國內(nèi)IT規(guī)劃研究進(jìn)展：核心內(nèi)容?

孫雨生 李承濠

（湖北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 武漢 430068）

1 引言

伴隨IT技術(shù)迅猛發(fā)展、社會化媒體興起、大數(shù)據(jù)時代來臨、市場競爭白熱化，現(xiàn)代企業(yè)面臨巨大壓力致使其急需運(yùn)用IT技術(shù)提升其核心競爭力，包括面向市場的業(yè)務(wù)流程動態(tài)重組改進(jìn)、基于IT技術(shù)的信息系統(tǒng)構(gòu)建及應(yīng)用、大數(shù)據(jù)資源管理及運(yùn)用等，客觀急需加大信息化建設(shè)力度，但當(dāng)前企業(yè)信息化建設(shè)信息孤島問題［1～11］嚴(yán)重、知識管理缺失致使決策效率低下［2，12］，普遍缺乏統(tǒng)一IT戰(zhàn)略規(guī)劃［1，3～6，8，10，13～15］、業(yè)務(wù)流程整合［2，16］、應(yīng)用系統(tǒng)集成［1～3，7～8，10～11，13，16～18］、面向大數(shù)據(jù)的 IT 技術(shù)體系構(gòu)建［8］、海量分布異構(gòu)數(shù)據(jù)共享［1～3，5～7，10～11，13，16，19～20］、企業(yè)運(yùn)營所需 IT基礎(chǔ)設(shè)施優(yōu)化及運(yùn)維保障計(jì)劃［1，13～14］。在這種形勢下，如何通過IT規(guī)劃制定企業(yè)IT戰(zhàn)略、集成業(yè)務(wù)應(yīng)用、選擇技術(shù)架構(gòu)、整合大數(shù)據(jù)、設(shè)計(jì)IT基礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)建與運(yùn)維計(jì)劃，最終高效融合業(yè)務(wù)應(yīng)用與IT技術(shù)［1～2，6］、支持業(yè)務(wù)流程動態(tài)重組改進(jìn)與信息充分共享［1～2，4，7，19，21～22］（解決信息孤島問題［2，4，8，13，23］）、降低 IT實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)［1，4，5，7，13～14，16，23］、提升企業(yè)效率［1～8，13，16，21，24～27］效益［2，4～5，10，16，20，25，27］及核心競爭力［1～3，5～7，13～14，22～24，28～29］等就顯得至關(guān)重要。

本文以知網(wǎng)、萬方的學(xué)位論文庫、期刊論文庫及維普的期刊論文庫為信息源，以“IT規(guī)劃”為關(guān)鍵詞在題名中檢索相關(guān)文獻(xiàn)（截止2018年11月11日，從知網(wǎng)獲碩博論文10篇、期刊論文101篇，從萬方獲碩博論文30篇（新發(fā)現(xiàn)18篇）、期刊論文124篇（新發(fā)現(xiàn)16篇），從維普獲期刊論文108篇（新發(fā)現(xiàn)16篇），合計(jì)161篇有效文獻(xiàn)）；詳讀161篇文獻(xiàn)，歸納國內(nèi)IT規(guī)劃核心內(nèi)容及其研究進(jìn)展并根據(jù)提及頻次、內(nèi)容質(zhì)量詳細(xì)標(biāo)注，本著最大限度反映國內(nèi)IT規(guī)劃核心內(nèi)容研究進(jìn)展重要文獻(xiàn)、優(yōu)中選優(yōu)（剔除標(biāo)注次數(shù)少、與其他標(biāo)注文獻(xiàn)內(nèi)容重復(fù)文獻(xiàn)）原則選出35篇參考文獻(xiàn)（內(nèi)容覆蓋161篇文獻(xiàn)）；最后從IT戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)流程規(guī)劃、IT架構(gòu)規(guī)劃及IT實(shí)施規(guī)劃四方面闡述國內(nèi)IT規(guī)劃研究進(jìn)展。

2 IT規(guī)劃核心內(nèi)容研究進(jìn)展

2.1 IT戰(zhàn)略規(guī)劃

2.1.1 規(guī)劃目標(biāo)

