建筑工程招投標的風險管理

劉驍靚

（廣州公共資源交易中心，廣東 廣州 510000）

建筑工程的招投標環節中，會受到多種不確定因素的影響，如經濟政策、市場環境、內部決策等，招投標過程會伴隨著多種風險問題，建筑工程的順利實施受到影響。因此建筑工程針對招投標管理，要意識到風險管理的重要作用，研究風險控制的有效措施，保證建筑工程招投標的實施效果。

1 招投標實施風險管理的必要性

1.1 保證招投標管理的科學性

建筑工程實施招投標管理的本質就是借助合理有效的方法，針對招投標的不同環節進行系統化控制。在招投標實施管理的過程中，由于施工內容的復雜性，項目規模較大，會受到多種風險因素的制約，建筑工程針對招投標管理易發生多種決策失誤，還可能存在管理方式上的偏差，招投標管理難以保證風險控制效果。招投標針對風險強化管理不僅有利于決策者有效識別、預測、控制潛在的風險，而且可以有效控制各種風險因素，保證招投標工作的規范化，還可以保證招投標管理的科學性、系統化，借助有效的管理模式，保證職能部門的職責明確并提升管理效率，保證招投標管理順利實施。因此，針對建筑工程，就要重視建筑工程招投標，強化風險管理。

1.2 保證企業的經濟盈利水平

在當前建筑市場競爭激烈的條件下，建筑企業為了獲得項目，在招投標環節也存在激烈的競爭，風險因素增多，建筑企業的盈利水平會受到影響。招投標針對風險管理要注重對潛在風險全面識別、分析、預測、評估、控制，對風險提前加以規避，可以有效控制潛在風險，避免經濟損失，借助風險管理實現資源的優化配置，有利于建筑企業回避風險，保證經濟效益。建筑企業對于工程招投標要考慮到風險管理的方法，為項目管理提供基礎條件，保證風險管理具有最優的控制方式，實現對招投標中各類潛在風險的有效控制，在一定程度上規避風險事件。此外，風險管理還有利于針對招投標環節的實際情況，對工程建設中的各類費用加以嚴格的控制，以實現工程項目的造價控制目標，保證項目的經濟效益。

2 招投標存在的風險因素

2.1 招標方存在的風險因素

在建筑工程的招投標中，參與主體包括招標方與投標方。實施招投標中存在的風險因素多基于招標方。從招標方角度來看，建筑工程在實施招投標中存在的風險因素包括項目本身潛在的風險，另外，招標決策階段也在存在多種風險。從項目內在的風險因素來看，一是存在外界環境的影響，包括市場環境存在的風險，如國家經濟政策的調整。產業導向的變化等。另外，還存在自然災害引發的風險，如地震、極端天氣、泥石流等自然災害的影響，這些是不可抗力的自然風險，有可能導致工程項目難以實施。二是來自項目內部的風險，比如項目投標方的社會信用評級情況、后續建設維護服務能力等。此外，招標決策存在多種風險因素，一是招標方式引發的風險，如選擇公開招標會面臨持續周期長等風險情況；二是體現承包方式存在的風險，比如招標方采用了總價包干的方式，會面臨項目設計發生變更引發的風險。

2.2 投標方存在的風險因素

投標方承擔著建筑工程的實施，為工程效果的實施提供服務，是服務的供給者。在投標過程，投標方存在的風險因素體現在技術風險、報價風險、合同風險等。投標方在施工中會有技術風險，技術風險發生于項目實施前，存在于項目準備階段與項目實施階段，無論哪個階段的技術方案都會給投標方帶來一定的風險。在項目的準備階段，如果項目勘察中存在數據錯誤，投標方的施工進度會受到影響，有可能難以如期完成項目。在報價風險方面，投標方會提供多種報價，如總報價、材料報價、單項報價，還會采用不平衡報價等。一些施工企業作為投標方為了獲得項目，針對中標會采用虛報的方式；部分投標方也會采用高估冒算的方式，投標方在報價中存在偏差。招標合同也存在風險，比如招標合同的內容不完整，內容有歧義，招投標雙方的權利和義務有不對等現象。

3 招投標風險的控制措施

3.1 提前預判招投標存在的風險

針對工程項目要提前進行風險預測，預測不僅要評估某項風險，還要對已存在的問題或未發生的風險加以預測。科學合理的項目設計有利于發揮項目管理人員的主觀能動性，以保障施工質量，實現資源的優化配置，從而有效控制項目存在的風險。項目在實施之前，要意識到風險控制的重要性，對項目的風險加以論證，要基于宏觀角度分析，對項目的可行性加以深度的分析。可行性研究是實現風險控制的基礎，對工程項目進行全面、細致、詳實地可行性研究，就要結合市場、技術、營銷，從多方面加以分析預測，對項目進行綜合評價，從而分析項目是否可行、經濟收益是否能得到保障，以保證方案的科學性。比如在施工中會應用到關鍵性設備，如果發生延期供貨或發生質量問題，會影響整個工程的進度，從而給企業帶來損失。

