì)于新能源產(chǎn)業(yè)而言，市場(chǎng)需求是新能源產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的動(dòng)力，它會(huì)刺激新能源企業(yè)改進(jìn)和創(chuàng)新。Porter［3］認(rèn)為澳大利亞的市場(chǎng)需求狀況基本上是有利于該國(guó)可再生能源集群發(fā)展的，比如人均電力需求高、大量消費(fèi)者愿意支付“綠色能源溢價(jià)”、制定立法和政策以刺激對(duì)清潔能源的需求、制定嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，以提高需求的復(fù)雜性等，不利的因素主要是該國(guó)立法和政策落后于其他主要新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家5～7 年、主要人口中心之間的距離抑制了對(duì)大型綠色項(xiàng)目的需求。因此，澳大利亞的市場(chǎng)需求和生產(chǎn)要素條件混合在一起，可以支持該國(guó)可再生能源集群的蓬勃發(fā)展。根據(jù)以上分析，提出如下假設(shè)：

H3：市場(chǎng)需求對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集群形成存在正向影響。

1.4 政府政策對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集群形成的影響

波特［1］113在國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的鉆石體系中提出國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的最后一個(gè)因素是“政府”。政府與鉆石體系的其他關(guān)鍵要素（如生產(chǎn)要素、市場(chǎng)需求等）之間的關(guān)系既非正面，也非反面。政府的補(bǔ)貼、教育和資金市場(chǎng)等政策會(huì)影響到生產(chǎn)要素，對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的影響也很微妙。因此，政府政策對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展是一把雙刃劍，既可能是產(chǎn)業(yè)集群成長(zhǎng)的助推器，也可能是阻礙產(chǎn)業(yè)集群成長(zhǎng)的絆腳石［1］113，［16］。許多國(guó)家和地區(qū)新能源產(chǎn)業(yè)集群形成的經(jīng)驗(yàn)表明，政府政策對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集群形成顯得尤為重要。歐盟各成員國(guó)高度重視制定各項(xiàng)環(huán)境政策以促進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，歐盟各成員國(guó)的環(huán)境政策對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的影響顯著［17］。韓國(guó)Jeonbuk 省風(fēng)電集群的形成，中央政府起了強(qiáng)大的助推作用［6］。德國(guó)風(fēng)電技術(shù)創(chuàng)新集群的形成最重要的影響因素是該國(guó)大力發(fā)展可再生能源產(chǎn)業(yè)的諸項(xiàng)政策［7］。中國(guó)江蘇沿海風(fēng)電集群具有地方政府領(lǐng)導(dǎo)的特點(diǎn)，風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的價(jià)格補(bǔ)貼政策、稅收激勵(lì)政策等政策在集群初期發(fā)揮了刺激技術(shù)創(chuàng)新和培育國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求的關(guān)鍵作用［15，18］。根據(jù)以上分析，提出如下假設(shè)：

H4：政府政策對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集群形成存在正向影響。

1.5 制度環(huán)境對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集群形成的影響

GEM 模型中的基礎(chǔ)要素分為資源和設(shè)施，設(shè)施又分為硬件設(shè)施（道路、港口和通信設(shè)施等）和軟件設(shè)施（商業(yè)環(huán)境、文化等制度安排）。文化創(chuàng)造信任，信任降低搜尋成本、簽約成本和執(zhí)行成本，提高交易效率［19］。制度環(huán)境對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集群形成而言，確實(shí)有重要作用。Tilleman［20-21］運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)制度環(huán)境調(diào)整對(duì)風(fēng)能和太陽能制造業(yè)集群的產(chǎn)生和發(fā)展起著積極、直接和緩和的影響，隨著技術(shù)不確定性的增加，這種積極的直接影響是增強(qiáng)的。McCauley 等［22］分析了美國(guó)馬薩諸塞州中部一個(gè)可持續(xù)的能源集群，認(rèn)為全面的制度支持可以支撐可持續(xù)能源集群的行動(dòng)。Meijer［23］對(duì)坦桑尼亞農(nóng)村能源集群進(jìn)行了探索性研究，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)家精神的驅(qū)動(dòng)是坦桑尼亞能源集群形成的有利因素，而在家庭關(guān)系以外缺乏信任是集群形成的一個(gè)重要的制度障礙，它阻礙了必要的企業(yè)聯(lián)系的形成。根據(jù)以上分析，提出如下假設(shè)：

