司法鑒定解開虛假欠條案件

關鍵詞 司法鑒定 變造文件 惡意訴訟 化零為整

作者簡介：李靜，蘇州同濟司法鑒定所。

中圖分類號：D919 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.06.228

司法鑒定是指在訴訟活動中鑒定人運用科學技術或專門知識對訴訟中涉及的專門性問題進行鑒別和判斷并提供鑒定意見的活動。文書物證司法鑒定更是占有舉足輕重的地位，文書物證鑒定又稱文書鑒定、文件檢驗等，指依據訴訟法律規定的程序，鑒定人運用文件檢驗的理論、方法和專門知識，對訴訟活動涉及的文書物證進行鑒別和判斷。

一、虛假欠條案例

隨著科學技術的發展，篡改變造文件的案件逐年增多，人們的造假手段也是層出不窮，也給司法鑒定工作帶來了一定的挑戰，現筆者就結合工作中遇到的具體案件做進一步的說明。2016年江蘇某人民法院受理了某公司與張某買賣合同糾紛一案，原告某公司訴稱，2008年其與張某發生業務往來，由張某出具欠款單，明確結欠原告貨款，該款被告表示同年12月歸還原告，但到期未付，據此原告一紙訴狀將張某告上法庭。在庭審中原告提供了八張寫有被告張某簽名的欠款單，被告對這八張欠款單上的簽名沒有異議，但是被告指出，自己欠原告的貨款已全部結清，并出具了六張承兌匯票，同時指出，并未欠原告所提出的那么多貨款，為此雙方爭議不休。為了弄清事實真相，法院要求被告對八張欠款單進行再次確認，張某核對了每一張單據，對其中的兩張存有疑慮，稱自己從未在這樣的單據上簽字，雙方仍舊爭執不下，為此張某向法院提出了司法鑒定，要求鑒定兩張單據的內容與落款簽名字跡的形成時序。法院工作人員將案件送至本單位進行檢驗鑒定，鑒定人員向送檢人員詳細了解了案情及具體的鑒定要求，案情對揭示篡改變造文件與案件事實的關系和文件的形成機制起著重要作用。經過初步檢驗，鑒定人員發現，這兩張單據都存在不同程度的污損和破壞，有人為老化的痕跡，且紙張不完整，紙張邊緣有撕裂痕跡，初步判斷是分別從某一整張紙上撕下來的。按照通常的思路，只要鑒定單據內容字跡和簽名字跡的相對形成時間即可解決問題。但是經初步檢驗兩張單據均存在破壞和污染，由于文件被污染破壞，根據現有的技術條件是很難得出科學準確的鑒定結論的。為此我所的鑒定人進行了會檢，根據該案件的詳細案情及鑒定材料的具體情況，決定更換思路，嘗試通過其他的途徑來確定文件的形成時序問題。首先，對借據進行檢驗分析，在OLYMPUS-SZX7型高倍體視顯微鏡和文檢儀下檢驗發現，借據的內容字跡和簽名字跡油墨顏色和筆痕特征均不相同，可確定是用不同種類的圓珠筆書寫而成;在落款張某簽名字跡上方出現多處激光打印機或激光復印機打印或復印的黑色碳粉顆粒粘著在紙張纖維上，且紙張纖維存在刮擦跡象，同時還發現在紙張的上部分隱約殘留有淺藍色筆痕;在內容字跡部分發現多處刮擦痕跡，并使紙張纖維斷裂，出現“毛邊”等反常現象，且此類破壞痕跡形成于書寫字跡之后，而落款張某簽名字跡處破壞痕跡很少。根據上述檢驗結果可知，紙張上原有其他字跡，將原有字跡刮擦掉后，再書寫形成借據，且在此基礎上又對借據內容字跡進行破壞，將其人為老化，而簽名字跡則不存在此現象，這明顯不符合常理，不符合正常時序的規律。其次，對另一份借據進行檢驗分析，同樣在OLYMPUS-SZX7型高倍體視顯微鏡和文檢儀下檢驗發現，兩份借據上的痕跡特征竟如出一轍。根據這些檢驗結果，我所鑒定人果斷得出結論，這兩張單據均是利用原文件上某的簽名制作而成的，顧先有簽名字跡后形成內容字跡。面對這樣的鑒定結論，某公司不得不向證據低頭，承認了偽造單據的事實，由于原告提供的證據經過鑒定是偽造的，法院最終駁回了原告的起訴，案件順利終結。司法鑒定工作將惡意訴訟扼殺在了搖籃，防止了司法資源的進一步浪費。

