高校學術不端行為原因及治理對策探析

曹繼東

摘要：

高校是為社會培養高級人才的基地，是傳承人類知識、推動社會技術創新的重要場所，治理高校學術不端行為對于營造求真務實的學術環境意義重大。改革學術評價體系，激發高校教師的科研創造力，加強學術道德教育，提高高校教師國外學術不端行為治理對策的職業素養，國外學術不端行為治理對策。

關鍵詞：高校學術不端行為;原因;對策

習近平總書記曾在多種場合強調遵守學術道德規范的重要性，指出要“真正把做人、做事、做學問統一起來，”要“立志做大學問、做真學問。”因此，高校作為我國學術研究的前沿陣地，自覺維護學術道德規范，遏制學術不端行為意義非凡。

一、 學術不端行為的內涵

高校是為社會培養高級人才的基地，是傳承人類知識、推動社會技術創新的重要場所，更是彰顯社會美德、弘揚社會文明的搖籃。愛因斯坦曾說過：“大多數人說， 是才智造就了偉大的科學家。他們錯了， 是人格。”科學的發展應維持在一種有序的社會之中。對于發揮科學研究和培養人才雙重作用的高校來說，高校學術研究的健康有序至關重要。

然而，改革開放以來，隨著我國社會經濟體制、社會結構的深刻變動、功利化思潮在學術界不斷蔓延，一些高校中的學術不端行為也開始頻繁發生， 并有愈演愈烈之勢， 這不僅踐踏了高校純潔的學術環境，而且對我國科技人才的培養，甚至對中國學術的國際化發展都有一定的影響。21世紀以來， 高校學術不端行為已經引起了我國政府、各級職能部門和高校的高度關注。

在我國，高校“學術不端”現象由來已久， 但國內和國外學者，目前并未對于什么是學術不端行為給予公認的定義。 2009年《教育部關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》將學術不端行為范圍規定為 （一） 抄襲、剽竊、侵吞他人學術成果; （二） 篡改他人學術成果; （三） 偽造或者篡改數據、文獻， 捏造事實; （四） 偽造注釋; （五） 未參加創作， 在他人學術成果上署名; （六） 未經他人許可， 不當使用他人署名; （七） 其他學術不端行為。2013年教育部又出臺了《學位論文作假行為處理辦法》，明確指出“高校應完善本單位的學術造假的相關管理規定”。

[1]

2016年6月， 教育部頒布第40號令《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》， 首次明確以法令的形式對六類“學術不端行為”做了明確的界定， 剽竊、抄襲、侵占他人學術成果;篡改他人研究成果;偽造科研數據、資料、文獻、注釋或捏造事實、編造虛假研究成果;未參加研究或創作而在研究成果、學術論文上署名等;買賣論文、由他人代寫或者為他人代寫論文等行為被明確認定為學術不端行為。

因此，迄今為止，我國在法律層面上對學術不端行為并未做出精準的定義， 而只是對學術不端行為進行了行為類型和行為模式的表述。

在國外，對于學術不端行為概念的界定，也有一個不斷發展和完善的過程， 但這一概念所體現的核心思想是一致的。例如，美國于2000年公布了適用于全美的“關于學術不端行為的聯邦政府政策”文件，在文件中， 學術不端被定義為：“在申請、執行和評審研究項目或在報告研究結果過程中的偽造 （fabrication） 、篡改 （falsification） 和剽竊 （plagiarism） 行為， 但不包括誠實的錯誤或學術觀點上的偏差。”

[2]

總之，學術不端行為，指包括高校和各種科研機構在內的學術工作者，在開展學術活動過程中進行的與科學道德規范背道而馳的一切行為。

二、 高校學術不端行為產生的原因

影響我國高校“學術不端”行為發生的因素是十分復雜的、多方面和多層次的。與任何事物一樣，高校學術不端行為的發生，是由外因和內因引起的。外因既包括社會的大環境，又包括高校的小環境，內因主要指“學者自身學術道德失范的因素，”[3]其根本原因還在于我國當前不科學的學術評價體系。

