江西省新興領(lǐng)域軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)理與結(jié)構(gòu)優(yōu)化

戈興邦?劉超?吳章燕?王燕?康文?況文欣?張孟婷?吳俊雄

摘要：高新技術(shù)快速發(fā)展，新興領(lǐng)域成為未來戰(zhàn)爭勝負(fù)關(guān)鍵，也是世界各大國展開激烈競爭的主戰(zhàn)場。通過新興領(lǐng)域軍民融合，實現(xiàn)富國強(qiáng)軍和生產(chǎn)、戰(zhàn)斗力雙向良性互動。研究軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)理，發(fā)掘形成國家競爭力的潛力，分析研究對象的范圍經(jīng)濟(jì)狀況，研究軍民融合效率及邊界。我國新興領(lǐng)域軍民融合產(chǎn)業(yè)處在導(dǎo)入期，要摒棄隨意占有研究成果、同質(zhì)化粗放的發(fā)展模式，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)設(shè)計，優(yōu)化新興領(lǐng)域軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局。

關(guān)鍵詞：新興領(lǐng)域;軍民融合;國家競爭力;耦合

1 研究意義

近年來，隨著信息技術(shù)、航天技術(shù)、生物技術(shù)和人工智能等高新技術(shù)的快速發(fā)展，海洋、太空、網(wǎng)絡(luò)空間、生物等領(lǐng)域成為未來戰(zhàn)爭勝負(fù)新的較量場，也是新質(zhì)戰(zhàn)斗力生成的新空間。世界各大國圍繞新興安全領(lǐng)域戰(zhàn)略主導(dǎo)權(quán)展開激烈競爭，共同做法是加強(qiáng)軍民融合，從國家層面優(yōu)化配置和整合利用多方資源力量。相應(yīng)地，戰(zhàn)斗力生成空間呈現(xiàn)出向更為廣闊的領(lǐng)域拓展態(tài)勢，由國家地理疆界向全球公域領(lǐng)域拓展、有形物理領(lǐng)域向無形信息領(lǐng)域拓展、要素投入驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動拓展。因此通過軍民融合，可實現(xiàn)富國強(qiáng)軍相統(tǒng)一，生產(chǎn)、戰(zhàn)斗力的雙向良性互動。

從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)等多學(xué)科的視角研究新興領(lǐng)域軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃、運(yùn)行機(jī)理、管理體制與機(jī)制、政策體系。闡述新興領(lǐng)域軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略設(shè)計的路徑與模式、發(fā)展機(jī)理與結(jié)構(gòu)優(yōu)化、體制機(jī)制創(chuàng)新、政策體系構(gòu)建。

1.1 理論意義

多學(xué)科視角考察新興領(lǐng)域軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展，探究軍民融合的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)，拓展軍民融合的研究范疇，豐富和深化軍民融合理論體系和產(chǎn)業(yè)融合體系的研究內(nèi)容。拓展新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域的研究范疇;從規(guī)劃融合、標(biāo)準(zhǔn)融合、技術(shù)融合、資金融合、人才融合五個維度對新興領(lǐng)域軍民融合式產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行理論分析，既是產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式選擇研究內(nèi)容，又涉及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、協(xié)同創(chuàng)新等理論，擴(kuò)大相關(guān)領(lǐng)域理論的應(yīng)用范疇。

1.2 現(xiàn)實意義

緊貼新興領(lǐng)域和國防現(xiàn)代化建設(shè)的軍民融合命題，對我國在新時代推動經(jīng)濟(jì)和國防建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展，實現(xiàn)富國強(qiáng)軍相統(tǒng)一，具重要現(xiàn)實意義。我國新興領(lǐng)域軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展尚處起步階段，新興產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟(jì)不可估量的拉動力、對相關(guān)產(chǎn)業(yè)的帶動力、對新生市場的催動力，使人們不得不重視其發(fā)展模式的選擇和管理。引導(dǎo)新興領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，不僅是政府關(guān)心的問題，也是軍隊和企業(yè)關(guān)注的焦點問題。新興領(lǐng)域軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的分析論證，將為不同利益主體的決策提供支持。