H5：制度環(huán)境對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集群形成存在正向影響。

1.6 資金支持對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集群形成的影響

資本資源在波特［1］68的鉆石體系中屬于初級(jí)生產(chǎn)要素和一般性生產(chǎn)要素，每個(gè)國(guó)家金融產(chǎn)業(yè)的資本成本、可運(yùn)用的資金總額有很大的差異，可以通過信用貸款、抵押貸款、垃圾債券（指高風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)讓頻繁的股票）和風(fēng)險(xiǎn)資本等形式運(yùn)作。一般而言，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要大量的資金投入。由于新能源技術(shù)和市場(chǎng)的極不確定性，新能源產(chǎn)業(yè)具有高技術(shù)、高投入、高風(fēng)險(xiǎn)和高收益四高特征，且投入周期較長(zhǎng)，所以新能源產(chǎn)業(yè)對(duì)于資金投入的要求更高。毋庸置疑，多元的融資渠道與穩(wěn)定的資金來源是新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)順利開展的根本保障［24］。銀行信貸是我國(guó)目前風(fēng)電產(chǎn)業(yè)主要的資金來源方式，銀行信貸與風(fēng)電產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不僅存在長(zhǎng)期均衡的正向相關(guān)關(guān)系，也存在著短期可調(diào)整誤差［25］。正是資金的持續(xù)供應(yīng)，風(fēng)電產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)才得以不斷發(fā)展。此外，風(fēng)險(xiǎn)投資與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群之間存在相互促進(jìn)的關(guān)系［26］。英國(guó)劍橋高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的形成、美國(guó)加州的太陽能產(chǎn)業(yè)集群的形成［27，29］，風(fēng)險(xiǎn)投資在此過程中均發(fā)揮了極其重要的作用。澳大利亞在可再生能源領(lǐng)域有世界一流的知識(shí)資本，但缺乏必要的風(fēng)險(xiǎn)資本將創(chuàng)意轉(zhuǎn)變成成功的新能源企業(yè)，加上缺乏廉價(jià)的生產(chǎn)成本等其他因素，導(dǎo)致澳大利亞可再生能源集群落后于領(lǐng)先國(guó)家相應(yīng)的集群［3］。由于缺乏風(fēng)險(xiǎn)資本和組織支持技術(shù)投資，美國(guó)Toledo 太陽能集群面臨著嚴(yán)峻挑戰(zhàn)［5］。根據(jù)以上分析，提出如下假設(shè)：

H6：資金支持對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集群形成存在正向影響。

綜上分析，本文構(gòu)建了新能源產(chǎn)業(yè)集群形成影響因素的概念模型，其中產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、技術(shù)創(chuàng)新水平、市場(chǎng)需求屬于新能源產(chǎn)業(yè)集群形成的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，政府政策、制度環(huán)境、資金支持屬于新能源產(chǎn)業(yè)集群形成的外在激發(fā)力，具體如圖1 所示。

圖1 新能源產(chǎn)業(yè)集群形成影響因素的概念模型

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 變量測(cè)量

根據(jù)圖1 提出的概念模型，本文涉及的變量包括新能源產(chǎn)業(yè)的集群水平、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、技術(shù)創(chuàng)新水平、市場(chǎng)需求、政府政策、制度環(huán)境、資金支持等。在變量的測(cè)量方式上，本文對(duì)變量的測(cè)度均采用主觀感知方法以李克特5 級(jí)量表（Likert Scale）打分法為主。根據(jù)李克特5 級(jí)打分法的原則，本文在調(diào)查問卷中將每個(gè)具體題項(xiàng)設(shè)計(jì)了5 個(gè)等級(jí)，分別為：1=“完全不符合”，2=“比較不符合”，3=“一般符合”，4=“比較符合”，5=“完全符合”。在量表開發(fā)中，盡量采用相對(duì)成熟的標(biāo)準(zhǔn)量表，同時(shí)根據(jù)前人研究中對(duì)變量?jī)?nèi)涵的界定，對(duì)一些變量自行開發(fā)設(shè)計(jì)了量表。