二、篡改變造文件及具體種類

篡改變造文件檢驗是指運用物理、化學及其他科學原理和方法，檢驗各種被污染、篡改、變造的文件，借以整復文件，查明文字記載，顯示文件變化，從而揭露偽造變造事實的一種專門技術[1]。篡改變造文件主要分為六大類，第一類是擦刮文件，通常是指利用小刀、針、橡皮、砂紙等小型工具，機械的把原文件上的某些文字、數字、標記、圖案等擦刮掉，必要時按照變造者主觀意圖添加上想要的文字;第二類是消退文件，通常是利用某些化學方法將真實文件中某些有意義的內容消除掉或受自然因素的影響，文件中的文字自然褪色形成的文件;第三類是涂抹掩蓋文件，通常是指變造者為了掩蓋文書記載的客觀事實，認為故意用墨水、油漆或其他有色物質對文件中具有證明作用的內容進行涂抹，使文件的內容或圖文特征被掩蓋難易辨別形成的文件;第四類是添寫改寫文件，通常指在原真實文件的基礎上，通過添加部分內容或改寫部分內容形成的虛假文件;第五類是拼補文書，通常是指切割或剝離原文書局部內容，再拼不上所需要部分，改變原文書內容形成的虛假文件;第六類是換頁文書，通常是指將原文多頁文件中的一頁或幾頁拿掉，將改變內容的紙頁與原文件重新裝訂形成虛假文件[2]。篡改變造文件還可以包括破碎和分離文件、浸濕和黏連文件、燒毀文件、不易看見文件的顯現和辨讀[3]。該案件是一起典型的篡改變造文件的檢驗，其運用了刮擦、添改、人為老化等變造手段造出了本不存在的材料，并作為證據進行了惡意訴訟活動，故了解篡改變造文件的種類對當事人提出合理合適的鑒定事項、解決惡意訴訟具有重要的意義。

三、惡意訴訟及司法鑒定在惡意訴訟案件中的重要作用

近年來，惡意訴訟事件屢見不鮮。惡意訴訟通常是指當時明知或應當知道其訴訟目的是不正當的，而仍然訴請保護，以致不正當訴訟的發生，侵害對方合法權益的行為[4]。司法鑒定通常會在兩個階段參與到惡意訴訟案件中，第一是在一審中，雙方當事人均參加了庭審，被起訴方針對起訴方提供的虛假證據提起司法鑒定，此時司法鑒定便可以在一審中起到至關重要的作用，或可直接證明案件為惡意訴訟，節約了司法資源;第二是在申請再審階段，進入再審說明一審已經審結，通常是被起訴方在不知情的情況下未能及時出庭，導致一審敗訴，到達執行階段時才了解到一審情況，針對一審的虛假證據提出司法鑒定，以司法鑒定意見作為證據啟動再審程序，此時的司法鑒定就起到了維護最終公平正義的作用。

四、辦案心得體會

本案的鑒定有很多值得我們去分析和總結的地方，首先就是司法鑒定人員要自覺提高司法服務意識，主動了解與案件有關的情況。由于大部分申請人對司法鑒定并不了解，所以即使提出了鑒定，也不一定能提出對案件有幫助的鑒定要求，這就要求我們鑒定人員要主動了解案情，積極同辦案人員溝通，幫助其提出合理的鑒定要求，以便鑒定工作的有效進行和審判工作的順利完成。其次，學會運用“化零為整”的鑒定思想，從檢材的整體出發進行檢驗鑒定。“化零為整”的鑒定思想就是從可疑文件的整體入手，而不要局限于其中的某一要素，要將各個要素結合起來進行整體的分析判斷。本案就是一個典型案例，由于兩份檢材均受到破壞，如果單純的從鑒定“內容字跡”與“簽名字跡”的相對時間入手，是無法確定時序的，因為內容字跡不同程度的受到了破壞和污染，有人為老化的跡象，如果直接進行鑒定會有適得其反的效果;所以我所鑒定人員從檢材的整體出發，結合各個要素、各個角度，最終通過判斷可疑文件的真偽得出形成時序。再次，要嚴格遵守司法鑒定規范，運用科學的鑒定儀器和方法進行鑒定，不同鑒定方法得出的結論要能夠相互印證，做到要有理有據，不可盲目鑒定，以確保司法鑒定的科學性和準確性。

本案是一起較為典型的盜用他人簽名偽造文件的案件，在生活中這類案件更是層出不窮，筆者僅以此案為例，提醒廣大朋友們，如遇到此案，要學會拿起法律武器、合理運用司法鑒定這門科學技術維護自己的合法權益！

參考文獻：

[1]賈曉光.文書物證司法鑒定理論與實務——摹仿筆跡鑒定[M].北京：中國人民公安大學出版社，2017.

[2]李彪.污損文件與制成時間檢驗實用方法-污損文件檢驗[M].北京：中國人民公安大學出版社，2011.

[3]賈治輝.文書檢驗-污損文書檢驗[M].法律出版社，2006.

[4]段瑞群.刺破權利的面紗-論民事虛假訴訟的表現與制度[J].財經政法資訊，2012（3）：34-43.