基于Innography平臺的山東農業大學專利分析與創新能力研究

摘 要：通過Innogaraphy專利檢索及分析平臺，檢索出山東農業大學近二十年的申請專利3645件。筆者對申請量與授權量年度趨勢、發明人、技術類別、專利強度等多個方面進行了統計與分析，總結了該校專利發展現狀及存在的問題，并對該校的科研創新提出意見。

關鍵詞：專利;Innogaraphy;山東農業大學

高校是國家創新的前沿陣地，其專利的數量和質量是衡量高校科研創新能力的重要標準之一。“十三五”規劃提出要深化知識產權改革，加強知識產權保護。近年來，我國高校的專利申請量及授權量不斷增長，但專利質量仍有待提升，普遍存在重申請，輕維持;重授權，輕轉化等問題。因此，對高校專利進行計量統計和競爭力評價具有重要意義。筆者以山東農業大學為研究對象，對其2000年以來的專利進行統計，并運用Innography專利分析系統分析該校的專利產出情況與質量、專利發明人、專利類別、有效專利、專利強度等。為今后山東農業大學提高科研能力提供參考。

一、數據與方法

以“申請（專利權）人”為檢索字段，使用“Shandong Agricultural University”、“Shandong agricultural college”、“Shandong institute of water college”、“Shandong forestry college”為檢索詞，在innography專利檢索分析系統上進行檢索（檢索日期為2020年3月25日）。檢索到的山東農業大學國內外專利4383件，對所得的4383件專利進行同族擴展，得到4465件（由于專利申請需要18個月的公開時間，2018-2020年的專利數據及分析僅供參考）。在Keywords中輸入“kind_code_a or kind_code_al or kind_code_a2 or kind_code_y or kind_code_u”，得到該校專利申請量3645件;在Keywords中輸入“kind_code_b or kind_code_bl or kind_code_b2 or kind_code_c or kind_code_y or kind_code_u”，得到該校專利授權量2058件;在Status中選擇“Active”，得到該校有效專利量1301件。

二、山東農業大學專利數據分析

1.專利申請量與授權量年度分析

該校最早的專利申請見于1997年，最早的國外專利申請見于2002年。中國專利始于1985年，可見該校的知識產權保護意識較晚。將3645件申請專利和2058件授權專利按照優先權年份（Priority Year）進行分析，得到該校專利申請量和授權量年度趨勢變化圖1。由圖1可知，該校在2011年之前的專利年申請量均不足100件，專利授權量也是非常少;2011年之后的數據開始大幅度攀升;2017年專利申請量達到746件，專利授權量達到427件;平均授權比例達68.7%，且相對穩定（由于專利授權周期為三年，2018年之后的專利授權率暫不統計分析）。

2.申請國別分析

將3645件申請專利按照國別（Location）進行分析，得到山東農業大學專利申請地區分布圖2。目前國外專利申請總量為13件，占該校專利申請總量的0.36%，其中日本7件、美國2件、臺灣2件和玻利維亞1件。

3.有效專利分析

使用Innography專利分析系統將該校1301件有效專利按照優先權年份（Priority Year）進行分析得到有效專利年份分布圖3。由圖可知，該校的有效專利年份分布上升趨勢顯著，近幾年的專利維持較多。國外有效專利11件，其中日本7件、美國2件和臺灣2件。

4.專利技術類別及研究熱門領域分析

將3645件申請專利按照IPC分類進行統計，發現該校的專利申請主要集中在A部（人類生活必須），占比51.3%;C部（化學;冶金），占比38.2%;G部（物理），占比10.5。其中A01G（園藝;蔬菜、花卉、稻、果樹、葡萄、啤酒花或海菜的栽培;林業;澆水）、C12N（微生物或酶;其組合物;繁殖、保藏或維持微生物;變異或遺傳工程;培養基）、G01N（借助于測定材料的化學或物理性質來測試或分析材料）、C12Q（包含酶或微生物的測定或檢驗方法;其所用的組合物或試紙;這種組合物的制備方法;在微生物學方法或酶學方法中的條件反應控制）4個領域與全球發明熱門領域重合。使用Innography文本聚類功能對上述4個熱門領域進行分析。

