山西省科技成果轉化應用現狀與對策

梁正華

（1.山西省社會科學院，山西 太原 030032；2.山西省人民政府發展研究中心研究一部，山西 太原 030032）

1 山西推動科技成果轉化應用總體情況和特點

近年來，山西省強化科技成果轉化，全面提高科技供給能力。特別是黨的十九大以來，創新驅動成為發展戰略，科技成果轉化作為科技與經濟深度融合的重要環節、供給側結構性改革的重要舉措，山西省大力推進科技成果轉化工作，不斷完善科技成果轉化相關政策、提高科技成果轉化投入和平臺建設，全省科技成果轉化水平邁上新臺階。

1.1 山西科技成果的總體情況

2018 年度全省共登記科技成果991 項，同比增長76．96%。其中，科技技術應用成果755 項，占全國的1．31%，比重較 “十三五”初期2015 年底的0．93%提高了0．38 個百分點；登記基礎理論成果200 項、軟科學成果36 項，分別占登記成果總數的20．18%和3．63%。科技成果中，鑒定項目數為149 項，占登記成果總數的15．04%；結題項目數為261 項，占26．34%；評審項目數為2 項，占0．20%；行業準入數為17 項，占1．72%；評估項目數為28 項，占2．82%；機構評價數為320 項，占32．29%。

1）從成果轉化效果分析。在2018 年山西省科技技術應用成果755 項中，產業化應用項目數為181 項，占比24．90%，小批量或小范圍應用項目數為206 項，占比27．28%，試用項目數為103 項，占比13．64，三項合計比重達到65．82%。

2）從成果完成單位分析。2018 年總共登記的991 項科技成果中，獨立科研機構承擔的為102 項、大專院校承擔的為408 項、企業承擔的為440 項，醫療機構承擔的為27 項，其他機構承擔的為14 項，占比分別為10．29%，41．17%，44．40%，2．72%和1．14%。與全國相比，山西省企業占比與全國基本相同，獨立科研機構占比略低于全國，大專院校占比高于全國23．12 個百分點，而醫療機構占比則低于全國8．99 個百分點。從表1 可看出，山西科技成果應用及轉化的主體是企業和高校兩大引擎，而全國則明顯表現為企業是創新主體的一家獨大局面，且山西醫療機構科技成果轉化能力明顯低于全國，有待加強。

表1 2018 年科技成果完成單位山西與全國對比

3）從成果來源來看。山西省2018 年度登記的成果中，各級科技計劃項目、橫向委托項目、自選項目、其他方式產生的成果數分別為242，3，646和100 項，分別占登記成果總數的24．42%，0.30%，65.19%和10.09%。

4）從成果水平分析。山西省2018 年755 項科技技術應用成果中，達到國際領先水平的24 項，占3.18%；達到國際先進水平的45 項，占5.96%；達到國內領先水平的101 項，占13.38%；達到國內先進水平的43 項，占5.70%；達到國內一般水平的19 項，占2.52%；未評價的523 項，占69.27%。

1.2 山西科技成果轉化的主要特點

1）科技成果登記數量趨于上升。2018 年山西省按照國家科技成果登記與統計要求，將多種科技成果評價方式評價的成果予以登記，科技成果登記數量達到991 項，同比增長76.96%。從近年的數據看，山西省科技成果登記數量呈U 型趨勢，在2015 年觸底反彈，2017 年走上上升通道，2018 年大幅增長，見圖1。

圖1 2011 年以來山西科技成果登記數量

2）原始創新成果比重較高。2018 年山西省登記的755 項科技技術應用成果中，原始性創新成果達到625 項，占82.78%；引進消化國外技術的創新成果為26 項，僅占3.44%；而國內技術二次開發的77 項，僅占10.20%。

3）科技技術應用成果所占比重較大。2018 年山西省共登記科技技術應用成果755 項，占76.19%，較全國高21.73 個百分點。從2019 年來看，山西省科技技術應用成果所占比重一直高于全國，且最高達到了90%左右。