2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展動態(tài)分析

（1）國外研究動態(tài)。全球多國家據(jù)國防科技工業(yè)發(fā)展?fàn)顩r及本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求，對軍民融合模式進(jìn)行了深入的理論和實踐研究，為促進(jìn)軍民融合發(fā)展提供了大量行之有效的措施。對軍民融合的研究最早可追溯到羅森伯格（Rosenberg，1963）對美國早期機(jī)械設(shè)備業(yè)演化的研究。羅森伯格把通用技術(shù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散的現(xiàn)象定義為“技術(shù)融合”。此后研究基本沿循該思路。隨著信息技術(shù)發(fā)展，羅森伯格對技術(shù)融合的定義拓展至對電信、傳媒 、IT以及媒體融合形成的巨型ICT產(chǎn)業(yè)和多媒體產(chǎn)業(yè)的分析。美國學(xué)者埃姆斯指出，傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，產(chǎn)業(yè)間最早融合表現(xiàn)為技術(shù)融合，軍民融合同樣。軍民融合關(guān)鍵是建立和完善軍民兩用技術(shù)戰(zhàn)略計劃，實現(xiàn)技術(shù)上融合?？梢哉f，技術(shù)融合是軍民融合的前提條件。日本采取“以軍掩民”模式，不斷加大國防科研投入，大力發(fā)展本國的民間軍事工業(yè)和擴(kuò)大民品生產(chǎn)，通過政策和資金方面的傾斜，促進(jìn)軍民兩用技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展。俄羅斯采取既避免軍民分離弊端，又保持軍工體系獨(dú)立的折中做法—“先軍后民”模式，做法是充分利用國防工業(yè)的軍民兩用技術(shù)，出臺政策，促進(jìn)軍工企業(yè)“軍轉(zhuǎn)民”，大量生產(chǎn)優(yōu)良民用產(chǎn)品，進(jìn)一步加強(qiáng)軍民兩用技術(shù)出口，從而帶動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。以色列采取“以軍帶民”模式，把軍事工業(yè)當(dāng)作本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先導(dǎo)，擴(kuò)大軍工技術(shù)成果的利用，并將部分軍工企業(yè)轉(zhuǎn)為民營企業(yè)，鼓勵企業(yè)利用國防投資來開發(fā)生產(chǎn)民品。

（2）國內(nèi)研究動態(tài)。我國軍民融合發(fā)展是由國家戰(zhàn)略導(dǎo)向和社會背景決定的。經(jīng)濟(jì)管理體制和運(yùn)行方式不同，導(dǎo)致軍民融合在不同時期有不同中心任務(wù)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)軍民融合式發(fā)展是軍民融合戰(zhàn)略思想在新時期的重要體現(xiàn)，也是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與軍民融合戰(zhàn)略結(jié)合的重要方式。 孟斌斌等（2013）認(rèn)為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與軍民融合的關(guān)系表現(xiàn)為：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是軍民融合式發(fā)展的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，后者是前者的發(fā)展途徑。紀(jì)建強(qiáng)和黃朝峰（2013）提出推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)軍民融合式發(fā)展要從提高認(rèn)識水平、完善制度保障、打造產(chǎn)業(yè)平臺、夯實技術(shù)基礎(chǔ)四方面逐一落實?？v強(qiáng)（2011）、鐘崴（2012）、和孫京（2013）等針對電子產(chǎn)業(yè)、航天產(chǎn)業(yè)、物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)等行業(yè)的軍民融合發(fā)展進(jìn)行了詳細(xì)研究，均表明軍民融合有力推動了國防科技工業(yè)發(fā)展和相關(guān)民用產(chǎn)業(yè)發(fā)展。郭瑞鵬（2017）認(rèn)為海洋、太空、網(wǎng)絡(luò)空間、生物、新能源等領(lǐng)域軍民共用性強(qiáng)，要在籌劃設(shè)計、組織實施、成果應(yīng)用全過程貫徹軍民融合理念和要求。彭中文，韓茹（2017）認(rèn)為我國應(yīng)在宏觀政策層面超前部署軍民融合戰(zhàn)略和體系，推動新興產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展;在產(chǎn)業(yè)層面進(jìn)一步加強(qiáng)軍民產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理，打造高品質(zhì)軍民融合型產(chǎn)業(yè)鏈，重點發(fā)展軍民融合產(chǎn)業(yè)集群;在企業(yè)層面加強(qiáng)軍工企業(yè)和民營企業(yè)之間的資源整合，深化軍民研發(fā)合作共享機(jī)制。

3 研究內(nèi)容

（1）新興領(lǐng)域軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)理。新興領(lǐng)域是具備天然軍民融合屬性的特殊領(lǐng)域，通過設(shè)施軍民共建、技術(shù)軍民共用、信息軍民共享等方式，可有效推動經(jīng)濟(jì)和國防建設(shè)融合發(fā)展。分析作用機(jī)理的環(huán)節(jié)，運(yùn)用邁克·波特“國家競爭理論”對軍民產(chǎn)業(yè)中關(guān)鍵點的相互作用進(jìn)行分析（生產(chǎn)要素、需求狀況、相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)、企業(yè)的策略、結(jié)構(gòu)和競爭對手）。認(rèn)為新興領(lǐng)域軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的運(yùn)行機(jī)理是：國際戰(zhàn)略競爭下頂層設(shè)計的外在推動和科技革命與創(chuàng)新驅(qū)動下軍民雙重市場需求、軍民產(chǎn)業(yè)強(qiáng)烈關(guān)聯(lián)的內(nèi)在拉動，最終演變形成新興領(lǐng)域軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的國家競爭力。

