犯罪洼地效應理論淺析
——以東南亞部分地區電信詐騙犯罪為例

馬梅娟

（中國人民公安大學，北京 100038）

執法安全合作是各國打擊跨國犯罪，維護區域和平，實現全球安全治理的重要抓手。國家主席習近平在國際刑警組織第86屆全體代表大會開幕式上的演講中強調當今世界安全問題的跨國性更加突出。由于技術水平的不斷提高，犯罪分子所掌握的犯罪手段和形式也在不斷更新升級，犯罪所侵害的對象也不再僅限于本國境內的公民或法人，更向著周邊國家甚至全球范圍輻射。安全問題早已超越國界，任何一個國家的安全短板都會導致外部風險大量涌入，形成安全風險洼地；任何一個國家的安全問題積累到一定程度又會外溢成為區域性甚至全球性安全問題。[1]而最為典型的這一類犯罪當屬跨國電信詐騙犯罪，其嚴重影響到公民的合法利益和國家的正常秩序。在具體實踐中，我國公安機關偵破的跨國電信詐騙犯罪大多源于東南亞地區，此類犯罪的洼地效應逐漸顯現出來，值得我們進行深入研究和分析。

一、犯罪 “洼地效應”基本內涵

（一）犯罪洼地效應的概念

圖1： 洼地與高地

1. 洼地的概念

自然界的地貌呈現各種各樣的形態和特征，但是以平地為標準，可以將其簡單劃分為高于平地和低于平地兩類。根據第10版新華字典的解釋，“洼”的意思包括兩方面的含義，一是指自凹陷的地方，二是指低凹、深陷。在這里我們采取第二種意思。與“洼地”相對的是“高地”，“高地”意指地勢較高的地方，而與之相對的“洼地”則是低凹、深陷的地方。

2. 洼地效應的概念

“洼地效應”是一種經濟學方面的概念，其理論基礎是區位比較優勢。如圖1所示，是人們將大自然中“水往低處流”的這種現象運用到經濟發展中引申出來的。具體而言，“洼地效應”是指某一地區將自身視為 “洼地”，利用自身所具備的資源方面的優勢，塑造良好的經濟社會文化環境氛圍，形成相較其他地區而言獨特的優勢，從而吸引自身所需要的各種生產要素如“水流”一般涌入本地區，促進當地的經濟發展和社會進步，進而能繼續擴大優勢吸引更多的生產要素和人才資源。

3. 犯罪“洼地效應”的概念

“洼地效應”本質是一種資源聚集某一地區并反作用于本地區的不斷反復現象，其范圍僅限于本地區內，其作用大多數是正面的。而犯罪的“洼地效應”則被稱為“犯罪洼地”的某一地區擁有著吸引犯罪分子進行犯罪活動所需要的有利條件和寬松環境，且相較于其他地區犯罪成本收益吸引力上存在著位勢差，因而某類犯罪在這一地區蔓延累積，當發展到一定程度時就會出現不斷向外輻射溢出的現象，這一地區更類似于一個“蓄水池”的作用。與“洼地效應”不同的是，犯罪“洼地效應”的影響是負面的，是該地區的安全狀況不斷惡化。且“洼地效應”產生的影響范圍也不僅僅是在該地區內，隨著安全狀況惡化到一定程度，“蓄水池”無法再容積更多的安全問題，便向外溢出，對該地區周邊乃至全球造成威脅。

（二）犯罪“洼地效應”的特征

犯罪“洼地效應”是一個歷史過程，也符合產生、發展、壯大和消亡的客觀規律。其特征可以概括為以下五種，如圖2所示，這五種特征同時又是層層遞進、循環往復的關系。

1. 犯罪條件的便利性

犯罪條件的便利性是犯罪洼地形成的最基礎條件，沒有這些條件就不會產生對犯罪分子的吸引力進而也不會產生犯罪洼地。黑格爾曾說過，“存在即合理”，某一地區在變成“犯罪洼地”之前，安全方面必然存在短板，具有一些有利于實施犯罪活動的條件。犯罪分子是利益導向型的個體，不斷追逐著利益最大化，因而無論是所在地寬松的懲罰措施，還是難以偵查到的窩點，這些能夠將違法犯罪成本降到最低且同時能夠保證獲得非法收益的條件都深深吸引著本地犯罪人員和外來犯罪分子涌入該地區，充分利用該地區的便利條件實施某類犯罪。在這些條件的吸引下犯罪分子的移動逐漸體現出方向性并不斷固定化，“犯罪洼地”也就形成了。

