淺談實(shí)審過(guò)程權(quán)利要求的正確解讀

任杰飛 金華

【摘? 要】本文結(jié)合案例深入分析探討在審查實(shí)踐中如何準(zhǔn)確進(jìn)行事實(shí)認(rèn)定，從而正確解讀權(quán)利要求，在審查過(guò)程中客觀地評(píng)價(jià)發(fā)明申請(qǐng)的智慧貢獻(xiàn)，做出正確審查意見(jiàn)。

【關(guān)鍵詞】權(quán)利要求解讀;審查實(shí)踐;客觀公正

引言

審查實(shí)踐中，確定審查文本及在此基礎(chǔ)上確定權(quán)利要求保護(hù)范圍是新創(chuàng)性審查的基礎(chǔ)步驟，只有正確解讀權(quán)利要求、清楚地界定其保護(hù)范圍，才能客觀評(píng)價(jià)其新創(chuàng)性。

專利法第五十九條規(guī)定，“發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說(shuō)明書(shū)及附圖可以用于解釋權(quán)利要求。”因此，權(quán)利要求書(shū)作為一種用于界定專利獨(dú)占范圍的法律文件，是用于確定申請(qǐng)人請(qǐng)求保護(hù)的范圍重要文本，記載在權(quán)利要求中的每個(gè)技術(shù)特征都會(huì)對(duì)該權(quán)利要求的保護(hù)范圍產(chǎn)生一定的限定作用。解讀權(quán)利要求實(shí)質(zhì)上就是理解技術(shù)方案，記載在權(quán)利要求中的每個(gè)技術(shù)特征都會(huì)對(duì)該權(quán)利要求的保護(hù)范圍產(chǎn)生一定的限定作用，因而不僅要知曉各個(gè)獨(dú)立的技術(shù)特征，還要關(guān)注技術(shù)特征形成技術(shù)方案的關(guān)聯(lián)性，結(jié)合要解決的技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)原理等因素，突破字面表述的局限，直擊技術(shù)方案的實(shí)質(zhì)。

下面筆者將結(jié)合典型的案例對(duì)審查實(shí)踐中如何客觀、準(zhǔn)確解讀權(quán)利要求進(jìn)行探討和分析。

1.案例分析

我們?cè)诮庾x發(fā)明技術(shù)方案的技術(shù)特征時(shí)，應(yīng)當(dāng)把每個(gè)特征融入發(fā)明整體構(gòu)思中加以考慮，將緊密聯(lián)系、共同形成獨(dú)立技術(shù)手段的若干技術(shù)特征進(jìn)行整體把握。通過(guò)這樣的解讀，我們才能夠以本領(lǐng)域技術(shù)人員的視角，客觀、準(zhǔn)確解讀權(quán)利要求，確定評(píng)述的基礎(chǔ)，同時(shí)對(duì)其新創(chuàng)新進(jìn)行整體的判斷。

1.1避免割裂技術(shù)特征，準(zhǔn)確理解技術(shù)方案

專利審查中進(jìn)行技術(shù)特征上的拆分，其最大的風(fēng)險(xiǎn)在于可能將技術(shù)方案人為地割裂開(kāi)來(lái)，形而上學(xué)地得出創(chuàng)造性結(jié)論。因此，需要充分重視技術(shù)特征之間的關(guān)聯(lián)性，從發(fā)明構(gòu)思的角度分析技術(shù)特征之間的聯(lián)系，在審查過(guò)程中，不僅要基于發(fā)明構(gòu)思，合理拆分技術(shù)特征，更重要的是要根據(jù)發(fā)明構(gòu)思合理解讀這些技術(shù)特征，明確它們?cè)诎l(fā)明整體構(gòu)思中的地位和作用，避免孤立、靜止、片面地看待人為拆分的技術(shù)特征，造成評(píng)判上的偏差。

【案例1】

權(quán)利要求1：一種車(chē)輛的踏板組件，所述踏板組件包括：

適于可移除地連接到所述車(chē)輛的側(cè)框架的間隔單元;和適于被選擇性地連接到所述車(chē)輛的所述側(cè)框架或所述間隔單元的踏板單元。

權(quán)利要求1中的技術(shù)特征“適于被選擇性地連接到所述車(chē)輛的所述側(cè)框架或所述間隔單元的踏板單元”，是反應(yīng)了踏板元件在間隔元件移除前后的兩個(gè)工作狀態(tài)，通過(guò)上述案例的分析可知，在理解技術(shù)方案確定權(quán)利要求的保護(hù)范圍時(shí)，應(yīng)整體把握發(fā)明構(gòu)思，結(jié)合背景技術(shù)、技術(shù)手段、技術(shù)問(wèn)題整體考量權(quán)利要求要求保護(hù)的技術(shù)方案，正確解讀權(quán)利要求保護(hù)范圍，進(jìn)而判斷其中是否存在若干個(gè)并列技術(shù)方案，避免人為割裂技術(shù)特征，給出錯(cuò)誤的審查結(jié)論。

