水利工程監(jiān)理單位評標(biāo)優(yōu)選研究

裴 興

(遼陽市常安水利工程管理服務(wù)有限公司，遼寧 遼陽 111000)

近年來，為了最大限度的發(fā)揮監(jiān)理機(jī)制的作用以及規(guī)范、完善水利工程監(jiān)理市場，我國對工程監(jiān)理單位實(shí)行招投標(biāo)的方式擇優(yōu)選擇以更好的服務(wù)于市場發(fā)展。在施工招標(biāo)的基礎(chǔ)上發(fā)展而成的監(jiān)理招標(biāo)，在程序上兩者存在相似性，而從內(nèi)容條件和評標(biāo)宗旨的角度兩者具有明顯差異。在符合招標(biāo)人技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的情況下考慮投標(biāo)人報價水平的高低為施工評標(biāo)的宗旨，比較側(cè)重于考查投標(biāo)人的報價水平與施工能力，且投標(biāo)人能否中標(biāo)在很大程度上取決于評標(biāo)時的報價；考慮到水利工程監(jiān)理評標(biāo)的特殊性及其不形成實(shí)質(zhì)性物質(zhì)的特征，基于能力的選擇為監(jiān)理評標(biāo)的宗旨，比較注重投標(biāo)人的服務(wù)水平和專業(yè)技能，希望評選出的監(jiān)理單位能夠擁有較高的技術(shù)水平，以更好的監(jiān)督各參建方行為和保證建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施，以及既定的費(fèi)用、進(jìn)度、質(zhì)量、環(huán)保、安全等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。此外，價格因素不再作為監(jiān)理評標(biāo)的主要依據(jù)，但也要符合價格與質(zhì)量統(tǒng)一規(guī)律。

針對多準(zhǔn)則、多目標(biāo)待評價對象的擇優(yōu)選擇為水利工程評標(biāo)的實(shí)質(zhì)，為保證評標(biāo)工作的公正性、客觀性必須構(gòu)建合適的指標(biāo)體系和制定科學(xué)的評標(biāo)方法。迄今為止，關(guān)于水利工程監(jiān)理評標(biāo)方法的研究大致可以劃分為兩大類，其一：以綜合評判法、最低評標(biāo)法和搖珠為主的傳統(tǒng)方法，其中搖珠原理法可有效杜絕腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，具有招投標(biāo)程序簡化、公開透明度高等特點(diǎn)，因無法體現(xiàn)擇優(yōu)選擇且缺乏科學(xué)依據(jù)，易出現(xiàn)有失公平的情況；綜合評估法可以充分利用專家的閱歷經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識且考慮要素比較全面，具有實(shí)用性強(qiáng)、應(yīng)用范圍廣等特點(diǎn)，但由于其透明度低、主觀性強(qiáng)、受人為因素影響顯著等易滋生腐敗行為；最低評標(biāo)價法有利于控制造價，更加充分的體現(xiàn)市場競爭規(guī)律，具有目的明確、操作簡單等特點(diǎn)，但容易引起低價競標(biāo)和唯價格論的情況，不利于業(yè)主優(yōu)選高技術(shù)水平的投標(biāo)人。其二：以人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法、數(shù)據(jù)包括分析法、模糊綜合評判法、灰色關(guān)聯(lián)度法和層次分析AHP法為代表的現(xiàn)代決策評標(biāo)法，這些方法在很大程度上豐富了人們對監(jiān)理評標(biāo)領(lǐng)域的相關(guān)知識，為業(yè)主快速準(zhǔn)確的決策監(jiān)理單位提供可靠的支撐。然而，當(dāng)前仍有待進(jìn)一步完善和探究此類評標(biāo)模型、評價指標(biāo)體系，在賦權(quán)方面這些方法還存在一定的隨意性與主觀性。鑒于此，文章結(jié)合現(xiàn)有文獻(xiàn)資料和研究成果，從多個不同層面構(gòu)建監(jiān)理評標(biāo)體系，將各個指標(biāo)權(quán)重利用模糊層次分析法求解，綜合應(yīng)用灰色模糊集成的思想優(yōu)選了水利工程監(jiān)理單位[1-3]。