2. 犯罪活動的內聚性

犯罪活動的內聚性是犯罪“洼地效應”最重要的特征。某一地區在具備了有利于實施某類犯罪的諸多條件之后，該地區就會不斷聚集實施該類犯罪的人群，包括本地區和外來人員。犯罪分子在犯罪洼地內實施同種類型的犯罪活動，該地區就成為了某類犯罪的主要發生地。而隨著犯罪活動的不斷實施，該地區的安全狀況不斷惡化，會促使越來越多的犯罪分子集中在犯罪洼地內利用該地區的便利條件實施某類犯罪活動，循環往復，犯罪活動的內聚性不斷加強，該類犯罪的區域化特征便不斷突出。

3. 犯罪活動的共生性

犯罪活動的共生性是犯罪“洼地效應”的附帶屬性。共生犯罪是犯罪洼地中某類主要犯罪實施過程中為有利于其實施而衍生的其他犯罪活動。刑法學和犯罪學領域中，共生也是一種相當常見的現象，共生的犯罪現象單元之間按照某種聯系和需要形成共生模式，產生共生能量，推進共同犯罪。[2]如國內危害社會治安的“兩搶”案件所牽扯到的涉槍、涉管制刀具和“黃賭毒”等違法犯罪活動以及危害國際社會秩序的東南亞地區的跨國電信詐騙犯罪。在其實施的過程中，也會出現非法移民犯罪以及開設賭場或地下錢莊進行洗錢等為實施跨國電信詐騙犯罪的“產業鏈”型共生犯罪活動，使得該地區犯罪活動朝著網絡化方向發展，不斷坐大。

4. 洼地容積的有限性

洼地容積的有限性是犯罪“洼地效應”的本質特征。正如水流隨著位勢的消失而流速變緩的原理一樣，雖然隨著犯罪洼地內犯罪活動的不斷集中，該地區的“犯罪洼地”化不斷加深，但是該地區所能承受的犯罪化程度是有限的。一方面是由于該地區政府會意識到犯罪問題的嚴重性并采取措施遏制該地區向“犯罪洼地”方向發展，另一方面是由于資源是有限的，且犯罪分子利用的有利條件是具有排他性和競爭性特征的，不可能同時存在無限多個犯罪集團共用有限的資源，提前占據了某些資源使用權的個人或組織會努力維持壟斷地位，因而“犯罪洼地”內只能存在有限的犯罪分子。

5. 洼地效應的外溢性

洼地效應的外溢性是犯罪洼地容積有限性的必然結果。“外溢性”包含兩層意思，第一層意思是犯罪分子的外溢，因為資源是有限的，犯罪洼地化程度也是有限的，當某一地區犯罪洼地化到一定程度時，便無法再繼續承擔更多的犯罪分子在該地區實施犯罪活動，其所具有的有利條件不再具有吸引力甚至不再具有有利條件，犯罪分子便會尋找其他更有利于實施犯罪的地區。第二層意思是犯罪活動的外溢，當今世界各國安危與共，唇齒相依，某一地區犯罪“洼地效應”的顯現必然會向周邊地區蔓延，影響到周邊地區的安全狀況。例如隨著我國對電信詐騙打擊的力度越來越大，犯罪分子為了逃避打擊，也把窩點逐漸向鄰國乃至更遠的與我們沒有開展過警務合作的國家轉移，比如“11·29”案中南亞斯里蘭卡和大洋洲的島國斐濟就是第一次出現犯罪窩點的國家，給警方抓捕工作帶來巨大難度。[3]

圖2：犯罪洼地效應的特征（作者自制）

二、“犯罪洼地”視角下東南亞部分地區跨國電信詐騙犯罪

（一）東南亞部分地區跨國電信詐騙犯罪現狀

作為一種不需要直接接觸的犯罪活動，電信詐騙侵害到了大量公民的財產權，威脅到了社會穩定和公共安全。這類詐騙有著極具吸引力的特點。很重要的一點就是被定位到的風險很小，這是因為犯罪活動基本上都在被詐騙者一定范圍之外實施，且電信詐騙所牽扯到的復雜的拓撲網絡和復雜的網絡結構使得定位的過程既費時又費力。同時，除了需要一個人進行詐騙以外，操作過程并不需要復雜特定的工具，只需要簡單的工程學的接入碼知識就可以開始實施詐騙行為。在詐騙成功后，犯罪分子所撥打的電話可以直接為其帶來大量的錢財。