2.1.1 被解釋變量

借鑒波特［28］的思想，郭立偉［29］提出新能源產(chǎn)業(yè)集群是指新能源開發(fā)、制造、運(yùn)輸和系統(tǒng)安裝等相關(guān)企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)在特定地理位置的集中、聯(lián)系與合作，通過技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)能源安全、能源高效利用、助推經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新型集群。據(jù)此，本文設(shè)計(jì)了“本地新能源產(chǎn)業(yè)鏈上中下游企業(yè)及相關(guān)機(jī)構(gòu)的數(shù)量有很多”“本地新能源產(chǎn)業(yè)鏈上中下游企業(yè)及相關(guān)機(jī)構(gòu)的聯(lián)系與合作較為頻繁”“本地新能源產(chǎn)業(yè)鏈上中下游企業(yè)及相關(guān)機(jī)構(gòu)同外地新能源企業(yè)和機(jī)構(gòu)的聯(lián)系與合作較為頻繁”3 個(gè)題項(xiàng)，對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)的集群水平進(jìn)行度量。

2.1.2 解釋變量

借鑒Hidayatno 等［9］、He 等［15］、Porter［3］、Calzonetti［5］、邱立成等［10，17］的研究成果，本文設(shè)計(jì)了“本地的新能源產(chǎn)業(yè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)（電力系統(tǒng)、新材料、電力電子和控制系統(tǒng)等）較為厚實(shí)”“本地的新能源產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施（電力基礎(chǔ)設(shè)施、鐵路基礎(chǔ)設(shè)施等）良好”“本地的新能源資源稟賦（光照、風(fēng)力等）較好”“本地的新能源產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力資源豐富”“本地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較好”5 個(gè)題項(xiàng)，對(duì)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)進(jìn)行度量。

借鑒Hidayatno 等［9］、He 等人［15］的研究成果，本文設(shè)計(jì)了“本地的新能源企業(yè)研發(fā)投入較高”“本地的新能源有關(guān)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)較多”“本地的新能源新產(chǎn)品產(chǎn)值較高”3 個(gè)題項(xiàng)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新水平進(jìn)行度量。

借鑒He 等［15］、Porter［3］等的研究成果，本文設(shè)計(jì)了“本地新能源市場(chǎng)需求規(guī)模較大”“面向本地的周邊地區(qū)新能源市場(chǎng)需求規(guī)模較大”“面向本地的國(guó)外新能源市場(chǎng)需求規(guī)模較大”3 個(gè)題項(xiàng)，對(duì)市場(chǎng)需求水平進(jìn)行度量。

借鑒Hidayatno 等［9］、He 等［15］、苑景瑩等［18］、Porter［3］、邱立成等［17］的研究成果，本文設(shè)計(jì)了“本地的新能源產(chǎn)業(yè)政策較為適當(dāng)”“本地的新能源產(chǎn)業(yè)稅收減免政策較為適當(dāng)”“本地的新能源產(chǎn)業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼政策較為適當(dāng)”“本地的新能源產(chǎn)業(yè)信貸優(yōu)惠政策較為適當(dāng)”“本地的新能源產(chǎn)業(yè)研發(fā)政策較為適當(dāng)”“本地的新能源產(chǎn)業(yè)價(jià)格政策較為適當(dāng)”“本地的新能源產(chǎn)業(yè)人才引進(jìn)政策較為適當(dāng)”“本地的新能源產(chǎn)業(yè)企業(yè)引進(jìn)政策較為適當(dāng)”8 個(gè)題項(xiàng)，對(duì)政府政策進(jìn)行度量。

借鑒Tilleman［20］、Meijer［23］、Calzonetti［5］等的研究成果，本文設(shè)計(jì)了“本地公眾對(duì)新能源產(chǎn)品的參與（購買）意識(shí)較強(qiáng)”“本地創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化氛圍濃厚”“本地社會(huì)的信任環(huán)境較好”3 個(gè)題項(xiàng)，對(duì)制度環(huán)境進(jìn)行度量。

借鑒Porter［3］、Calzonetti［5］等的研究成果，本文設(shè)計(jì)了“本地新能源企業(yè)資本市場(chǎng)融資規(guī)模較大”“銀行信貸對(duì)本地新能源企業(yè)支持較大”“風(fēng)險(xiǎn)資本對(duì)本地新能源企業(yè)支持較大”3 個(gè)題項(xiàng)，對(duì)資金支持水平進(jìn)行度量。