（1）A01G領域（園藝;蔬菜、花卉、稻、果樹、葡萄、啤酒花或海菜的栽培;林業;澆水）。該領域專利407件，文本聚類后得到果樹、根系、連桿、推桿、滴灌、通風口等關鍵詞。

（2）C12N領域（微生物或酶;其組合物;繁殖、保藏或維持微生物;變異或遺傳工程;培養基）。該領域專利349件，文本聚類后得到氨基酸序列、表達載體、氨基酸、核苷酸序列、培養基等關鍵詞。

（3）G01N領域（借助于測定材料的化學或物理性質來測試或分析材料）。該領域專利227件，文本聚類后得到單克隆抗體、流動相、電極表面、間接ELISA法、土樣等關鍵詞。

（4）C12Q領域（包含酶或微生物的測定或檢驗方法;其所用的組合物或試紙;這種組合物的制備方法;在微生物學方法或酶學方法中的條件反應控制）。該領域專利139件，文本聚類后得到核苷酸序列、基因組 DNA、分子標記、擴增、逆轉錄等關鍵詞。

5.專利發明人分析

使用Innography專利分析系統對該校2000年以后的專利發明人進行分析，并利用國知局平臺對數據進行驗證后，得到該校排名前二十的專利發明人。表1為山東農業大學排名前二十位的專利發明人（部分發明人的專利重合度較高，他們一般來自同一科研團隊），他們主要來自機械與電子工程學院和園藝科學與工程學院。

6.專利強度分析

專利強度（Patent Strength）是判斷專利價值的綜合指標，受權利要求數量、引用與被引用次數、專利時間跨度、同族專利數量、是否涉案等因素影響，其強度的高低反應該專利文獻的價值大小。一般認為專利強度在0～30%之間的專利為一般專利，30%～80%之間的為重要專利，80%～100%之間的為核心專利。將3645件專利先進行同族擴增，去重后系統自動保留高強度專利，再按照專利強度排序，得到專利強度圖4。由圖4可知，該校高強度專利（強度≥30%）為111件，占比3.05%;核心專利0件。該校高強度專利主要分布在30%-40%和40%-50%的強度區間，專利強度≥50%的專利數量較少。

對該校的高強度專利進行IPC統計（見圖5）發現，該校的高強度專利主要集中在A01G（園藝;蔬菜、花卉、稻、果樹、葡萄、啤酒花或海菜的栽培;林業;澆水）、C12Q（包含酶或微生物的測定或檢驗方法;其所用的組合物或試紙;這種組合物的制備方法;在微生物學方法或酶學方法中的條件反應控制）、C05G（肥料的混合物）、A01H（新植物或獲得新植物的方法）、G01N（借助于測定材料的化學或物理性質來測試或分析材料）、C12N（微生物或酶）、A01C（種植;播種;施肥）、A01K（畜牧業）等領域。由圖5還得出，該校的高強度專利所在的研究領域與該校優勢學科相一致。

7.專利成果轉移轉化

專利等科技成果的最終目標是投入生產，因此專利轉化是專利價值的重要指標之一。經Innography專利檢索平臺統計，該校在2000年～2020年間發生轉化的專利量為0。

三、總結與建議

1.總結

本文使用Innography專利檢索分析平臺，以山東農業大學為例，就該校2000年～2020年申請的專利數量、年份、國別、技術領域、發明人等情況進行了統計分析，結果表明：①該校過去近20的專利申請量逐年增加;②該校申請專利授權也逐年增加，平均申請專利授權比例達68.7%，高于全國高校平均水平;③該校的專利申請主要為中國專利，國際專利量非常少;④該校專利的申請和高強度專利主要集中在園藝、栽培、林業、微生物或酶、材料化學、變異或遺傳工程等領域，這些領域也是該校的優勢學科;⑤該校專利數量排名前二十的發明人主要來自機械與電子工程學院和園藝科學與工程學院;⑥該校的專利轉讓率為0。