跨國電信詐騙日益成為對亞洲和其他地區的威脅。在公安部門戶網站內搜索電信詐騙，會顯示出諸如此類的信息內容：重慶警方兩次出境打擊電信詐騙團伙抓獲人員223人，湖北警方跨國端掉4個電信詐騙團伙窩點，143名電信詐騙犯罪嫌疑人從印度尼西亞被押解回國。在這些顯著的成果背后，我們可以發現此類犯罪分子大多藏匿在東南亞地區。國際刑警組織（Interpol）也專門在亞洲實施過數次打擊電信詐騙的行動，如僅在2016年“曙光行動”（Operation First Light）中，警方就摧毀了數十個犯罪中心并逮捕了超過1500名罪犯,而其中就包括在菲律賓逮捕的1300名中國籍犯罪嫌疑人[4]。東南亞地區成為跨國電信詐騙的高發地，不斷吸引著犯罪分子從事這類犯罪活動并衍生出了服務于跨國電信詐騙犯罪的其他犯罪形式，該地區儼然有“犯罪洼地”化的趨勢。而東南亞地區成為跨國電信詐騙的“代名詞”，從“犯罪洼地”視角進行分析主要存在如圖3四個便利條件吸引犯罪分子實施犯罪。

圖3：東南亞地區實施犯罪的有利因素

（二）東南亞跨國電信詐騙犯罪“洼地效應”成因分析

當某一地區相較于其他地區具有某項比較優勢，“洼地效應”在此就會顯示出來，當具有多項比較優勢時，“洼地效應”就會有明顯的綜合優勢[5]，犯罪的“洼地效應”同樣如此。東南亞地區之所以會成為跨國電信詐騙犯罪的重災區，主要還是在地理、政策、法律和社會四個條件上具有相較其他地區的優勢，四項比較優勢相輔相成，致使這類犯罪在該地區日漸“洼地化”。

1. 悠久的華人移民歷史和便捷的通勤條件

東南亞包含越南、老撾、緬甸、柬埔寨、泰國、馬來西亞、新加坡、印度尼西亞、文萊、菲律賓和東帝汶十一個國家，其中與中國在陸上接壤的僅為越南、老撾和緬甸。由于地理位置的優越性，早期移民階段，東南亞是中國公民移民的首選地區之一。早期移民至東南亞地區的中國公民，主要目的是為了改善生活，謀求生活。中國第一次大規模移民東南亞的浪潮，始于17世紀以后歐洲殖民者在東南亞的殖民開發。中國人移民東南亞的第二個高潮，是19世紀60年代以后的大規模華工出國，也即臭名昭著的中國苦力貿易。[6]中國公民選擇移民東南亞地區歷史悠久，正如犯罪類型中的“熟人作案”，犯罪分子也會選擇熟悉的東南亞地區實施犯罪活動。

如今，毗鄰的地理位置再加上發達的交通網絡更加縮短了人員往返兩國的時間，無論是選擇飛機還是選擇火車，從中國進入東南亞地區十分便捷。在某些情況下，更可以直接選擇駕車前往東南亞地區。比如廣西南寧的南友高速公路，和越南1號公路對接。同樣，如此有優勢的地理條件，有利于犯罪分子快速轉移窩點，逃避追捕，同時也有利于輸送人員，擴大規模，東南亞地區是其最佳的選擇。

2. 執法環境上的“推拉力”和寬松的入境政策

我國電信詐騙追根溯源，最早起始于我國臺灣地區，隨著臺灣地區警方打擊力度的逐漸加大和群眾防范意識的不斷增強，臺灣地區的電信詐騙集團很難再有所收獲，便將目光轉向經濟不斷發展的大陸地區。但是由于臺灣地區對于電信詐騙打擊力度很大，如此高壓的環境下犯罪分子無法再繼續在臺灣地區內作案，便將窩點轉移至對電信詐騙犯罪不是那么敏感的東南亞地區。

另一方面，東南亞地區的部分國家入境政策較為寬松，除了新加坡和菲律賓外，其他國家對于中國公民都是落地簽，而新加坡和馬來西亞更是給予持有我國臺灣地區旅行證件的人免簽的待遇。我國邊境地區的公民也可以使用邊境通行證在中老、中越等邊境自由來往。犯罪分子完全可以利用此等政策便利折返東南亞各國和我國臺灣地區或大陸地區，跨境行動上十分便利。