4）成果應用以新技術和新產品為主。從近年來山西省科技成果體現形式看，與全國一樣，也以新技術和新產品為主，兩項合計占成果應用的70%以上，其中，新技術占到50%以上。

1.3 山西科技成果轉化的主要模式

1）產學研聯合轉化模式。從產學研形式看，山西省產學研科技成果轉化模式主要采用企—學、企—研、學—研、企—企、研—研、企—學—研等模式。山西省積極推動產學研聯合創新轉化，如太原市向科技部推薦太原理工大學煤科學與技術省部共建國家重點實驗室培育基地進入省部共建國家重點實驗室行列；山西省推薦山西綜改示范區智能制造基地申報國家高新技術產業化基地，推薦清徐老陳醋產業基地、定襄縣法蘭鍛造產業基地、萬榮混凝土外加劑產業基地申報國家火炬特色產業基地。

2）自行轉化模式。山西省大多數實用高新技術企業的轉化都屬于自行轉化模式，就是將自身研發的成果應用于本單位內部。這種模式的好處是推動科技成果研發源頭與科技成果應用的有機銜接、融為一體，從很大程度上能夠有效降低轉化的交易成本，提高轉化的效率和速度[1]。從實踐看，自行轉化模式分為兩種情況，一種是企業出資買斷專利成果，之后推動實施轉化，進而逐步形成一個產業；另一種是對科技研發成果進行二次開發或后續開發，進而形成新的技術或產品。

3）政府推廣轉化模式。近年來，政府的推廣轉化模式也取得了一定進展，如，山西省搭建了山西科技成果轉化和知識產權交易服務平臺，不斷拓展平臺服務功能，通過“晉科技”微信公眾號向社會、企業推送；推動建設“軍民融合科技成果轉化和知識產權交易服務（太原）平臺”等。通過這些政府主導成立的科技成果轉化平臺，積極推動潛在的科技成果擁有者和科技成果應用者實現對接，解決科技成果轉化中面臨的一系列難題，最終推動科技成果轉化為經濟效益[2]。

4）“科研+中試+產業”模式?！翱蒲?中試+產業”模式主要根據山西產業發展實際，著力解決生產建設方面的關鍵技術難題，從技術的研發、技術的試驗、成果的轉化、產業的形成幾個階段形成一個有效的閉環鏈條，一體推動成果的研發、中試、轉化和產業化。該模式以中試環節最為關鍵，中試的投入和開發過程集中了人力、財力、物力，為科技成果從實驗室走向產業化提供基礎。

2 山西推動科技成果轉化應用的舉措和存在問題

近年來，山西省著力推動創新驅動，著力提高科技成果轉化水平，健全成果轉化機制，搭建成果轉化平臺，建立成果轉化獎勵機制等，科技成果轉化水平逐步提高，但還存在科技成果總量少、轉化率不高和轉化機制不完善等問題，需加以解決。

2.1 山西推動科技成果轉化應用的主要措施

1）健全完善成果轉化體制機制。山西省認真貫徹落實《國務院關于印發實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定的通知》，出臺了《山西省促進科技成果轉移轉化行動方案》 《山西省支持科技創新的若干政策》等文件，制定了《山西省國家科技成果轉移轉化示范區建設方案》 《山西省促進科技成果轉化若干規定（試行）》等政策，建設并上線運行山西省科技成果轉化與知識產權線上線下交易平臺，山西省財政廳、山西省科技廳、山西省綜改示范區共同設立了10 億元轉化引導基金，科技成果轉化的促進機制、轉移渠道更加順暢。2017 年全省技術交易合同額262.55 億元，是2015年的2.5 倍多。

2）加大科技成果轉化投入力度。出臺了《山西省科技成果轉化引導專項（基金）管理暫行辦法》，通過公共性服務補助、獎勵性后補助與協議后補助方式給予支持。2016 年資助154 項，安排引導資金7 575 萬元，當年下達3 000 萬元；2017 年資助68 項，安排引導資金3 715 萬元，當年下達2 250 萬元。山西綜改示范區牽頭設立了山西綜改示范區成果轉化股權投資基金，總規模30.01 億元，首期到位10.01 億元，其余于2022 年8 月前到位。