（一） 社會環境是引起高校學術不端行為的外在原因

“任何東西都要有一個正常的生存發展環境，如果環境不正常，這個東西就可能被異化，學術研究也是如此。”[4]

當前， 我國社會正在發生翻天覆地的變化，整個社會處于劇烈的社會轉型期，在這一時期，社會的經濟結構、政治體制、文化形態、價值觀念等經歷著深刻的變化。在這個社會轉型期，雖然我們的經濟實現了快速發展，但社會問題越聚越多，社會矛盾呈現出越來越尖銳化的趨勢。

當今社會，浮躁心理盛行，這種浮燥效應一旦沖破了道德的堤壩，便會影響社會正常的持序。此外，物質主義、享樂主義盛行，這種社會大環境，勢必會侵蝕到高校的小環境，影響到本該純潔的學術氛圍。某些沾染了不良社會風氣的高校教師為了“將追求真理的學術事業當作了追逐個人利益的敲門磚，”[5]違背學術規范和職業道德，便會滋生各種學術不端現象。

（二） 學術評價體系是引起高校學術不端行為的根本原因

我國高校的學術評價體系是以量化考核的方式為主，這種評價體系是造成高校學術不端行為頻發的根本原因。

當前，許多高校在爭建“雙一流”大學，為了通過評審，學校不得不在學術方面提高評審標準和考核力度。具體表現為高校教師在職稱評審、科研課題申報或訪學等工作時，都要對其學術成果加以評價， 即通過對高校教師所發表文章、專著的數量和質量加以統計， 并以統計的結果根據統一的評價指標對教師進行一刀切式的評價。由于教師的學術成果和工資、獎金密切聯系，因此關系到教師的切身利益。這種評價體系的特點是具有很強的可操作性和實用性， 在表面上看也極具公平性。但是， 這種量化評價體系的弊端是，只注重學術成果的數量， 而不注重學術成果的質量，使得某些高校教師為了追逐切身利益，在學術研究中急功近利地采用篡改、抄襲、偽造等違背學術道德和規范的方式取得學術成果，導致學術不端行為的產生。

（三）高校教師素養不高，學術道德喪失是引起高校學術不端行為的內在原因

高校教師的素養和學術道德水平是引起高校學術不端行為的內在原因。學術規范能否被嚴格遵守，取決于高校教師的個人素養和學術道德水平。然而，在我國高校，某些教師的素養不高，學術道德低下。我國現階段的應試教育是以填鴨式學習方式為主， 盡管一直提倡素質教育，但這種應試教育關注的是分數，“而對于素質培養這一方面還沒有形成科學的體系。”[6]在高校中就會出現一些教師的學歷可能很高，但是素養低下的情況。學術不端行為的出現便與人低下的素養有關。

除了教師自身的素養之外，學術道德的喪失也是造成高校學術不端行為的內在因素之一。科研道德在高校教師的職業道德中占有舉足輕重的地位，高校科研道德規范包括“勤于鉆研、報效祖國;求真唯實、勇于探索;淡泊名利、不慕虛榮;謙虛好學、誠實可信;相互尊重、團結合作;尊師重教、提攜后人。”[7]近年來，我國高校教師的學術不端行為在很大程度上就是由于教師學術道德喪失造成的。

三、 高校學術不端行為治理對策

（一）改革學術評價體系，激發高校教師的科研創造力

要從根本上治理高校的學術不端行為， 必須從改革學術評價體系和機制入手。高校應當將當前的學術評價體系從“重數量、輕質量”改革為“重質量、輕數量”，“消除官本位思想對高校的影響， 改變人情干涉凌駕于學術自身的評價之上的現象， 確立高校學術的崇高地位。”[8]高校要最大程度地激發高校教師的科研積極性，盡可能發揮一切優勢提高教師特別是戰斗在“最前線”的教師的薪資水平和科學研究條件。