1）IT戰(zhàn)略規(guī)劃

牟景文［1］、李海燕［2］、蔣賢海［3］、吳迪［4］、申英華［5］、何嬰嬰［6］、黃傳華［7］、劉宇［8］、林郁［13］、吳亮［16］、劉剛［17］、張相文［22］、穆健瑋［23］、范積亮［24］、云鳳生［28］、秦敏［29］認(rèn)為是實(shí)現(xiàn) IT戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)戰(zhàn)略［5，7］、總體戰(zhàn)略一致［1～2，4～8，13，17，24］（IT 戰(zhàn)略基于業(yè)務(wù)戰(zhàn)略［17，24］、總體戰(zhàn)略［6］并輔助其實(shí)現(xiàn)［1，4～5，13，24］，業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、總體戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)后反哺IT戰(zhàn)略［24］，業(yè)務(wù)戰(zhàn)略與總體戰(zhàn)略存在同樣關(guān)系［6］）以提高企業(yè)運(yùn)作效率［1～4，7～8，13，16，24］（存貨周轉(zhuǎn)與資金利用率［6，13］）、競爭力［1～3，5～7，13～14，22～24，28～29］（服務(wù)水平［2，7，13，24］、市場響應(yīng)速度［1，7］）。

2）IT架構(gòu)規(guī)劃

牟景文［1］、黃傳華［7］、林郁［13］提出應(yīng)用架構(gòu)規(guī)劃旨在協(xié)同應(yīng)用、業(yè)務(wù)及數(shù)據(jù)以促進(jìn)信息共享［7，13］增值［13］；牟景文［1］、林郁［13］提出技術(shù)架構(gòu)規(guī)劃旨在構(gòu)建企業(yè)IT技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和架構(gòu)［13］，協(xié)同技術(shù)和業(yè)務(wù)管控以提高管理決策水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力［1］；牟景文［1］、李海燕［2］、黃傳華［7］、金濤［30］提出數(shù)據(jù)架構(gòu)規(guī)劃旨在共享數(shù)據(jù)［2］以支持經(jīng)營決策［2，7，30］和戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)［1，2，30］；李海燕［2］、林郁［13］提出基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)規(guī)劃旨在統(tǒng)一基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)［13］以降低IT成本［2］、促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施智能化［13］。

3）IT實(shí)施規(guī)劃

牟景文［1］、黃傳華［7］、林郁［13］提出是實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一監(jiān)管平臺［1，7］以便事前計(jì)劃預(yù)測、事中控制監(jiān)督［13］、事后跟蹤反饋［1，7］，實(shí)現(xiàn)安全管理體系［13］以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)［1，7］。

2.1.2 規(guī)劃步驟

1）項(xiàng)目啟動

申英華［5］、馮景艷［14］、穆健瑋［23］、朱戰(zhàn)備［31］提出需選擇最佳啟動時機(jī)［23，31］，組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，咨詢專家［23，31］，擬訂規(guī)劃計(jì)劃［14，31］并配備資源［14］。

2）現(xiàn)狀分析

（1）分析方法

李海燕［2］提出用用友管理咨詢方法論，用結(jié)構(gòu)化分析與問題歸集路徑、結(jié)構(gòu)化會談、問題樹分解、管理要素分析、頭腦風(fēng)暴和用友企業(yè)管理模型等方法，用企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、行業(yè)最佳標(biāo)桿和管理專家知識經(jīng)驗(yàn)等工具全方位分析企業(yè)現(xiàn)狀。

（2）分析步驟

首先，調(diào)研項(xiàng)目［2，7，14，23，31］。李海燕［2］、申英華［5］、劉宇［8］、林郁［13］、馮景艷［14］、劉剛［17］、蔣賢海［27］提出訪談領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)骨干［2，5，17］、閱讀企業(yè)資料［2，5，14］、研究行業(yè)［8，13，17，27］和 IT 業(yè)［8，27］趨勢等調(diào)研途徑。

其次，收集［2～3，14］匯總［7，31］現(xiàn)狀信息。李海燕［2］、蔣賢海［3］、吳迪［4］、申英華［5］、劉宇［8］、何彩虹［9］、馮景艷［14］、劉剛［17］、程險(xiǎn)峰［25］、李四輩［26］、云鳳生［28］、徐一寧［32］、熊浩［33］提出收集基本情況［2～3，28］、戰(zhàn)略［28］、業(yè)務(wù)［3，14］（流程［2～3，25，33］和模式［4～5，8～9］）、IT 現(xiàn)狀［5，8，14，17，25～26，28，32］等信息。

再次，分析業(yè)務(wù)流程［2～4，7，16～17，28，32］及其數(shù)據(jù)流程［16］。李海燕［2］、吳迪［4］、黃傳華［7］、馮景艷［14］、吳亮［16］、程險(xiǎn)峰［25］、云鳳生［28］、朱戰(zhàn)備［31］提出先明確分析目標(biāo)與范圍、問題表現(xiàn)［2］，再用價(jià)值鏈分析法分析業(yè)務(wù)流程［4，7，16，31］（功能和效率［4］、核心環(huán)節(jié)［7，28］）以發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)及信息化［14，25］問題［4，14］，分析數(shù)據(jù)流并繪制數(shù)據(jù)流程圖［16］、形成流程描述文件［7］。