3）加快科技成果轉化平臺建設。山西省依托各類開發區、高新區積極推動建設科技成果轉移轉化示范基地和科技成果轉化示范企業。2017 年新認定產業技術創新戰略聯盟13 家，全省總數達40 家。山西省充分發揮山西科技成果轉化和知識產權交易服務平臺作用，不斷拓展平臺服務功能，遴選科技成果通過“晉科技”微信公眾號向社會、企業推送。截至2018 年底，平臺供需信息總量已達到34 000 項，其中專利信息16 000 余條。推動“軍民融合科技成果轉化和知識產權交易服務（太原）平臺”建設，截至2018 年，共征集專家人才10 887 名，合同交易3 726 份，合同金額262.65 億元，供給信息16 564 項，需求信息13 701 項。

4）舉辦成果對接活動。近年來，山西省加強科技成果對接轉化力度，推進成果供需對接。例如，山西省與中國科學院北京分院開展了納米技術及先進技術成果對接合作，19 戶重點企業參與，11 戶企業與中國科學院的3 家研究所就35 項技術達成進一步洽談意向。與中共山西省委軍民融合發展委員會辦公室共同舉辦了軍民融合科技成果展；與中共山西省委宣傳部、山西省科協共同舉辦了2018 年山西省科技活動周暨喜迎改革開放40 周年科技創新成果對接展；在太原能源低碳發展論壇和中國（太原）國際能源產業博覽會期間，組織了能源科技新技術新成果對接交易會。

2.2 山西推動科技成果轉化應用中存在的問題

雖然山西省科技成果轉化工作取得一定成績，但仍存在不少問題，高校和科研院所科技成果成熟度不高、企業研發與轉化科技成果的動力能力不足、科技中介服務市場不完善、科技成果轉化投入不足等問題較為突出，科技成果引進的精準度有待提高。

1）總體轉化水平不高。為了對各省科技成果轉化的總體情況進行比較，本文選取了10 項反映科技成果轉化水平的指標進行定量分析計算。由于影響科技成果轉化的因素很多，每一個因素都是從一個側面進行測量，因而不能反映科技成果轉化水平的全貌，這就需要選取多個具有代表的指標設計成為指標體系進行測算。以《中國科技統計年鑒》數據為基礎，計算各省分項科技成果轉化二級指標，對指標進行無量綱化處理，根據各項指標的權重計算出各省科技成果轉化水平的綜合數值。經計算，山西數值為0.414，低于全國0.454 的平均水平，在全國31 個?。ㄗ灾螀^、直轄市）中排名第16 位，在中部6 省中排名最后一位，在周邊5 省中低于陜西、河南，排名第3 位。

2）科技成果總量偏小。近年來，山西省科技成果逐步增多，特別是2018 年增長了76.96%，但山西省科技成果數量總體規模較低。從全省科技成果占全國比重看，山西省科技成果登記數占全國比重呈現U 型走勢，在2016 年觸底，2018 年快速上升。從圖2 可見，山西省占全國比重最低時還不到1.00%，即使是最高的2018 年也僅達到1.51%，還未達到當年山西GDP 占全國GDP 的比重（1.87%）。

圖2 2011 年以來山西科技成果占全國比重

3）成果轉化效率不高。2018 年山西省登記科技技術應用成果產業化或小批量小范圍應用的比例合計達到52.18%，與全國相比低了27.5 個百分點，特別是山西省產業化應用較全國低29.56 個百分點。山西省還有34.18%成果未應用或應用后停止，比例較全國高了24.59 百分點，見表2。

表2 2018 年科技成果應用狀態山西與全國對比

4）成果體現形式中新技術比重偏大。從全國范圍看，東、中、西3 個區域的科技技術應用成果體現形式均以新技術為最多，占該區域全部科技技術應用成果的近一半或一半以上，其次是新產品。其中，西部地區新技術所占比例在3 個區域中最高，達64.07%；東部地區新產品所占比例在3 個區域中最高，達37.36%?？梢?，越是經濟發達、創新能力強的地區，新產品在成果應用中的比重越大，而山西省新產品比重不足20%，低于全國平均水平約4 個百分點，低于發達地區約10 個百分點。