2.建議

筆者根據該校專利發展現狀，提出以下幾點建議：

（1）提高專利質量

我國經過二十余年的專利數量追趕，終于在2019年超過美國成為該組織《專利合作條約》（PCT）框架下國際專利申請量最多的國家，但也凸顯出專利授權比例低、有效率低、高強度專利少、專利轉化率低等問題。《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》和《“十三五”國家知識產權保護和運用規劃》中，明確提出了“專利質量提升工程”，提高專利質量工作是我國知識產權強國建設的重中之重。

現階段高校專利多是教師和學生為了自己的學術目的或獎勵所進行的申請，往往與相關行業需求相脫節。因此專利申請人應不忘創新的初心，在提升科研水平的同時，關注行業發展動向及市場需求，深入到生產實踐中去，努力提高專利質量。

（2）加強知識產權普及培訓工作，建立本校專利服務平臺

知識產權保護意識薄弱是高校諸多專利問題的關鍵，高校可通過開設知識產權相關課程與講座、開展知識競賽、校報與自媒體宣傳等方式來增強廣大師生的知識產權保護意識。

我國在2015年制定的《高等學校知識產權管理規范（征求意見稿）》中，要求高校成立管理委員會、運營機構和知識產權服務支撐機構。專利服務平臺應貫穿到科研立項、專利申請、專利授權、項目驗收評獎及轉化等全流程中去，把控專利文件質量、關注產業動態及需求、跟蹤本校已有的高質量專利、促進優秀專利的轉化。

（3）重視專利數據庫和分析軟件的應用，優化專利質量評價體系

各種專利數據庫和分析軟件的合理運用，可以更充分合理地對專利進行評價，甚至可以進行申請前評估的工作，切實提高專利授權率和專利質量。目前主要的專利檢索數據庫有國家知識產權局專利檢索數據庫、SOOPAT專利檢索數據庫、佰騰專利檢索數據庫、INCOPAT全球專利檢索分析數據庫、Innography專利檢索分析平臺等，常用的專利分析系統有PIAS專利信息分析系統、INCOPAT全球專利檢索分析數據庫、東方靈頓中外專利檢索及戰略分析平臺、Derwent Analytics、Innography專利檢索分析平臺等。沒有一種專利分析工具是完美的，專利分析人員必須選取不同的分析工具，多角度對比，才能保證得到更合理的專利質量評價結論。

（4）引導優勢學科，支持其他潛力學科

該校專利的申請和高強度專利主要集中在園藝、栽培、林業、微生物或酶、材料化學、變異或遺傳工程等領域，這些領域也是該校的優勢學科。學校可進一步整合以上優勢學科的科研配置，鼓勵科研人員深入市場和企業，創造出更符合市場需求的專利成果。

在增強本校優勢學科的同時，注意加強其他潛力學科（如食品、煙草、木材加工等）的支持，爭取各學科均衡發展。

（5）促進高強度專利的轉化，建設專利成果轉化平臺，加強產學研合作

成果轉化平臺可以為高校和企業之間建立起橋梁，在公平合法的前提下讓技術轉讓方和需求方進行良好的溝通，最終達成合作意向，提升高校專利成果的轉化率。

推動成果轉化就一定要加強產學研合作，推動校企、校地合作高水平發展。可靈活采用“技術入股”等形式，讓高校跟蹤技術轉化情況，做好轉化后的服務。

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（作者單位：福建農林大學圖書館）

作者簡介：張志敏（1987-），女，福建農林大學圖書館，助理館員，碩士。