2.2 數(shù)據(jù)收集

2.2.1 樣本選擇

本文研究的問題是新能源產(chǎn)業(yè)集群形成影響因素，所以選擇的專家是光伏發(fā)電和風(fēng)力發(fā)電等新能源產(chǎn)業(yè)中高級(jí)管理人員和研究人員。為盡可能獲得適于本研究的相對(duì)充足且真實(shí)有效的樣本量，本文較多地對(duì)浙江省、江蘇省、上海市光伏發(fā)電和風(fēng)力發(fā)電等新能源產(chǎn)業(yè)的中高級(jí)管理人員和研究人員進(jìn)行了專家調(diào)查，專家的來源以新能源企業(yè)為主。因此，本文從以下部門和單位選擇相應(yīng)專家：（1）中國(guó)環(huán)境科學(xué)學(xué)會(huì)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)委員會(huì)新能源領(lǐng)域的相關(guān)專家；（2）全國(guó)光伏發(fā)電和風(fēng)力發(fā)電等新能源企業(yè)的中高級(jí)管理人員；（3）廈門大學(xué)中國(guó)能源經(jīng)濟(jì)研究中心的相關(guān)教授；（4）浙江省太陽能行業(yè)協(xié)會(huì)的專家和研究人員；（5）浙江省可再生能源協(xié)會(huì)的專家和研究人員；（6）江蘇省可再生能源協(xié)會(huì)的專家和研究人員；（7）中國(guó)生產(chǎn)力學(xué)會(huì)新能源發(fā)展委員會(huì)的專家和研究人員；（8）浙江大學(xué)、浙江工業(yè)大學(xué)、寧波大學(xué)和浙江理工大學(xué)等從事新能源或產(chǎn)業(yè)集群研究的教授。

2.2.2 問卷發(fā)放與回收

從2017 年11 月到2018 年9 月，筆者逐一開展了實(shí)地調(diào)查、專家調(diào)查問卷的發(fā)送與回收工作。其中對(duì)全國(guó)光伏發(fā)電和風(fēng)力發(fā)電等新能源產(chǎn)業(yè)內(nèi)相關(guān)企業(yè)的中高級(jí)管理人員專家調(diào)查問卷是通過以下6種渠道完成的：一是通過參加2017 年11 月在無錫舉行的第九屆中國(guó)（無錫）國(guó)際新能源大會(huì)暨展覽會(huì)（CREC2017），與眾多光伏企業(yè)員工進(jìn)行了面對(duì)面的交流，收集了包括尚德、隆基、天合和晶科等知名光伏企業(yè)共74 份有效問卷；二是通過參加2017年11 月在南京舉行的第七屆加強(qiáng)應(yīng)用長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶“一帶一路”分布式能源創(chuàng)新發(fā)展論壇，在參會(huì)期間發(fā)送問卷80 份，回收60 份，有效問卷51 份；三是通過參加2017 年12 月在杭州舉行的中國(guó)戶用光伏品牌巡展暨全國(guó)戶用光伏經(jīng)銷商推廣大會(huì)浙江杭州站活動(dòng)，在參會(huì)期間收集有效問卷35 份；四是通過參加2018 年9 月在上海舉行的第十三屆亞洲太陽能光伏創(chuàng)新合作論壇，在參會(huì)期間收集有效問卷45份；五是通過參加2018 年9 月在南京舉行的第十一屆中國(guó)（江蘇）國(guó)際風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展高峰論壇，在參會(huì)期間收集有效問卷75 份；六是通過浙江省太陽能行業(yè)協(xié)會(huì)、浙江省可再生能源協(xié)會(huì)、江蘇省可再生能源協(xié)會(huì)對(duì)問卷調(diào)研和回收工作的支持及一些開發(fā)區(qū)的實(shí)地調(diào)研完成，收集有效問卷42 份。筆者在全國(guó)共發(fā)送500 份專家調(diào)查問卷，回收問卷378 份，問卷回收率達(dá)75.6%，其中有效問卷322 份。

2.3 研究方法的選擇

考慮到新能源產(chǎn)業(yè)集群形成的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力和外在激發(fā)力影響因素、新能源產(chǎn)業(yè)的集群水平所涉及的變量具有主觀性強(qiáng)、數(shù)據(jù)不易獲得、度量誤差大、因果關(guān)系比較復(fù)雜等特點(diǎn)，在數(shù)據(jù)分析時(shí)采用多元回歸等傳統(tǒng)計(jì)量方法效率低且效果不理想。本文將通過使用結(jié)構(gòu)方程模型來驗(yàn)證圖1假設(shè)的概念模型。結(jié)構(gòu)方程模型方法整合了因素分析與路徑分析兩種統(tǒng)計(jì)方法，同時(shí)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ椭邪娘@性變量、潛在變量、干擾或誤差變量之間的關(guān)系，進(jìn)而獲得自變量對(duì)依變量影響的直接效果、間接效果或總效果，從而對(duì)各種因果模型進(jìn)行模型辨識(shí)、估計(jì)與驗(yàn)證［30］。本文運(yùn)用AMOS 21.0 軟件來實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)方程模型的分析過程。