5）科技成果轉化投入仍不足?？萍汲晒麖难邪l到新產品面市需要經過研發、中試、產業化3 個階段，3 個階段所需資金投入比一般為1∶10∶100，是一項高風險、高投入、周期長的活動。在對山西省科研單位進行調研時，大家普遍反映科技成果轉化需要的中間試驗、工業性試驗基地很少，投入嚴重不足[2]。

6）科技成果轉化渠道仍不暢通。當前，山西省社會化科技成果轉化中介機構很少，高等院校、科研院所大部分尚未設立專門的成果轉化機構。同時，山西省高校、科研院所的轉化評價機制也不健全，科研機構進行成果轉化的動力不強。

7）科技成果轉化激勵政策落實不到位。部分高校擔心成果轉化獎勵分配不合理，在審計、巡視檢查時受到質疑造成麻煩，故轉化積極性不高。一些高?？蒲许椖拷涃M報銷程序、科目過于復雜，導致經費難以報銷，科技獎勵資金不能兌現。

3 推進山西科技成果轉化的總體構想和路徑思考

目前，山西省在科技成果轉化方面處于全國較低水平，發展優勢不突出，主導產業轉型升級、新興產業發展壯大都受到轉化水平不高和轉化人才少的制約。今后要將促進科技成果轉化作為山西加快高質量轉型發展的重要路徑，聚焦破解科技成果轉移轉化過程中的關鍵瓶頸問題，強化科技成果轉化的協同推進，以打造全國重要的科技成果轉化承載地為目標，以轉化承接全球化、服務體系標準化、科技成果產業化為重點，促進產業鏈、供應鏈、創新鏈、要素鏈、制度鏈“五鏈”融合，建立符合創新規律、市場規律，具有資源型經濟特色的科技成果轉化體系，促進科技成果資本化、產業化，形成經濟穩定增長的新動力、新動能、新支撐。

3.1 處理好3 個主體的關系

政府、科研機構、企業都是科技成果轉化的受益者，企業得到的直接利益最多，但承擔的風險也最大；政府可以得到較大的社會效益，但較為滯緩；科研院所在成果轉化方面較為被動，成果轉化失敗對其產生的沖擊和影響最大。因此，科研院所、企業在制定決策時，都更趨向于對自身有利的決定，這往往容易使多方陷入僵局，合作也容易流于形式，科技成果與產業發展需求不匹配的情況普遍存在。目前專利和論文成為科技人員職稱晉升的重要指標，但成果轉化問題并未引起足夠關注。專利項目到期后申請續費的比例較低，而實際上越是續費的專利，質量越高、轉化價值也越高。從這個意義上說，一些成果和專利嚴重偏離了服務發展的主戰場，成為了科技創新過程中的一個“孤島”[3]。

鑒于政府具備的公益性和監管職能，要打破僵局，須由政府率先出面，引導各類技術轉移服務機構發揮作用，積極探索構建一體化轉移轉化平臺，推動科技成果等創新資源與大學科技園、孵化器、眾創空間等多方機構進行對接，建立信息發布和成果對接的信息服務系統，破除利益藩籬，引導科研院校與企業更加平等有效地進行接洽，緩解科研院所與企業的壓力與困境，促使各方達成真正的深度合作，使各方形成合力，產生協同效應，促進知識產權保護鏈、運營鏈、轉化鏈、協同鏈和支撐鏈的聯動，共同促進科技成果轉化。

3.2 把握好5 個有機結合

1）市場運作與政府推動相結合。充分發揮市場在配置科技創新資源中的決定性作用，進一步強化企業在科技成果轉移轉化中的主體作用，發揮企業家在科技成果轉化中的關鍵作用，推動實現技術、資金、人才的整合。充分發揮政府在推動科技成果轉移轉化中的引導作用，加快制定有利于科技成果轉移轉化的政策，推動科技成果轉移轉化平臺建設，更好地發揮科技創新財政資金的撬動作用，營造全社會推動科技成果轉移轉化的良好環境。