再次，分析評估 IT 現(xiàn)狀［1，3，5，7，10，13～16，22，24，27，32］及其與業(yè)務(wù)差距［2～4，17，21，23，25，27，30，32］。吉沫亮［15］提出從應(yīng)用系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、網(wǎng)絡(luò)三方面分析IT現(xiàn)狀及其適應(yīng)企業(yè)發(fā)展能力；李海燕［2］、蔣賢海［3］提出評估IT和業(yè)務(wù)不協(xié)調(diào)領(lǐng)域；李海燕［2］、蔣賢海［3］、吉沫亮［15］、劉剛［17］、周凡雅［21］、穆健瑋［23］、程險(xiǎn)峰［25］、云鳳生［28］提出遵循“去偽存真、去粗取精、由此及彼、由表及里”思路，發(fā)揮專家（業(yè)務(wù)、技術(shù)）能力和經(jīng)驗(yàn)［28］分析IT和業(yè)務(wù)差距（現(xiàn)在和未來）并提出對策［2～3，17，23，28］。

最后，分析 IT需求［9，11，14，18，25，28，32～33］并形成報(bào)告［2，14，28］。牟景文［1］、李海燕［2］、黃傳華［7］、何彩虹［9］、馮景艷［14］、劉剛［17］、李四輩［26］、云鳳生［28］、熊浩［33］提出基于上步差距分析結(jié)果［28］分析部門、業(yè)務(wù)［7］的 IT需求［7，9，14，26，33］，基于熱點(diǎn)評估矩陣模型［17］分清業(yè)務(wù)需求重要性和緊迫性［28］以明確IT建設(shè)階段目標(biāo)及預(yù)期效果［1］，最終形成報(bào)告［2，14，28］。

3）戰(zhàn)略制定

李海燕［2］、吳迪［4］、申英華［5］、劉宇［8］、黎音［10］、吉沫亮［15］、吳亮［16］、穆健瑋［23］、程險(xiǎn)峰［25］、徐一寧［32］提出按企業(yè)戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)需求［32］制定IT戰(zhàn)略［8］（涉及信息化綱領(lǐng)、目標(biāo)［5，10，23，32］、愿景［2，16，23，25］）并適當(dāng)留有余地［15］。

2.2 業(yè)務(wù)流程規(guī)劃

2.2.1 業(yè)務(wù)流程管理

1）業(yè)務(wù)流程管理內(nèi)涵

涉及分析企業(yè)管理構(gòu)成要素（活動、過程、資源）進(jìn)而建模業(yè)務(wù)流程并持續(xù)改善以適應(yīng)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境、融合IT技術(shù)提高效力（增加用戶價(jià)值）和效益（降低企業(yè)成本），解決部門隔閡、職能筒倉、僵化遲鈍等問題［7］。

2）業(yè)務(wù)流程管理途徑

吳迪［4］、黃傳華［7］、金濤［30］認(rèn)為流程改善路徑依賴性強(qiáng)［4］，提出業(yè)務(wù)流程重組（用過程觀點(diǎn)全方位［7］分析、徹底再設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)流程［4］以降低成本，提升產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平和響應(yīng)速度［7］）、業(yè)務(wù)流程改進(jìn)（基于現(xiàn)有流程持續(xù)改進(jìn)組織結(jié)構(gòu)和流程）兩種途徑并從現(xiàn)有流程狀況、改造對象、效益期望、領(lǐng)導(dǎo)者、性質(zhì)、方法及目的等方面對比兩者［4］。

2.2.2 規(guī)劃步驟

1）業(yè)務(wù)流程建模

李海燕［2］、吳迪［4］、吳亮［16］認(rèn)為業(yè)務(wù)流程建模是企業(yè)依業(yè)務(wù)變革遠(yuǎn)景［2］，用信息工程思想和方法［4，16］提煉業(yè)務(wù)模型（通過“職能區(qū)域-業(yè)務(wù)過程-業(yè)務(wù)活動”功能層次樹結(jié)構(gòu)理解企業(yè)功能）和功能結(jié)構(gòu)［4］。

（1）建模標(biāo)準(zhǔn)（工具）及技術(shù)

周凡雅［21］提出 EPC（Visio）、BPMN（Visio）、BPEL（Visual Studio）等建模標(biāo)準(zhǔn)（工具）；李海燕［2］提出流程圖、角色活動圖、IDEF、事件過程鏈、Petri網(wǎng)等建模技術(shù)。

（2）建模步驟

吳迪［4］提出按界定職能域（命名和定義）、劃分業(yè)務(wù)過程（識別、命名和定義）、分析業(yè)務(wù)活動步驟進(jìn)行建模；劉剛［17］提出按構(gòu)建模型框架，基于內(nèi)容及性質(zhì)聚類并分解業(yè)務(wù)活動、基于耦合度聚類并分解且補(bǔ)充遺漏的業(yè)務(wù)組件以完善模型框架進(jìn)行建模。