3. 較低廉的犯罪成本與執法安全合作的不成熟

刑罰措施也是作為犯罪分子需要著重考慮的犯罪成本之一。犯罪分子不希望其所實施的犯罪活動是“一次性買賣”，更愿意能詐騙到盡可能多的錢財。2011年4月8日最高人民法院對外公布了《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理詐騙刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，表明對電信詐騙要進行嚴懲。《中華人民共和國刑法》第二百六十六條規定：“詐騙公私財物，數額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產。本法另有規定的，依照規定。”根據《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理詐騙刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第一條規定，詐騙公私財物價值三千元至一萬元以上、三萬元至十萬元以上、五十萬元以上的，應當分別認定為 “數額較大”“數額巨大”“數額特別巨大”。而一般情況下，跨境電信詐騙的涉案金額都是百萬元以上，在國內高壓態勢下從事電信詐騙的犯罪活動犯罪成本極大，基本上都要被判處十年以上有期徒刑。但是在東南亞國家，例如泰國，其對于電信詐騙的量刑相當輕，詐騙成功可判刑6年，自首可減半，而詐騙不成功將不被判刑，這給予了犯罪分子減輕處罰甚至逃避懲罰的機會。[7]

另一方面，在中國與東南亞司法與執法國際合作方面目前不是很成熟。東南亞僅有老撾、菲律賓、柬埔寨、泰國和印度尼西亞與我國簽訂有引渡條約，而在刑事司法協助方面，僅有馬來西亞、泰國、菲律賓、印度尼西亞、老撾和越南與我國簽訂有條約。僅從條約數目上而言，執法安全合作的覆蓋面并非完善。且部分簽署條約國家并未將條約以國內法的形式確定下來，并不具備法律效力。因而對犯罪分子而言，法律層面的威懾度不是很大。

4. 縱容犯罪的腐敗社會與犯罪認識上的分歧

東南亞是世界上腐敗現象最嚴重的地區之一。新加坡前總統李光耀指出“在東南亞，腐敗到處盛行，從官僚政權的最高級到最低級，腐敗已經成為所有當權人物的生活方式。”[8]從圖4透明國際（Transparency International）發布的對180個國家所做的2018年最新貪污觀感指數排名來看（左側是得分，分數越低意味著腐敗程度越深），東南亞國家中除了新加坡和文萊在腐敗問題上稍好之外，其余國家基本得分較低，集中在靠后的位置，即大部分東南亞國家屬于腐敗程度較高的國家。在這樣的環境中，犯罪分子為了能夠保證自己的詐騙活動盡可能持久的存在下去，一定會設法與官方人員形成非法利益鏈。在腐敗盛行的東南亞地區，犯罪分子只需動用一小部分犯罪收益賄賂相關人員，就可以保證一段時間內的安全。

圖4 ：國家清廉得分及排名

在東南亞的發展過程中，歷經過殖民統治，也受到過美蘇冷戰的影響，近年來中國與東南亞地區國家的外交關系受到東南亞國家內部政治的系列挑戰：反對黨政治和多元利益集團增加了中國經濟外交的難度；動蕩不安的政治局勢增大了中國經濟外交預期目標實現的風險； 活躍的非政府組織使得中國經濟外交面臨不利的政治輿論。[9]例如泰國實行多黨制，政局上小黨林立，十分混亂，嚴重影響著司法程序的進行。

三、東南亞部分地區跨國電信詐騙犯罪“去洼地化”對策

（一）增強出入境管控力度

1. 明確出入境事由

對于跨國電信詐騙犯罪分子藏身的東南亞地區，邊防管理機關應該增強防范意識，加大對人員出境入境檢查強度，明確出境入境具體事由，不能讓東南亞地區成為犯罪分子自由出入的“避罪天堂”。首先是要核查出入境證件的有效性和真實性，不能因為寬松的出入境政策遺漏犯罪分子；其次要通過觀察和詢問發現是否存在可疑之處，尤其是人員較多一齊出境，要考慮到是否存在人員轉移的問題；最后，如果條件允許的話，多加留意隨身攜帶的電子設備和其他工具是否超出了正常使用的數量和功能，是否是用來實施電信詐騙犯罪的。

2. 加大巡邏力度

相接的國界邊境和相鄰的地理位置本應該成為人文交流和經濟互通的天然優勢，然而如今成為了便利犯罪分子活動的條件，借以實施危害廣大人民群眾切身利益和擾亂社會治安有序環境的詐騙行為。盡管存在諸如南友公路、湘貴鐵路等直通東南亞地區的選擇，但這些便利的交通網絡不應該成為犯罪分子偷渡或者輸送人員的助推器。我國公安機關應該在此交通網絡上加大巡邏力度，對于可疑人員和車輛進行盤查，從源頭上阻斷犯罪的發生。