2）引進轉化與就地轉化相結合。堅持開放式創新，針對山西科技資源有限的問題，強化企業與省內外以及國內外高校院所、企業的協同創新，加強與周邊重點區域的資源共享與優勢互補，吸引全國特別是京津冀地區科技成果在山西省進行轉化。支持省內高新技術企業組建產學研聯合體，聯合開展技術研發和成果轉化，推動科技成果轉移擴散。

3）線上平臺與線下載體相結合。充分發揮“互聯網+”的重要作用，以科技成果轉移轉化需求為導向，推動打造一批線上技術成果轉移交易網絡平臺，連接貫穿起高校和科研院所、技術中介機構、投融資機構、企業，提升成果轉化服務能力[4]。完善技術轉移服務體系，發展多元化投資、多樣化模式、市場化運作的先進技術研發、成果轉化和產業孵化機構。

4）重點突破與整體推進相結合。抓住制約科技成果轉移轉化的重大瓶頸制約問題，明確重點任務，優先部署一批創新鏈，實施若干科技成果轉移轉化重大專項，集中資源實現重點突破，并以重點領域率先突破，帶動全省整體科技成果轉移轉化能力提升。

5）深化改革與政策創新相結合。堅持改革創新同步發力，著力破解制約資源型地區科技成果轉移轉化的體制機制障礙，深化科技管理體制改革，充分釋放創新創業創富的活力、動力、潛力。聚焦資源型地區科技成果轉移轉化的關鍵癥結，圍繞激發主體活力、公共平臺建設、專業人才培養、財政資金支持等方面，落實和完善政策措施，著力打通科技成果向實體經濟有效轉化的通道。

3.3 實施好7 個具體路徑

1）建立健全科技成果有效供給體系。重點是著力增強原始創新和源頭創新能力，強化技術創新的需求導向，推進基礎研究與應用研究、技術研發與成果轉化、科技創新與產業發展的有機銜接、有效貫通，推動高端適用科研成果加速轉化為現實生產力，為山西高質量轉型發展提供更多創新源泉。

2）建立健全科技成果信息匯交與發布體系。重點是推動山西省科技成果信息的匯交，完善科技成果信息采集、加工與服務的標準，公開發布各類科技成果信息，促進科技成果數據資源開發利用，實現成果數據資源互聯互通。

3）建立健全科技成果轉化市場化服務體系。重點是完善技術市場體系，擴大技術交易內容和方式，培育科技成果轉移轉化服務機構，差異化促成科技成果轉移轉化[5]。

4）建立健全科技成果轉化協同體系。重點是鼓勵科技成果的創造主體（高校和科研院所）、中介主體（專業化中介服務機構）、應用主體（企業）合力開展科技成果轉化活動，推動軍民兩用科技成果轉化應用，鼓勵企業與高校、科研院所共建產學研聯盟，協同開展技術攻關、中試熟化，一體化承接轉化具有經濟價值的科技成果。

5）建立健全科技成果轉化平臺載體體系。重點是布局建設一批通用性或行業性的技術創新服務平臺，打造專業化的創新創業孵化載體，形成從技術開發到產業化的服務紐帶，提高科技成果的熟化水平。

6）建立健全科技成果轉化人才支撐體系。重點是推進科技成果轉移轉化人才基地建設，搭建“互聯網+”技術轉移人才服務平臺，統一標準教材、統一規范管理，建立健全面向市場、面向基層、面向轉化的技術市場人才隊伍體系，為科技成果轉移轉化提供人才支撐。

7）建立健全科技成果轉化政策支持體系。重點是出臺更具針對性、操作性的科技成果轉移轉化政策，鼓勵引導企業加大科技成果轉化投入，推動建設省級科技金融綜合服務平臺或聯盟，推動以科技金融手段支持科技成果轉化，建立科技成果轉化風險分擔機制，落實新產品研發扶持政策。