（2）新興領(lǐng)域軍民產(chǎn)業(yè)融合效率評價。基于軍民融合的多產(chǎn)出特性，從追求融合效益的角度出發(fā)，以是否滿足范圍經(jīng)濟(jì)來劃定軍民融合邊界，促進(jìn)軍民雙方共用基礎(chǔ)設(shè)施、共研關(guān)鍵技術(shù)及標(biāo)準(zhǔn)、共鑒建設(shè)經(jīng)驗、共育人才和共享成果。鑒于軍民融合系統(tǒng)的復(fù)雜性大大高于一般產(chǎn)業(yè)或行業(yè)系統(tǒng)，采用函數(shù)形式相對簡單、對數(shù)據(jù)要求較低、更便于操作的二次成本函數(shù)來進(jìn)行效率測度，軍民產(chǎn)業(yè)融合系統(tǒng)二次成本函數(shù)的具體形式為：

式中，TC為研究對象即軍民產(chǎn)業(yè)融合系統(tǒng)的總成本，軍民系統(tǒng)產(chǎn)量分別為QM、QC，有n種投入要素，Pi為第i種投入要素的價格，ε為隨機(jī)擾動項，其余系數(shù)均為待估參數(shù)。

式中，Scope1、Scope2分別表示軍民產(chǎn)業(yè)融合總體范圍經(jīng)濟(jì)系數(shù)，TC（QM，QC）為軍民兩類產(chǎn)品通過軍民融合生產(chǎn)時的總成本，TC（QM，0）、TC（0，QC）表示不進(jìn)行軍民融合時（即軍民完全分割）軍民兩個系統(tǒng)分別生產(chǎn)QM、QC時各自的總成本。

若Scope1 <0，則存在總體范圍經(jīng)濟(jì)，即軍民融合時的總成本少于軍民分割時的總成本;若Scope1≥0，則表示不存在總體范圍經(jīng)濟(jì)或存在總體范圍不經(jīng)濟(jì)，即軍民融合時的總成本不少于軍民分割時的總成本。若Scope2<0，則表示軍民融合時因軍民兩種產(chǎn)出間成本互補(bǔ)而存在總體范圍經(jīng)濟(jì)，反之則反。

通過已獲得的總成本、各類型產(chǎn)出量和投入要素價格數(shù)據(jù)，先估計出二次成本函數(shù)中的待估參數(shù)，然后結(jié)合范圍經(jīng)濟(jì)系數(shù)便可分析研究對象的范圍經(jīng)濟(jì)狀況，進(jìn)而可以研究其軍民融合效率及融合邊界。

（3）新興領(lǐng)域軍民融合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。我國新興領(lǐng)域軍民融合產(chǎn)業(yè)還處在產(chǎn)業(yè)生命周期的導(dǎo)入期，要加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)設(shè)計，優(yōu)化新興領(lǐng)域軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局的戰(zhàn)略思考要提前實施，特別是要摒棄當(dāng)前一些軍民融合產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)中出現(xiàn)的“跑馬圈地”、同質(zhì)化等粗放發(fā)展模式。借鑒產(chǎn)業(yè)耦合協(xié)調(diào)理論，分析產(chǎn)業(yè)能否納入融合范疇，辨別產(chǎn)業(yè)要求的性質(zhì)和種類，對相關(guān)領(lǐng)域和行業(yè)進(jìn)行深入調(diào)研和充分認(rèn)證，合理劃分產(chǎn)業(yè)融合類別。采用的耦合協(xié)調(diào)函數(shù)構(gòu)建如下：

借鑒物理學(xué)的容量耦合模型，構(gòu)造出軍用產(chǎn)業(yè)F（X）、民用產(chǎn)業(yè)G（Y）的二元耦合函數(shù)：

式中，Cik為第i年第k個軍民融合產(chǎn)業(yè)的二元耦合度;F（X） ik、G（Y） ik分別為軍用產(chǎn)業(yè)、民用產(chǎn)業(yè)第i年第k個產(chǎn)業(yè)的綜合屬性值。耦合度C介于0到1之間。當(dāng)C=1時，耦合度極大，產(chǎn)業(yè)之間或產(chǎn)業(yè)內(nèi)部達(dá)到良性共振耦合，產(chǎn)業(yè)融合將走向新的有序結(jié)構(gòu);當(dāng)C=0時，耦合度極小，產(chǎn)業(yè)之間或產(chǎn)業(yè)內(nèi)部要素之間處于無序狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)融合向無序化發(fā)展。將耦合度分為4個等級，用來表征耦合產(chǎn)業(yè)在時間序列上的4個耦合過程：