3 實(shí)證分析

3.1 數(shù)據(jù)分析

在運(yùn)用AMOS 21.0 分析運(yùn)算之前，必須對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行合理性及有效性的分析檢驗(yàn)，主要是樣本數(shù)據(jù)的效度與信度檢驗(yàn)。

本文利用SPSS 20.0 軟件得到樣本數(shù)據(jù)的KMO值為0.884，根據(jù)因子分析的KMO 值判別標(biāo)準(zhǔn)，本次調(diào)查數(shù)據(jù)適合進(jìn)行因子分析。進(jìn)一步采用Bartlett球度檢驗(yàn)來判斷因子分析的適應(yīng)性，SPSS 20.0 軟件輸出統(tǒng)計(jì)結(jié)果為：近似卡方值=6 095.817，P=0.000，小于顯著水平0.05。結(jié)合KMO 值和值兩個(gè)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，本文認(rèn)為322 份專家調(diào)查問卷數(shù)據(jù)適合進(jìn)行因子分析。然后，本研究繼續(xù)采用KMO 檢驗(yàn)和Bartlett 球度檢驗(yàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、技術(shù)創(chuàng)新水平、市場(chǎng)需求、政府政策、制度環(huán)境、資金支持、新能源產(chǎn)業(yè)集群水平的衡量指標(biāo)進(jìn)行構(gòu)建效度的檢驗(yàn)，結(jié)果如表1 所示。

表1 各變量KMO 檢驗(yàn)和Bartlett 球度檢驗(yàn)

同時(shí)，本文所有變量測(cè)量題項(xiàng)中的題項(xiàng)對(duì)所有題項(xiàng)（Item-Total）的相關(guān)系數(shù)均大于0.35，絕大多數(shù)在0.5 以上，Cronbach's a 系數(shù)都大于0.7，符合建構(gòu)信度檢驗(yàn)判別標(biāo)準(zhǔn)，表明本文設(shè)計(jì)的量表信度較高，測(cè)量指標(biāo)之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)程度較高。

3.2 初始SEM 模型的變量及路徑

在構(gòu)建概念模型的基礎(chǔ)上，本文設(shè)定了針對(duì)AMOS 21.0 軟件的初始結(jié)構(gòu)方程模型，圖2 是該模型的路徑圖。

圖2 初始結(jié)構(gòu)方程路徑

經(jīng)過AMOS 21.0 的第一次迭代運(yùn)算，得到總體樣本SEM 模型估計(jì)的基本適配度指標(biāo)、整體模型適配度指標(biāo)（模型外在質(zhì)量的評(píng)估）、模型內(nèi)在結(jié)構(gòu)適配度指標(biāo)（模型內(nèi)在質(zhì)量的檢驗(yàn)）。模型擬合結(jié)果表明，初始模型擬合的卡方值（）為1 341.311（自由度DF=329），同時(shí)，從P=0.000＜0.05 來看，不顯著，卡方自由度比為4.077 ≥3，但小于較寬松的規(guī)定值5，這表明模型擬合效果不佳；該初始模型的RMSEA 值為0.098，超出建議的0.05～0.08模型適配尚可區(qū)間，但介于0.08～0.10，模型屬于普通適配［30］；殘差均方和平方根RMR 值為0.055，大于0.05 的參考值；規(guī)準(zhǔn)適配指數(shù)NFI 值為0.787，比較適配指數(shù)CFI值為0.823，并未大于0.9的參考值。簡(jiǎn)約適配度指數(shù)PGFI 值為0.629，簡(jiǎn)約調(diào)整后的規(guī)準(zhǔn)適配指數(shù)PNFI 值為0.685，均在0.5 以上，從這兩個(gè)指標(biāo)看模型屬于可接受范圍。總體而言，初始模型沒有與總體樣本數(shù)據(jù)很好地?cái)M合，還需要對(duì)初始SEM 模型作進(jìn)一步修正，使假設(shè)模型與總體樣本實(shí)際數(shù)據(jù)更契合。