2）業(yè)務(wù)流程優(yōu)化

吳迪［4］、馮景艷［14］認(rèn)為是借鑒管理經(jīng)驗(yàn)理解業(yè)務(wù)流程和IT技術(shù)關(guān)系，基于BPR/BPI流程分析與規(guī)劃方法優(yōu)化業(yè)務(wù)流程［14］，實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)和文化最優(yōu)［4］。

（1）優(yōu)化作用

李海燕［2］認(rèn)為是提高業(yè)務(wù)預(yù)見性、柔性和響應(yīng)速度，用戶滿意度；追溯業(yè)務(wù)控制風(fēng)險(xiǎn)，降低成本；保證物料齊套率，縮短研發(fā)制造周期。

（2）優(yōu)化原則

李海燕［2］、黃傳華［7］提出轉(zhuǎn)面向職能管理為面向流程管理；協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)分散與管理集中矛盾；業(yè)務(wù)流間單點(diǎn)接觸；流程最優(yōu)化（無效活動最少化）；增值最大化［2］；職責(zé)完整化［7］。

（3）優(yōu)化思路

李海燕［2］提出對外以用戶為中心、由市場驅(qū)動；對內(nèi)以流程為中心、面向關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程；減少非增值活動和等待時間并統(tǒng)籌工作量。

（4）評估與優(yōu)化方法

黃傳華［7］提出評估模型矩陣；李海燕［2］、黃傳華［7］提出ESIA（清除、簡化、整合、自動化）優(yōu)化法。

（5）優(yōu)化步驟

李海燕［2］提出分建模、改造、集成、交互、管理、加速；黃傳華［7］提出先收集并基于流程現(xiàn)狀評估表整合優(yōu)化需求以明確優(yōu)化方向，再根據(jù)新組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行需求確認(rèn)流程圖所含業(yè)務(wù)步驟并形成優(yōu)化報(bào)告；劉剛［17］提出通過復(fù)查、審核來優(yōu)化業(yè)務(wù)模型。

3）業(yè)務(wù)流程執(zhí)行

李海燕［2］、周凡雅［21］提出基于業(yè)務(wù)流程執(zhí)行引擎解釋［21］執(zhí)行業(yè)務(wù)流程及其規(guī)則［2］，處理業(yè)務(wù)活動并管理數(shù)據(jù)和狀態(tài)［21］：支持業(yè)務(wù)流程結(jié)構(gòu)，基于ESB協(xié)議適配器連接異構(gòu)系統(tǒng)（調(diào)用外部程序、業(yè)務(wù)規(guī)則），經(jīng)消息管道收發(fā)業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息并基于引擎消息傳遞組件驅(qū)動業(yè)務(wù)程序邏輯執(zhí)行［21］。

4）業(yè)務(wù)流程監(jiān)控

主要監(jiān)控業(yè)務(wù)流程和數(shù)據(jù)［21］：李海燕［2］、周凡雅［21］提出用監(jiān)控工具獲取業(yè)務(wù)流程實(shí)例數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)完成時間和狀態(tài)信息［21］監(jiān)控業(yè)務(wù)流程［2］（依次定義業(yè)務(wù)模型（上下文和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)）、視圖維度和度量值，創(chuàng)建報(bào)表定義并映射業(yè)務(wù)模型到業(yè)務(wù)流程和端口以捕獲數(shù)據(jù)進(jìn)而預(yù)警）［21］；黃傳華［7］基于流程圖監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)，基于工具分析關(guān)鍵業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)活動信息和關(guān)鍵問題以按業(yè)務(wù)目的動態(tài)確定優(yōu)化方向并持續(xù)改進(jìn)。

2.3 IT架構(gòu)規(guī)劃

申英華［5］、劉宇［8］、黎音［10］、張相文［22］、程險(xiǎn)峰［25］、李四輩［26］、金濤［30］、徐一寧［32］提出在企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)指導(dǎo)下基于業(yè)務(wù)發(fā)展、信息化需求確定IT架構(gòu)［5，32］，包括應(yīng)用架構(gòu)［8，10，25～26，30］、技術(shù)架構(gòu)［8，26，30］（擬定并選用應(yīng)用廣、發(fā)展前景［5，32］好IT技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（產(chǎn)品、方法及流程［5］））、數(shù)據(jù)架構(gòu)［8，10，22，25～26，30］、基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)［10，25］，此外，劉宇［8］認(rèn)為還包括開發(fā)及操作層架構(gòu)。