1.2結(jié)合發(fā)明構(gòu)思，正確解讀權(quán)利要求

在某些情況下，權(quán)利要求本身的撰寫(xiě)并沒(méi)有明顯的瑕疵，保護(hù)范圍實(shí)質(zhì)上也是明確的，但是由于文字表述的不確定性以及思想的不可確切表達(dá)性，導(dǎo)致審查過(guò)程中對(duì)權(quán)利要求的解讀存在一定誤解，往往無(wú)法準(zhǔn)確地解讀發(fā)明構(gòu)思的實(shí)際過(guò)程，也難以客觀地衡量發(fā)明的實(shí)際貢獻(xiàn)。

【案例2】

權(quán)利要求1：一種用于容器的可定向的閉合件，包括本體，該本體有連續(xù)的螺紋，該螺紋包括具有第一厚度的第一部分和具有第二厚度的第二部分，所述第一部分和第二部分形成所述螺紋的不同截面，以便提供所述連續(xù)的螺紋，所述第一部分和第二部分中的一個(gè)在另一個(gè)的上面/下面延伸，所述第二部分相對(duì)于第一部分而增加厚度，所述第一部分提供了所述閉合件的螺紋的起點(diǎn)，該第一厚度和第二厚度不同，從而使所述第一部分和第二部分相交的交界面限定了臺(tái)階，在所述螺紋中的所述第一厚度和第二厚度之間在所述連續(xù)的螺紋中由所述臺(tái)階提供了所述交界面，所述螺紋的第一部分和第二部分的下表面是連續(xù)的，所述交界面限定了止動(dòng)器，這樣，所述閉合件能夠通過(guò)下列方式通過(guò)螺紋擰至所述容器上的配合的連續(xù)螺紋上：使所述閉合件的所述連續(xù)的螺紋與所述容器上的所述配合的連續(xù)螺紋相遇并沿它運(yùn)動(dòng)，直到所述容器上的所述配合的連續(xù)螺紋到達(dá)并抵靠該止動(dòng)器以使得它不能旋轉(zhuǎn)超過(guò)該止動(dòng)器，從而當(dāng)所述閉合件完全擰至所述容器上時(shí)，通過(guò)所述止動(dòng)器與所述容器的相互作用而使所述閉合件相對(duì)于所述容器位于預(yù)定方位。

那么權(quán)利要求所表述的保護(hù)范圍究竟應(yīng)當(dāng)如何解讀，就本案而言，權(quán)利要求不僅限定了“該本體有連續(xù)的螺紋，該螺紋包括具有第一厚度的第一部分和具有第二厚度的第二部分”，同時(shí)限定了“第一部分和第二部分相交的交界面限定了臺(tái)階，所述螺紋的第一部分和第二部分的下表面是連續(xù)的，所述交界面限定了止動(dòng)器”，結(jié)合方案整體及發(fā)明構(gòu)思解讀權(quán)利要求可知，本體上的螺紋為兩個(gè)厚度不同的連續(xù)螺紋，因而本申請(qǐng)中瓶蓋的止轉(zhuǎn)是通過(guò)連續(xù)的兩個(gè)厚度不同的螺紋之間的段差形成止動(dòng)器。

通過(guò)上述分析可知，某些情況下僅通過(guò)截取片面文字表述來(lái)解讀權(quán)利要求的保護(hù)范圍并不恰當(dāng)，對(duì)于審查中的爭(zhēng)議焦點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注各技術(shù)特征形成整體技術(shù)方案的關(guān)聯(lián)性，結(jié)合發(fā)明構(gòu)思，突破字面表述的局限，避免誤解，抓住技術(shù)方案的實(shí)質(zhì)，準(zhǔn)確理解權(quán)利要求。

2.結(jié)束語(yǔ)

權(quán)利要求的解釋必須首先遵從“以權(quán)利要求為準(zhǔn)”的規(guī)定，因此，對(duì)于權(quán)利要求的解讀不能背離權(quán)利要求的內(nèi)容，對(duì)權(quán)利要求的內(nèi)容做出較大的擴(kuò)張解釋、割裂特征的機(jī)械解讀或者違背構(gòu)思的曲解都違背了專利法的立法宗旨，應(yīng)當(dāng)結(jié)合整個(gè)申請(qǐng)文件從全面客觀、透徹的理解技術(shù)方案，做到正確的解讀權(quán)利要求。

審查實(shí)踐中，客觀認(rèn)定現(xiàn)有技術(shù)，客觀解讀申請(qǐng)文件是審查的基礎(chǔ)工作，而在對(duì)權(quán)利要求的解讀過(guò)程中，最為關(guān)鍵的一點(diǎn)是要始終站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，基于本領(lǐng)域技術(shù)人員的視角對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行正確解讀并合理界定權(quán)利要求的保護(hù)范圍，理解技術(shù)方案本質(zhì)，從而準(zhǔn)確解讀權(quán)利要求，做出客觀公正的審查結(jié)論，不僅能夠使得專利權(quán)人所獲得的權(quán)益與其對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的貢獻(xiàn)相吻合、很好地平衡專利權(quán)人和社會(huì)公眾的利益，而且也能更好地維護(hù)權(quán)利要求書(shū)作為法律文件的公示性、確定性以及穩(wěn)定性。

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