初始總體樣本SEM 模型外因潛在變量對(duì)內(nèi)因潛在變量間的路徑系數(shù)如表2 所示，除2 條路徑以外，結(jié)構(gòu)方程模型中其他路徑系數(shù)相應(yīng)的C.R.值均大于1.96，且在P≤0.05 的水平上具有統(tǒng)計(jì)顯著性。其中，未達(dá)到SEM 擬合要求的路徑包括新能源產(chǎn)業(yè)集群水平（Q）政府政策（F）、新能源產(chǎn)業(yè)集群水平（Q）市場(chǎng)需求（S）。

表2 初始總體樣本SEM 模型的路徑系數(shù)

3.3 總體樣本SEM 模型的修正

針對(duì)初始模型擬合結(jié)果不理想的情況以及部分路徑無法通過顯著性檢驗(yàn)的結(jié)果，必須對(duì)初始模型進(jìn)行局部的修改或調(diào)整，以提高假設(shè)模型的適配度。SEM 模型修正主要包括刪除路徑、限制路徑或釋放原先限制的路徑。理論假設(shè)概念模型圖中認(rèn)為參數(shù)具有正向的影響時(shí)，則路徑系數(shù)的參數(shù)估計(jì)值必須是正數(shù)，若是原先期望的參數(shù)符號(hào)與實(shí)際數(shù)據(jù)正好相反，則此條路徑最好刪除，模型再重新評(píng)估。修正指標(biāo)MI（modification indices）若大于3.84，表示模型的參數(shù)有必要加以修正，如將限制或固定的參數(shù)改為自由參數(shù)。AMOS 21 軟件操作中內(nèi)定的MI 指標(biāo)值界限為4.00。本文在初始模型判斷中，有兩條路徑的C.R.值較低，P值較高，有兩條路徑原先期望的參數(shù)符號(hào)與實(shí)際數(shù)據(jù)正好相反。根據(jù)上述模型修正的方法，首先將QF、QS 兩條路徑刪除，同時(shí)根據(jù)MI 指數(shù)增加相應(yīng)指標(biāo)變量的殘差間協(xié)方差關(guān)系對(duì)模型進(jìn)行修正，如表3 所示。

表3 總體樣本SEM 增加的協(xié)方差關(guān)系及其相應(yīng)MI 值

通過上述路徑刪除和增加殘差間的協(xié)方差關(guān)系對(duì)初始SEM 進(jìn)行修正，修正后模型適配度檢驗(yàn)結(jié)果和路徑系數(shù)如表4～表7 所示。

表4 修正后總體樣本SEM 基本適配度檢驗(yàn)摘要表

表5 修正后總體樣本SEM 整體模型適配度檢驗(yàn)摘要表

表5（續(xù)）

表6 修正后總體樣本SEM 內(nèi)在適配度檢驗(yàn)摘要表

表7 修正后總體樣本SEM 模型的路徑系數(shù)

模型適配結(jié)果表明，總體樣本SEM 修正模型擬合的χ2為334.849（DF=103），同時(shí)，從P=0.000＜0.05 來看，χ2不顯著，卡方自由度比為3.251 ≥3，但小于較寬松的規(guī)定值5，模型擬合效果有所改善；模型的RMSEA 值為0.084，模型仍屬于普通適配，但模型擬合效果有所改善；RMR 值為0.049，小于0.05 的參考值；NFI、IFI、TLI、CFI 值分別為0.900、0.928、0.904、0.927，均大于0.900的參考值，模型擬合效果有較大改善，說明修正后總體樣本SEM 模型的擬合效果已經(jīng)較好。

修正后總體樣本SEM 測(cè)量模型中各個(gè)指標(biāo)變量的因素負(fù)荷系數(shù)及相應(yīng)的C.R.值如表8 所示。可以看到，除C3C（產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)）外，各個(gè)指標(biāo)變量的因素負(fù)荷系數(shù)估計(jì)值均在0.5～0.95 的區(qū)間內(nèi)，且C.R.值均大于1.96，參數(shù)估計(jì)值的S.E.都大于0，參數(shù)估計(jì)值顯著性的概率值均小于0.001。綜合各項(xiàng)指標(biāo)的檢驗(yàn)結(jié)果可以認(rèn)為，修正后的總體樣本SEM模型比初始模型有了較大程度的改善。模型最終的路徑圖如圖3 所示。