（二）進一步細化簽證政策及管理環節

1. 明確簽證類型管理

1648年《威斯特伐利亞合約》的簽訂讓各個國家認識到主權的重要性，并不斷強化對本國主權的保護，因而一國公民進入另一國往往需要各種各樣復雜的程序和證明，阻礙了國家間的交流與合作。東南亞地區的國家為了便利跨境人員交往，促進經濟政治文化的交流與合作，對我國臺灣地區實施了落地簽甚至免簽的入境政策，對大陸地區也基本上實現了落地簽的入境政策。然而犯罪分子往往利用政策上的便利從事犯罪活動，如辦理旅游簽證進入東南亞某一國家，而其目的并非是前往該國旅游，實則完成入境這個行為實施電信詐騙犯罪。入境國的出入境機關應該加強對簽證種類的審核，不應單純為了拉動經濟發展而給予犯罪分子便利，強化對所頒發簽證的管理。

2. 強化入境管理措施

除了在入境審核環節要稍加嚴格管控外，入境后的管理也不能松懈。一方面，國家之間應該根據實際情況細化入境準入條件，如所攜帶的電子產品不能超過正常使用范圍，入境后離境前要有合法的住所，尤其是對非正常多人同住一處時需警惕；另一方面，所在國出入境機關應做好相應的登記措施，留存備份。

（三）豐富執法安全合作縱向橫向內容

1. 完善境外合作布局

威脅境內安全的因素大多來源于境外，執法安全合作是保證地區秩序和國家安全的重要舉措。且我國作為東盟警察（ASEANPOL）的秘書處成員之一，應充分發揮這一職位的作用，與東南亞地區國家全面建立起執法安全合作伙伴關系。首先，東南亞地區國家警察執法能力有待提高，我國可以在征得對方同意情況下開展專門打擊跨國電信詐騙犯罪的培訓，以便有利于后期引渡以及審判；其次，完善東南亞地區的多邊執法安全合作協議的簽署，在數量上做到全覆蓋，在質量上盡量保證各國以國內法的形式確定下來；最后，適當加派專門負責打擊電信詐騙犯罪的警務聯絡官，做好協調工作。

2. 增加執法安全合作實質內容

當前，雖然我國和東南亞地區建立了諸如湄公河流域執法安全合作機制、中國-東盟執法安全合作對話機制，我國與馬來西亞簽訂的《中華人民共和國政府和馬來西亞政府關于打擊跨國犯罪的合作協議》等文件，但是仍然不足以應對目前的犯罪態勢。一方面，是尚未建立全面的執法安全合作伙伴網絡；另一方面，也是更為重要的方面，即合作機制缺乏實際內容，無論是兩國間開展警察能力建設培訓項目，還是合作行動打擊跨國電信詐騙犯罪，都需要將打擊電信詐騙犯罪工作常態化、務實化。

（四）正確引領社會風氣與統一犯罪認識

1. 營造風清氣正的社會環境

東南亞地區除新加坡是發達國家外，其他國家均是發展中國家，經濟條件比較落后，一些基礎設施也并不是很完善。正是在這樣經濟不景氣的大環境下，權力滋生腐敗的概率就更大一些，從政人員收入并不是很高，如柬埔寨首相月薪不超過1000美金，下面的官員就更不用說了，而有錢的人渴望特殊的權利，便會試圖與官員勾結，滋生腐敗。但是腐敗問題屬于一國內政問題，別國無法插手，只能通過聯合國這樣的政府間國際組織或者國際會議明確提出此類問題，并給出針對性的建議。隨著社會環境的改善，犯罪分子也就很難再找到藏身之處。

2. 加強區域合作、統一犯罪認識

打擊犯罪，維護地區秩序與安全已經成為了世界各國的共識，只有在安全的環境下才有發展，因此必須讓東南亞國家對犯罪有一個統一的認識，認識到犯罪的嚴重危害性。我國須深化與東南亞國家的經濟交流與往來，以命運共同體的觀念去看待地區問題。混亂的政壇局面不利于地區秩序甚至全球秩序的構建，中國須加強政策溝通與交流，充分利用區域或國際警務合作機制形成共識打擊犯罪。

四、結 語

某些地區自身所具備的有利于實施犯罪活動的條件吸引著犯罪分子涌入該地區，使得該地區朝著犯罪洼地的方向發展。犯罪的“洼地效應”理論作為一種新的視角可以幫助我們重新審視犯罪集中出現于某處區域的原因，以便更有針對性地提出打擊犯罪的對策措施。正如東南亞地區廣泛分布的跨國電信詐騙犯罪窩點，從犯罪的“洼地效應”視角我們就可以從地理因素、政策因素、法律因素和社會因素分析東南亞地區所具備的吸引犯罪分子實施犯罪的有利條件，進而點對點地提出相應的對策。