2.3.1 應(yīng)用架構(gòu)規(guī)劃

1）應(yīng)用架構(gòu)內(nèi)涵及現(xiàn)狀

應(yīng)用架構(gòu)揭示支持業(yè)務(wù)流程、數(shù)據(jù)處理［30］的應(yīng)用系統(tǒng)功能邏輯結(jié)構(gòu)［26］和框架（定義應(yīng)用系統(tǒng)主要種類及相互關(guān)系）［30］；申英華［5］認(rèn)為當(dāng)前應(yīng)用架構(gòu)規(guī)劃缺失致使應(yīng)用系統(tǒng)量大且相互間接口復(fù)雜，需進(jìn)行集成。

2）規(guī)劃內(nèi)容

（1）信息系統(tǒng)規(guī)劃

李海燕［2］提出信息系統(tǒng)由架構(gòu)元件（系統(tǒng)核心）、聯(lián)結(jié)器（描述元件間通訊路徑、機(jī)制和預(yù)期結(jié)果）、任務(wù)流（描述系統(tǒng)基于元件、聯(lián)結(jié)器完成需求過程）組成，其架構(gòu)種類分邏輯架構(gòu)（描述元件間關(guān)系）、物理架構(gòu)（描述硬件實(shí)現(xiàn)元件功能過程）和系統(tǒng)架構(gòu)（描述系統(tǒng)非功能性特征），規(guī)劃要素由元件劃分及設(shè)計(jì)決定；吳迪［4］提出信息系統(tǒng)的基本功能是信息收集、信息存放、信息分析和信息檢索；牟景文［1］、何嬰嬰［6］、葛星［12］提出信息系統(tǒng)需結(jié)合組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)需求規(guī)劃［6］決策分析、業(yè)務(wù)管理［12］、項(xiàng)目管理［1］、協(xié)同辦公［1，12］（核心是內(nèi)部溝通、工作流管理［12］）等子系統(tǒng)。

（2）應(yīng)用集成規(guī)劃

①內(nèi)涵

惠燕［11］提出應(yīng)用集成規(guī)劃用基于IT應(yīng)用體系的業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)集成策略、技術(shù)、方法和工具，從應(yīng)用、流程、數(shù)據(jù)、編碼等方面保持未來信息系統(tǒng)與現(xiàn)行系統(tǒng)一致；何彩虹［9］提出應(yīng)用集成包括信息系統(tǒng)集成、基礎(chǔ)設(shè)施（網(wǎng)絡(luò)、軟硬件）集成、業(yè)務(wù)信息集成和社會信息集成。

②規(guī)劃內(nèi)容

涉及門戶系統(tǒng)和接口平臺。針對前者，申英華［5］、何嬰嬰［6］提出門戶系統(tǒng)是為各類用戶提供個性化服務(wù)的統(tǒng)一集成平臺［5］，支持統(tǒng)一身份認(rèn)證（實(shí)現(xiàn)單點(diǎn)登錄［5］）與權(quán)限管理（基于角色訪問機(jī)制［5］）、系統(tǒng)和資源整合（基于工作流進(jìn)行業(yè)務(wù)流程建模及監(jiān)控［5］）、內(nèi)容及知識管理（編輯、發(fā)布、搜索、維護(hù)內(nèi)容，基于知識庫和網(wǎng)絡(luò)文檔管理系統(tǒng)管理知識［5］）、組織管理（將垂直組織模式轉(zhuǎn)為基于項(xiàng)目或任務(wù)的橫向模式，網(wǎng)上培訓(xùn)，報(bào)銷審批［5］）、個性化服務(wù)（定制界面、任務(wù)、架構(gòu)體系、數(shù)據(jù)展現(xiàn)形式［5］）等關(guān)鍵內(nèi)容。針對后者，周凡雅［21］提出接口平臺規(guī)劃分內(nèi)容規(guī)劃與技術(shù)規(guī)劃，前者涉及服務(wù)總線實(shí)現(xiàn)、服務(wù)管理（界面展示服務(wù)信息并全生命周期監(jiān)管）及系統(tǒng)管理，平臺建設(shè)目標(biāo)（縱向提升，服務(wù)梳理、接入、調(diào)度）和思路（橫向擴(kuò)展，兼顧平臺能力構(gòu)建和外圍系統(tǒng)/服務(wù)梳理、集成，涉及集成模式、場景和關(guān)系）；后者涉及功能需求、開發(fā)框架模型、平臺ESB技術(shù)架構(gòu)及數(shù)據(jù)處理邏輯（支持ESB按模式設(shè)定場景并基于系統(tǒng)組件（基于數(shù)據(jù)共享機(jī)制確定集成模式）流程化處理數(shù)據(jù)）、Web服務(wù)及其接口、安全架構(gòu)和運(yùn)維架構(gòu)等設(shè)計(jì)。