表8 修正后總體樣本SEM 測(cè)量模型中指標(biāo)變量的參數(shù)估計(jì)值

圖3 修正后的總體樣本結(jié)構(gòu)方程路徑

4 研究結(jié)論與啟示

根據(jù)表10 修正后總體樣本SEM 模型的路徑系數(shù)，考察各項(xiàng)假設(shè)：

假設(shè)H1驗(yàn)證：γ1=0.281，C.R.=2.749，P=0.006，得到臨界比大于參考值1.96，且標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)均在0.01 的顯著性水平上，說明產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集群的形成具有顯著的正向影響，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)越厚實(shí)，新能源產(chǎn)業(yè)集群越容易形成，即假設(shè)H1成立。

假設(shè)H2驗(yàn)證：γ2=0.128，C.R.=1.913，P=0.056，得到臨界比略小于參考值1.96，且標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)均只能在10%的水平上顯著，說明技術(shù)創(chuàng)新水平對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集群的形成具有正向影響，但顯著性沒有通過5%的水平。

假設(shè)H3驗(yàn)證：SEM 模型中新能源產(chǎn)業(yè)集群水平（Q）市場(chǎng)需求（S）的路徑系數(shù)均為負(fù)，與研究假設(shè)相反，故此條路徑均已被刪除。說明假設(shè)H3（市場(chǎng)需求對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集群的形成具有正向影響）沒有通過驗(yàn)證。

假設(shè)H4驗(yàn)證：SEM 模型中新能源產(chǎn)業(yè)集群水平（Q）政府政策（F）的路徑系數(shù)均為負(fù)，與研究假設(shè)相反，故此條路徑均已被刪除。說明假設(shè)H4（政府政策對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集群的形成具有正向影響）沒有通過驗(yàn)證。

假設(shè)H5驗(yàn)證：γ5=0.219，C.R.=2.940，P=0.003，可得到臨界比大于參考值1.96，且標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)均在0.01 的水平上顯著，說明制度環(huán)境對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集群的形成具有顯著的正向影響，制度環(huán)境越合理，新能源產(chǎn)業(yè)集群越容易形成，即假設(shè)H5成立。

假設(shè)H6驗(yàn)證：γ6=0.283，C.R.=4.703，P=0.000，得到臨界比大于參考值1.96，且標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)均在0.01 的水平上顯著，說明資金支持對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集群的形成具有顯著的正向影響，資金支持力度越大，新能源產(chǎn)業(yè)集群越容易形成，即假設(shè)H6成立。

假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果總結(jié)如表9 所示。

表9 假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

綜上分析，完善新能源配套產(chǎn)業(yè)，加強(qiáng)硬件基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是新能源產(chǎn)業(yè)集群形成的基礎(chǔ)保障；培育公眾的環(huán)保低碳消費(fèi)意識(shí)，鼓勵(lì)新能源企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，構(gòu)建良好的營(yíng)商環(huán)境是新能源產(chǎn)業(yè)集群形成的制度保障；多元的融資渠道與穩(wěn)定的資金來源是新能源產(chǎn)業(yè)集群形成的根本保障。雖然技術(shù)創(chuàng)新水平對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集群形成的正向影響沒有通過5%的顯著性水平，但技術(shù)創(chuàng)新水平毫無疑問是新能源產(chǎn)業(yè)集群形成的重要推力，應(yīng)加強(qiáng)政產(chǎn)學(xué)研的四方聯(lián)動(dòng)，真正提升新能源產(chǎn)品創(chuàng)新的數(shù)量和質(zhì)量。市場(chǎng)需求對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集群的形成具有正向影響沒有通過驗(yàn)證，可能是由于新能源產(chǎn)業(yè)仍過分依賴于國(guó)外市場(chǎng)，應(yīng)積極推動(dòng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。政府政策對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集群的形成具有正向影響沒有通過驗(yàn)證，可能是由于現(xiàn)階段政府政策存在一些問題和缺陷所致，比如政策條文原則性規(guī)定多，但實(shí)施配套細(xì)則少，實(shí)施效果自然不盡人意，所以應(yīng)完善新能源產(chǎn)業(yè)扶持政策，提升執(zhí)行效率，多利用市場(chǎng)手段，推動(dòng)新能源產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。