1 水利工程監(jiān)理評價指標(biāo)體系

文章充分考慮水利工程評標(biāo)特點(diǎn)、監(jiān)理歷史材料以及專家調(diào)查數(shù)據(jù)，遵循系統(tǒng)性、獨(dú)立性、科學(xué)性和代表性等原則選取典型的評判因子，并按照梯階層次結(jié)構(gòu)監(jiān)理包含兩個層次的評價體系(圖1)。其中，一級指標(biāo)有監(jiān)理實(shí)施方案、業(yè)績與信譽(yù)、投標(biāo)報價、人員配備、公司實(shí)力；通過更加深入、細(xì)致的分析一級指標(biāo)選取代表性17項(xiàng)二級要素，見圖1。

圖1 水利工程監(jiān)理評標(biāo)體系

1)投標(biāo)報價A：為反映水利工程投標(biāo)單位總價的合理性，引入總價A1；為更好的體現(xiàn)各項(xiàng)費(fèi)用在報價分析表中的合理性，納入報價構(gòu)成分析A2。

2)公司實(shí)力B：從ISO體系系列認(rèn)證和資質(zhì)等級的角度評判投標(biāo)單位的實(shí)力，選用監(jiān)理資質(zhì)B1指標(biāo)；獲取國家級、省級或地方級嘉獎的角度考察企業(yè)狀況，選擇企業(yè)榮譽(yù)B2要素；以近幾年監(jiān)理單位的財(cái)務(wù)審計(jì)報告為基準(zhǔn)，分析其資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、負(fù)債報表和損益表，其評判參數(shù)為財(cái)務(wù)狀況B3；為了衡量監(jiān)理單位擬配置的檢測設(shè)備、儀器、辦公場所和交通地點(diǎn)等是否符合水利工程建設(shè)項(xiàng)目的要求，其評估要素為設(shè)備配備B4。

3)業(yè)績與信譽(yù)C：為全面掌握以往項(xiàng)目中監(jiān)理企業(yè)的業(yè)績，評價體系中納入監(jiān)理業(yè)績C1；為考察監(jiān)理單位以往的合約履行情況和銀行信貸能力，選取社會信譽(yù)C2。

4)人員配備D：為了從合理可行性的角度反映人員職能分工、體現(xiàn)監(jiān)理經(jīng)驗(yàn)與綜合素質(zhì)、衡量專業(yè)技術(shù)與人員配備的滿足程度，對此引入了監(jiān)理人員配備、總監(jiān)與總監(jiān)代表以及監(jiān)理人員架構(gòu)指標(biāo)。

5)監(jiān)理實(shí)施方案E：質(zhì)量控制措施E1，主要通過對工程驗(yàn)收方法是否科學(xué)、投入施工物料(如原材料、中間產(chǎn)品)控制措施是否完善、關(guān)鍵部位與主要工序工藝控制措施及施工方法是否可行、工作流程是否清晰、質(zhì)量控制目標(biāo)是否明確5個方面衡量；投資控制措施E2，注重考察能否清晰、明確的反映投資控制流程、目標(biāo)以及相關(guān)措施；進(jìn)度控制措施E3，主要考察進(jìn)度控制措施與檢測方法是否具有可操作性以及進(jìn)度控制是否明確描述；合同與信息管理E4，重點(diǎn)關(guān)注是否具有健全完善的信息采集制度、是否具有監(jiān)控合同糾紛具體措施以及監(jiān)理單位提出的合理管理辦法是否合理來分析；組織協(xié)調(diào)E5，重點(diǎn)關(guān)注監(jiān)理協(xié)調(diào)方法的合理性和可行性；安全環(huán)保監(jiān)督措施E6，從水利工程建設(shè)項(xiàng)目安全環(huán)保的角度，衡量監(jiān)理給出的有關(guān)措施是否可行有效；合理化建議E7，評判監(jiān)理是否可以給出科學(xué)的、規(guī)范的、創(chuàng)新的措施[4-6]。

2 灰色模糊綜合評判數(shù)學(xué)法

2.1 模糊層次分析法

傳統(tǒng)的AHP法時往往存在許多的不足和缺陷，其中未考慮人為判斷的模糊性而構(gòu)造的評判矩陣很容易導(dǎo)致評價結(jié)果的失真。為解決以上問題，利用模糊數(shù)學(xué)法改進(jìn)傳統(tǒng)的AHP法，將每個指標(biāo)權(quán)值利用模糊層次分析法求解，其基本流程為：