3）規(guī)劃原則

（1）信息系統(tǒng)規(guī)劃

李海燕［2］提出抽象（先表現(xiàn)事物主要特征和屬性，再概括且特征和性質(zhì)相同事物）；分而治之（橫向、縱向分解問題）；封裝和信息隱藏（隱藏各部分處理復(fù)雜性，留簡單統(tǒng)一訪問方式）；模塊化（理解應(yīng)用邏輯結(jié)構(gòu)并分模塊）；高內(nèi)聚低耦合；分離（關(guān)注點(diǎn)與非關(guān)注點(diǎn)分離（基于場景）、策略與實(shí)現(xiàn)分離、接口與實(shí)現(xiàn)分離）。

（2）應(yīng)用集成規(guī)劃

申英華［5］提出門戶系統(tǒng)架構(gòu)規(guī)劃應(yīng)遵循統(tǒng)一部署、分步實(shí)施、簡潔易操作原則；周凡雅［21］提出接口平臺規(guī)劃應(yīng)遵循內(nèi)容規(guī)劃、技術(shù)規(guī)劃統(tǒng)一原則。

4）規(guī)劃方法

針對信息系統(tǒng)規(guī)劃，吳迪［4］提出面向?qū)ο蠓ǎ簭慕缍軜?gòu)功能范圍、管理層次（分清模塊控制和處理功能）和信息加工深度三維分析信息系統(tǒng)模塊；參照應(yīng)用系統(tǒng)構(gòu)建目標(biāo)、需求分析文檔、業(yè)務(wù)流程規(guī)則識別信息系統(tǒng)中重用模塊以構(gòu)建通用類庫形成構(gòu)件庫；用單元與集成、黑盒與白盒法測試信息系統(tǒng)并形成報(bào)告；提供多層安全控制功能以動態(tài)評估、維護(hù)信息系統(tǒng)。針對應(yīng)用集成規(guī)劃，林郁［13］提出按信息門戶、應(yīng)用/流程、數(shù)據(jù)等分層進(jìn)行。

5）規(guī)劃步驟

林郁［13］、周凡雅［21］提出先分析需求文檔和架構(gòu)調(diào)研列表形成并按訪談提綱訪談業(yè)務(wù)和系統(tǒng)管理員，采集并分析組織現(xiàn)狀、需求和差距信息［21］（用業(yè)務(wù)架構(gòu)量化評估模版評估業(yè)務(wù)架構(gòu)［21］，基于業(yè)務(wù)需求定義并技術(shù)分析目標(biāo)應(yīng)用架構(gòu)［13］以發(fā)現(xiàn)差距）；再據(jù)應(yīng)用系統(tǒng)屬性規(guī)劃應(yīng)用架構(gòu)演進(jìn)路線［13］，形成應(yīng)用架構(gòu)定量、定性分析成果［21］。申英華［5］提出門戶系統(tǒng)規(guī)劃步驟：確定服務(wù)器架構(gòu)，確定基于應(yīng)用系統(tǒng)集成的用戶管理、知識管理、系統(tǒng)等平臺及其接入門戶規(guī)范；完善應(yīng)用，整合數(shù)據(jù)；深化成果并構(gòu)建部門虛擬門戶。

2.3.2 技術(shù)架構(gòu)規(guī)劃

技術(shù)架構(gòu)描述業(yè)務(wù)流程、應(yīng)用部署及數(shù)據(jù)管理所需軟硬件技術(shù)［30］以輔助實(shí)現(xiàn)應(yīng)用和數(shù)據(jù)架構(gòu)［26］。金濤［30］、劉玉龍［34］提出通過分析技術(shù)發(fā)展態(tài)勢和系統(tǒng)功能定位［34］來確定技術(shù)架構(gòu)及其規(guī)劃原則［30］（考慮技術(shù)方案成熟性、穩(wěn)健性、易擴(kuò)充性、易維護(hù)性［34］）。蔣賢海［27］提出基于微軟網(wǎng)絡(luò)解決方案的技術(shù)架構(gòu)（以瀏覽器為客戶端、JSP為開發(fā)語言、SQL Server為數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)、Windows Server為服務(wù)器操作系統(tǒng)）。

2.3.3 數(shù)據(jù)架構(gòu)規(guī)劃

1）數(shù)據(jù)架構(gòu)內(nèi)涵及現(xiàn)狀

數(shù)據(jù)架構(gòu)定義支持業(yè)務(wù)應(yīng)用所需數(shù)據(jù)的種類、來源［30］及處理流程［26］。張相文［22］提出當(dāng)前數(shù)據(jù)管理缺乏集中統(tǒng)一平臺和分析環(huán)境（影響管理決策），信息孤島（數(shù)據(jù)分散冗余、難共享）問題嚴(yán)重。