近年來，我國的很多高校開始進行學術評價體制的改革。以清華大學為例，近日，清華大學發布了《清華大學關于學術評價制度的若干意見》，提出要實施分類評價，尊重學科差異，根據各學科的特點制定相應的學術評價標準，要根據學科發展規律、發展目標和發展現狀，制定與之相符合的成果認定、職務晉升等方面的評價標準，建立突出質量貢獻的學術評價制度，堅持以能力、質量、貢獻評價人才，強調學術水平和實際貢獻，突出代表性成果在學術評價中的作用。[9]

（二） 加強學術道德教育， 提高高校教師的職業素養

高校教師的學術道德喪失是引起高校學術不端行為的內在原因，因此，加強高校教師的學術道德教育，是治理高校學術不端行為的對策之一。加強學術道德教育，是從對高校學術不端行為的預防著手，目的是提高科研人員對學術規范遵守的自覺遵守程度。???????????????????????? 加強學術道德教育的方式很多，例如，“可以定期開展以學術道德為主題的學術會議或座談會， 不斷提高他們的學術道德修養。”

[10]對于年輕的高校科研人員， 應該逐漸樹立法律意識，特別要加強對知識產權法的學習，“形成一套正確的學術價值觀， 樹立尊重學術、維護學術尊嚴的意識。”[11]

此外，高校可以通過形式多種多樣的宣傳手段，進行學術道德的宣傳教育活動，包括“校內報刊、電臺、電視臺、網絡、宣傳櫥窗等”，以期在校園內營建優良的學術環境。在這一點上，我們借鑒國外的一些做法， 在新教師入職前參加防止學術不端行為的培訓課程， 例如， 美國的“達特茅斯學院要求教師履行三項職責：不斷地向學生提供什么是學術誠實的指導， 改善能夠增強學生學術榮譽的程序和環境， 經常性地審查榮譽守則的執行效果。” [12]

（三）國外學術不端行為治理對策

學術不端行為是世界各國普遍存在的問題。世界各國為了預防和治理學術不端行為出臺了許多對策， 值得我們借鑒。

早在三十多年前，美國就開始關注學術不端行為的懲治。并制定針對學術不端行為的法律。美國國會于1985 年實施了《健康研究擴展法案》， 制定了防治科研不端行為的基本制度框架，后來于1986年、1989年和2005 年又相應出臺法律，逐步對學術不端行為做出了更加詳細的規定。目前，各種處置學術不端行為的部門遍布于美國的科研院所和大專院校。大學都設有科學誠信辦公室， “這些機構能夠及時調查學術不端行為事件， 調查結果要向校長匯報， 由校長來決定最終怎樣處理。”[13]當前，美國對于學術不端行為的懲治更為嚴厲，人們可以在網上查詢學術不端者的名字絕不會在網站上消失。

除美國之外，英國、德國和日本等發達國家也都非常重視對學術不端行為的防治工作。各國都制定了比較完善的政策和法律法規，監管措施較為完善，都設立了專門機構用于負責調查和處理學術不端行為， “從而形成了一個比較完善的學術不端行為的防范體系。”

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[參考文獻]

[1]中華人民共和國教育部.學位論文作假行為處理辦法[EB/OL].http：//www.moe.edu.cn/srcsite/A02/s5911/moe_621/201211/t20121113_170437.html.

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[10] [14]趙瑞芹，董秀玥，單政.國外打擊學術不端行為的機構與政策法規[J].今傳媒， 2014 （12）：29-31.

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[12]張田勘.《學術之救贖》專題報道之三國外如何應對學術不端？[N].民主與法制， 2010 （14） ：17-19.

[13] 黃軍英.國外遏制學術不端行為的做法及對我國的啟示[J].科學對社會的影響，2006（4）：5-8.

【基金項目】本文系遼寧省社會科學規劃基金項目“習近平生態文明思想研究”（L19DKS002）的階段性研究成果。

（作者單位：沈陽理工大學馬克思主義學院，遼寧 沈陽 110159）