其次構(gòu)造軍用產(chǎn)業(yè)、民用產(chǎn)業(yè)的耦合協(xié)調(diào)度函數(shù)。因為耦合度C作為反映軍用產(chǎn)業(yè)、民用產(chǎn)業(yè)耦合程度的重要指標(biāo)，對判別產(chǎn)業(yè)耦合作用的強(qiáng)度及作用的時序區(qū)間，預(yù)警兩者發(fā)展秩序具重要意義。然而，耦合度在有些情況下很難反映出系統(tǒng)的整體“功效”與“協(xié)同”效應(yīng)，特別是在多個產(chǎn)業(yè)對比研究的情況下，耦合度計算的上、下限一般取自同時期不同產(chǎn)業(yè)的某一屬性的最大最小值，單純依靠耦合度可能產(chǎn)生誤導(dǎo)，因為軍民融合系統(tǒng)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)存在交錯、動態(tài)和不平衡的特性。為此，構(gòu)造耦合協(xié)調(diào)度函數(shù)，評判產(chǎn)業(yè)耦合的協(xié)調(diào)程度：

式中，D*為耦合協(xié)調(diào)度，T為產(chǎn)業(yè)耦合協(xié)調(diào)指數(shù)，α和β分別為軍民各產(chǎn)業(yè)對融合產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)整體協(xié)同貢獻(xiàn)的估計權(quán)重。

4 研究方法

采取理論研究與實證研究相結(jié)合，理論分析研究主要運(yùn)用產(chǎn)業(yè)組織理論、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共政策學(xué)等學(xué)科知識。實證研究通過調(diào)查訪談并運(yùn)用計量手段進(jìn)行實證模擬。研究方法有：

（1）文獻(xiàn)分析法。通過對文獻(xiàn)閱讀對比分析，深入了解國內(nèi)外學(xué)者對本課題所討論的問題已有的研究成果以及存在的缺陷，并從中獲得與研究內(nèi)容相關(guān)的信息，為課題完成提供理論服務(wù)。

（2）比較研究法。采取了大量的比較研究方法，主要有：橫向比較，將國內(nèi)外具有代表性的新興領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行對比，研究其發(fā)展的特點和規(guī)律以及軍民融合的主要做法;縱向比較，將我國相關(guān)行業(yè)軍民融合的發(fā)展階段進(jìn)行比較，總結(jié)成功經(jīng)驗。通過對比，明確我國新興領(lǐng)域軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。

（3）調(diào)查訪談法。在前期資料收集和寫作中，采用調(diào)查訪談的方法赴軍工企業(yè)、省委軍民融合辦、省工信委、典型新興領(lǐng)域企業(yè)等多單位進(jìn)行調(diào)研工作，與多位專家、教授溝通探討，為課題研究打下了堅實的理論基礎(chǔ)和實證支撐。

（4）計量分析法。借鑒產(chǎn)業(yè)耦合協(xié)調(diào)理論，構(gòu)建耦合協(xié)調(diào)函數(shù)對新興產(chǎn)業(yè)軍民融合結(jié)構(gòu)進(jìn)行模擬研究，判別最優(yōu)化的結(jié)構(gòu);利用擴(kuò)展的柯布—道格拉斯C—D函數(shù)研究軍民融合政策協(xié)同與技術(shù)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，同時探索管理體制、運(yùn)行機(jī)制對政策力度和軍民融合協(xié)同創(chuàng)新績效的調(diào)節(jié)作用。

5 特色與創(chuàng)新之處

（1）研究特色。自始至終貫穿兩條主線：橫線（時間軸），從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，深度刻畫軍民融合演進(jìn)歷程，即從基礎(chǔ)的技術(shù)融合開始，歷經(jīng)需求融合、業(yè)務(wù)融合進(jìn)而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)融合，清晰闡述了軍民融合的運(yùn)動軌跡;縱線（空間軸），從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，以生產(chǎn)要素優(yōu)化配置為起點，從五個維度剖析了新興領(lǐng)域軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)理、設(shè)計了戰(zhàn)略規(guī)劃以及構(gòu)建了完整的政策體系，既有微觀基礎(chǔ)，又有宏觀政策。

（2）創(chuàng)新之處。從新興領(lǐng)域軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在機(jī)理出發(fā)，借鑒工程物理學(xué)的耦合協(xié)調(diào)理論，構(gòu)造新興領(lǐng)域軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的耦合協(xié)調(diào)函數(shù)，定量分析軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的階段性特征，并提煉相關(guān)策略建議。（指導(dǎo)老師：舒長江）

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（作者單位：南昌航空大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）