步驟1：根據(jù)每個元素的內(nèi)涵特征構(gòu)造判斷矩陣F=(fij)m×m，其中：

(1)

按照以上原則構(gòu)造的矩陣必然符合條件fi+fj=1，此時判斷矩陣F=(fij)m×m也稱為模糊互補(bǔ)矩陣。

步驟2：模糊一致矩陣的轉(zhuǎn)換處理，采用行求和的方法對互補(bǔ)矩陣F=(fij)m×m處理，則有：

(2)

然后采用公式(3)變換處理后輸出矩陣S=(Sij)m×m，其表達(dá)式為：

Sij=(Si-Sj)/2m+0.5

(3)

若S=(Sij)m×m符合條件Sij=Sik-Sjk+0.5，則將其定義為模糊一致矩陣，由此保證矩陣的一致性和權(quán)值計(jì)算的合理性。

步驟3：每個指標(biāo)權(quán)值利用公式(4)確定，即：

(4)

2.2 評標(biāo)優(yōu)選數(shù)學(xué)模型

考慮到水利工程監(jiān)理評標(biāo)信息存在的模糊性與灰色性特點(diǎn)，綜合考慮模糊數(shù)學(xué)和灰色關(guān)聯(lián)法兩者的優(yōu)點(diǎn)，將二者相耦合形成優(yōu)選的綜合模型，其實(shí)現(xiàn)流程為：

步驟1：依據(jù)工程項(xiàng)目實(shí)際狀況和監(jiān)理評標(biāo)優(yōu)選的特點(diǎn)，設(shè)U={U1，U2，…，Um}為評標(biāo)優(yōu)選指標(biāo)集，其中Ui為參與評標(biāo)的第i個元素。

步驟2：將每個指標(biāo)權(quán)重利用Fuzzy法求解，從而構(gòu)造權(quán)重集W={W1，W2，…，Wm}，結(jié)合工程建設(shè)目標(biāo)和專家意見構(gòu)造評價等級集V={V1，V2，…，Vn}。

步驟3：根據(jù)以上設(shè)定的權(quán)重集和評價等級集，形成監(jiān)理單位評標(biāo)模糊關(guān)系矩陣R，即：

(5)

式中：rij為評標(biāo)優(yōu)選因子i隸屬于等級j的程度。其中，隸屬度的計(jì)算利用專家意見百分比法確定，針對各優(yōu)選因子隸屬于不同等級的程度邀請T個領(lǐng)域內(nèi)的專家評分，如果存在t位專家將優(yōu)選因子i判定為達(dá)到等級j，則該因子的隸屬度為rij=t/T。

步驟4：綜合評判。采用公式(6)完成一級模糊因子的優(yōu)選評判，即：

(6)

按照相同的方法和流程完成二級模糊因子的優(yōu)選評判，即：

(7)

步驟5：灰色關(guān)聯(lián)度。引入水利工程監(jiān)理投標(biāo)優(yōu)選單位的比較數(shù)據(jù)列、最優(yōu)參考數(shù)據(jù)列為：Xi={Xi(k)和X0={Xi(k)}。采用公式(8)求解比較數(shù)據(jù)列和最優(yōu)參考數(shù)據(jù)列之間的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)γ0i(k)，即：

(8)

式中：ρ為分辨系數(shù)，取0.5。較參考數(shù)據(jù)列X0而言，比較數(shù)據(jù)列Xi的關(guān)聯(lián)度標(biāo)記為γ(X0,Xi)，即γ0i。實(shí)際應(yīng)用時，以求解的平均值為依據(jù)排列各待評樣本的關(guān)聯(lián)度，其表達(dá)式為：

(9)

3 實(shí)例應(yīng)用

以遼寧省某水利工程施工監(jiān)理評標(biāo)為例，簡要介紹監(jiān)理單位評標(biāo)優(yōu)選過程[7-8]。其中，通過資格審查且投標(biāo)的水利工程監(jiān)理單位有甲、乙、丙、丁，為保證評標(biāo)結(jié)果的科學(xué)合理性隨機(jī)抽取多位專家組成評標(biāo)委員會。

3.1 權(quán)重的計(jì)算

結(jié)合工程建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)原始資料和專家調(diào)查結(jié)果，兩兩比較每個要素的相對重要度，對各個指標(biāo)權(quán)重利用公式(1)-(4)求解，結(jié)果見表1。