3.2 將風險因素控制到最小化

為了有效控制工程項目實施中存在的風險，最為有效的方式是在項目初期制定有效的控制方案，建立相關的管理體系。企業在項目的建設初期可以設立相關的部門，專門負責風險管理。針對工程項目的風險管理，要制定管理制度與措施。在項目可能存在風險時，就要提前采取措施，在風險發生前采取預防措施。如果風險管理在前期缺少預判，沒有預料到風險的發生，就要結合項目的實際情況加以風險評估，通過風險識別，預判風險問題的嚴重性，再制定科學的控制措施，將項目潛在的風險控制到最小。如果施工中存在不可預測的風險，要制定有效的處理方式及時化解風險，將風險可能產生的損失降到最低水平。在風險發生時，要充分分析風險問題發生的原因，結合風險進行預防，利用其他手段對風險加以轉移，規避風險問題存在的影響。

3.3 招投標的合同管理

建設方組織招投標需要采用合同的方式來體現施工的具體內容。建筑工程為了控制招投標風險，要考慮到合同風險。擬定招投標合同時，如果有疏忽或合同中條款內容表達模糊，招投標雙方對于合同內容的理解會產生分歧，引發糾紛，從而埋下風險隱患，這些未知風險對招投標雙方有可能都會造成影響。招投標雙方因此要注重招投標合同的管理，消除招投標合同執行中的風險。招標方要依據規范起草招標文件，條款內容要明確，明確合同涉及范圍，招標合同與招標文件要保證一致性。合同確定時要結合工程的特點，特別是對于附加條款與重要條款，合同中要加以約定。合同管理要考慮到中標方發生私自分包、轉包現象，還要避免投標方對合同內容誤讀。投標方要正確理解招標文件，正確解讀招標文件及合同中的規定。招投標雙方針對招投標依據相關的法律法規，以明確雙方的責任，降低建招投標中合同風險。

3.4 注重招投標報價環節的管理

在建筑工程招投標過程中，招投標報價發揮著重要作用，是控制招投標風險的重要途經。為了有效規避風險，要考慮到招投標報價。在招投標中，招投標報價要考慮到市場行情，還要考慮到自身的經營狀況，避免招投標雙方的報價出現不科學或發生差異。報價存在的風險因素包括3個方面的內容：（1）承包商的專業能力達不到工程要求，對于工程潛在的風險缺少充分評估；（2）專業人員的素質問題，報價計算存在較大的偏差；（3）承包商的適應能力存在欠缺，在自身能力難以滿足招投標需求的條件下，存在盲目投標行為，引發招投標風險。因此，招投標雙方針對風險要考慮到市場環境，結合項目的實際，保證報價的合理，控制報價環節的風險。投標方還要考慮到工程量清單，預估項目投入與獲得的利潤，保證報價的合理，要分析中標限價偏差率，明確累計概率（見圖1）。招投標報價實施中要采取科學合理的方式，比如最低評標價法的應用，也要綜合分析，消除由于降低報價引發的質量風險。

圖1 中標限價偏差率累計概率曲線

3.5 注重內部的監管

招投標環節中在具體的實施中如果缺乏有效的監管，會導致工程項目存在違規現象，如逃避招標、中標方私自外包轉包，因此，對招投標雙方要強化監管。招投標風險的防控管理最重要的就是保證調控能力，要有風險意識，如果發生風險，可以及時做出反應加以處理，將風險帶來的損失降到最低水平。針對招標方，還要保證評標的規范化，相關人員遵守職業道德，評標要采用公開、公正、公平的方式，明確標準。可以借助第三方監督評標過程，如采用綜合評標法全面確定投標方的信用等級，評價能力，以確定最優的企業，防止徇私舞弊現象的發生。投標方的競標也要自律，要基于公平競爭，消除不正當競爭行為。招投標雙方要結合招投標風險，評估風險，如借助擔保和保險制度，降低招投標風險引發的經濟損失。

4 結束語

建筑工程招投標伴隨著風險，針對風險要加強管理過程。招投標雙方都要重視招投標的風險管理，對于潛在風險要加以預測，并制定出有效的防范方案。