2）規(guī)劃理論與方法

李海燕［2］、吳迪［4］、林郁［13］提出涉及信息資源管理理論、數(shù)據(jù)管理理論，信息工程法［4］、MADM柵格四段法［2］、信息資源規(guī)劃法［4，13］。

3）規(guī)劃內(nèi)容

何嬰嬰［6］、林郁［13］、范積亮［24］、徐一寧［32］提出基于數(shù)據(jù)中心規(guī)劃信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)體系及數(shù)據(jù)管理支撐體系。

（1）信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)體系

涉及數(shù)據(jù)模型［13～14］、主題數(shù)據(jù)庫［13］、數(shù)據(jù)倉庫［13，27］、數(shù)據(jù)分析模型［13］（推理機(jī)［27］）。吳迪［4］、林郁［13］、馮景艷［14］、方渝軍［19］、范積亮［24］提出數(shù)據(jù)模型分概念模型［4，19］（基于概念數(shù)據(jù)庫，以便用戶理解，是邏輯數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)基礎(chǔ)）［4］和邏輯模型［4，19，24］（基于邏輯（物理）數(shù)據(jù)庫（由基本表組成），以便設(shè)計(jì)概念數(shù)據(jù)庫）［4］。

吳迪［4］、申英華［5］、何嬰嬰［6］、方渝軍［19］、張相文［22］、徐一寧［32］提出基于現(xiàn)有信息系統(tǒng)資料分析評估其數(shù)據(jù)架構(gòu)［4］進(jìn)而規(guī)劃其數(shù)據(jù)體系，以對現(xiàn)有系統(tǒng)數(shù)據(jù)資源進(jìn)行物理集成、邏輯集成（架構(gòu)整合）、適應(yīng)性集成（構(gòu)建高效、低成本、可靠數(shù)據(jù)服務(wù)體系）［5，32］并形成報(bào)告，內(nèi)容涉及基于數(shù)據(jù)接口的跨系統(tǒng)數(shù)據(jù)視圖、統(tǒng)一數(shù)據(jù)分布［22］（需統(tǒng)一業(yè)務(wù)術(shù)語、數(shù)據(jù)定義［22］、數(shù)據(jù)源、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑［6］）、數(shù)據(jù)一致性（審查修正基于業(yè)務(wù)規(guī)范的表（核心是列約束）及表間關(guān)系（核心是參照性）［4］）、數(shù)據(jù)穩(wěn)定性（針對主題數(shù)據(jù)庫［4，19］，核心是基本表的原子性、演繹性和規(guī)范性，旨在實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)僅一次一處輸入、多處共享［4］）。

（2）數(shù)據(jù)管理支撐體系

針對數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，張相文［22］提出構(gòu)建數(shù)據(jù)分析型環(huán)境以整合操作型、分析型數(shù)據(jù)進(jìn)而標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)；吳迪［4］、申英華［5］、惠燕［11］、方渝軍［19］提出構(gòu)建信息資源管理標(biāo)準(zhǔn)，涉及數(shù)據(jù)元素［4，19］、信息分類編碼［4］、用戶視圖、概念數(shù)據(jù)庫和邏輯數(shù)據(jù)庫［4，19］；惠燕［11］、徐一寧［32］提出數(shù)據(jù)中心運(yùn)維管理標(biāo)準(zhǔn)［11］，涉及基礎(chǔ)監(jiān)控平臺（監(jiān)控并定位應(yīng)用、服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫、網(wǎng)絡(luò)故障）、流程管理平臺、資源管理平臺、運(yùn)維團(tuán)隊(duì)管理［32］。

針對數(shù)據(jù)管理規(guī)劃，林郁［13］、方渝軍［19］、張相文［22］、金濤［30］提出是［13，22］基于信息管理標(biāo)準(zhǔn)（涉及制度、流程和組織架構(gòu)［13］）［19］、目標(biāo)和原則［13］，通過描述信息資源邏輯和物理結(jié)構(gòu)［30］整合、控制并提供分散異構(gòu)數(shù)據(jù)以最大化其價(jià)值，涉及數(shù)據(jù)架構(gòu)、元數(shù)據(jù)、主數(shù)據(jù)和參考數(shù)據(jù)、文檔和內(nèi)容、數(shù)據(jù)開發(fā)、數(shù)據(jù)倉庫和商務(wù)智能、數(shù)據(jù)操作、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)治理等管理［22］。