3.2 評價等級集

根據(jù)水利工程建設(shè)目標(biāo)要求和招標(biāo)文件相關(guān)要求，將評標(biāo)優(yōu)選標(biāo)準(zhǔn)分為V1-V5等級，監(jiān)理單位最終的評語為很差、一般、中等、良好、優(yōu)秀。

3.3 模糊關(guān)系矩陣

關(guān)于各個評價等級每個要素的隸屬程度，邀請9名隨機(jī)抽取的專家給予評價(表1)，經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化處理確定相應(yīng)的隸屬關(guān)系矩陣，以甲公司為例簡要說明該過程，見表2所示。

表1 監(jiān)理單位評標(biāo)優(yōu)選因子權(quán)重

表2 甲監(jiān)理單位評標(biāo)因子的隸屬度

3.4 模糊綜合評估

采用計(jì)算公式(6)模糊綜合評判一級指標(biāo)，即B1=W1·R1=(0.1111，0.6388，2801，0.000，0.000)。同理，依次獲取B2=(0.2825，0.5740，0.1158，0.0139，0.0138)；B3=(0.7777，0.1112，0.1111，0.0000，0.0000)；B4=(0.3887，0.2224，0.1480，0.1853，0.0556)；B5=(0.3308，0.4946，0.1086，0.0450，0.0210)。

根據(jù)以上相關(guān)公式和評價流程，利用公式(7)模糊綜合評判二級指標(biāo)，結(jié)果為：B甲=W·B=(0.3415，0.4152，0.1500，0.0691，0.0242)；同理，按照以上流程可以依次獲取乙、丙、丁單位的綜合評判集為：B乙=(0.3130，0.4116，0.1608，0.0993，0.0153)；B丙=(0.3192，0.4253，0.2503，0.0282，0.0220)；B丁=(0.3525，0.4123，0.1094，0.1102，0.0206)。

根據(jù)以上計(jì)算結(jié)果，將這4甲投標(biāo)單位的模糊綜合評判集按照最大隸屬度原則判定，結(jié)果顯示均達(dá)到“良好”等級。

3.5 灰色關(guān)聯(lián)分析

設(shè)比較序列為B'乙、B'丙、B'丁，比較序列為B'甲，利用公式(9)求解出相對于甲公司而言，其它3家公司的關(guān)聯(lián)程度，結(jié)果為：γ12-γ14值為0.6782、0.6520、0.7012，按照最大隸屬原則γ1=max(γ12，γ13，γ14)=0.7012。

同理，設(shè)比較序列為B'甲、B'丙、B'丁，比較序列為B'乙，利用公式(9)求解出γ2=max(γ12，γ13，γ14)=0.7386；設(shè)比較序列為B'甲、B'乙、B'丁，比較序列為B'丙，利用公式(9)求解出γ3=max(γ12，γ13，γ14)=0.7562；設(shè)比較序列為B'甲、B'乙、B'丙，比較序列為B'丁，利用公式(9)求解出γ4=max(γ12，γ13，γ14)=0.7814。

按照從小到大的次序排列為：γ1<γ2<γ3<γ4，可見貼近理想目標(biāo)的投標(biāo)單位為丁，為更好的保證水利工程建設(shè)質(zhì)量和各項(xiàng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)建議選取丁單位，該評價結(jié)果與評標(biāo)委員會意見保持較好的一致性。

4 結(jié) 論

針對水利工程監(jiān)理評標(biāo)優(yōu)選中傳統(tǒng)AHP法存在的不足和缺陷，將AHP法和模糊數(shù)學(xué)法相結(jié)合，該方法考慮了各個元素人為判斷時存在的模糊性特征，借助計(jì)算機(jī)編程可以實(shí)現(xiàn)簡便、快捷的運(yùn)算分析，且無需檢驗(yàn)矩陣的一致性就可滿足科學(xué)合理性要求。對水利工程監(jiān)理投標(biāo)單位利用灰色模糊綜合模型評估，最大限度的保留了每個元素的數(shù)據(jù)信息，同時按照最大隸屬度原則保證了評價結(jié)果的合理性。該方法可為業(yè)主優(yōu)選監(jiān)理單位提供科學(xué)的指導(dǎo)，適當(dāng)調(diào)整后還可將該方法用于其它領(lǐng)域的方案優(yōu)選，其應(yīng)用前景十分廣闊。