2.3.4 基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)規(guī)劃

1）內(nèi)涵及現(xiàn)狀

基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)［11］由支持組織IT應(yīng)用體系的硬件［5，32］及網(wǎng)絡(luò)設(shè)施［5，13～14，24～25，29］、信息安全（監(jiān)管）［13～14］架構(gòu)組成。申英華［5］、黎音［10］提出基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)缺乏統(tǒng)一規(guī)劃，基礎(chǔ)設(shè)施松散導(dǎo)致投入及維護(hù)成本高［5］、無法滿足業(yè)務(wù)需求［10］。

2）規(guī)劃內(nèi)容

（1）硬件及網(wǎng)絡(luò)

李海燕［2］、申英華［5］、何嬰嬰［6］、熊浩［33］認(rèn)為需規(guī)劃網(wǎng)絡(luò)分流器［2］、內(nèi)網(wǎng)服務(wù)器［2，6］（代理、Web、應(yīng)用、報(bào)表、文件及郵件傳真、數(shù)據(jù)庫等）、主機(jī)［2］等硬件，服務(wù)商解決方案評估標(biāo)準(zhǔn)［33］。吳迪［4］、何嬰嬰［6］、葛星［12］提出基于組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)需求［6］、數(shù)據(jù)流分析結(jié)果確定其職能域、數(shù)據(jù)存儲量及流量以明確網(wǎng)絡(luò)需求，規(guī)劃其網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)（廣域、局域網(wǎng)）、內(nèi)網(wǎng)應(yīng)用（Web瀏覽檢索、Web數(shù)據(jù)庫訪問、E-Mail、BBS）、與Internet互連互通機(jī)制（VPN［6，12］）、網(wǎng)絡(luò)存儲機(jī)制和管理制度。

（2）信息安全

牟景文［1］、申英華［5］、黎音［10］、周凡雅［21］、徐一寧［32］提出信息安全體系由相互作用的保護(hù)［10］、入侵檢測［1，32］和緊急響應(yīng)技術(shù)、制度［10］及策略［32］組成，從應(yīng)用、數(shù)據(jù)、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)四方面規(guī)劃以保證信息系統(tǒng)安全［32］、降低IT風(fēng)險(xiǎn)［10］：應(yīng)用安全需規(guī)劃應(yīng)用（訪問［21］）權(quán)限控制［5］、Web 門戶保護(hù)［1］（基于主頁防篡改技術(shù)和接口機(jī)［21］）；數(shù)據(jù)安全需規(guī)劃數(shù)據(jù)庫關(guān)鍵數(shù)據(jù)加密機(jī)制（基于不可逆加密技術(shù)［21］）、數(shù)據(jù)庫對象操作記錄（基于日志）、用戶操作監(jiān)控（基于關(guān)系數(shù)據(jù)庫審計(jì)功能）［5］；服務(wù)器安全需規(guī)劃訪問權(quán)限［5］（基于賬號、口令，安全審計(jì)［21］）；網(wǎng)絡(luò)安全需規(guī)劃網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行環(huán)境（基于 CA 認(rèn)證［1，21］、防火墻［1，5，21］）、關(guān)鍵信息動態(tài)監(jiān)控［1］。

3）規(guī)劃原則

徐一寧［32］提出需結(jié)合組織現(xiàn)狀及IT應(yīng)用架構(gòu)需求、符合IT基礎(chǔ)設(shè)施技術(shù)趨勢、注重投資總成本、遵循相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、注意與服務(wù)整合、進(jìn)行集成化管理。何嬰嬰［6］、熊浩［33］提出硬件規(guī)劃需遵循高性價(jià)比［33］、適度超前、考慮系統(tǒng)應(yīng)用硬件需求［6］原則；吳迪［4］、徐一寧［32］提出網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃需遵循拓展性、安全性、可靠性、可用性（滿足信息化需求［4］）、可管理性［32］、先進(jìn)性、開放性、高性價(jià)比［4］原則。

4）規(guī)劃步驟

（1）評估規(guī)劃可行性

旨在發(fā)現(xiàn)差距并確定規(guī)劃目標(biāo)［32］。周凡雅［21］提出先調(diào)研并用IT基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)成熟度模型從變更靈活性、成本控制力、業(yè)務(wù)保障、資源利用率、IT運(yùn)維管理維度評估組織IT基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)；秦敏［29］提出識別并基于業(yè)務(wù)準(zhǔn)則（核心是業(yè)務(wù)協(xié)同高效表示，即將業(yè)務(wù)準(zhǔn)則轉(zhuǎn)成易溝通形式并按組織情況、重要度排序分類，以理解組織戰(zhàn)略）、IT準(zhǔn)則（表達(dá)技術(shù)資源調(diào)配方式及體系結(jié)構(gòu)、應(yīng)用方式、數(shù)據(jù)處理標(biāo)準(zhǔn)等），從技術(shù)、人員技能、資源共享維度定性量化組織IT基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃目標(biāo)。

（2）形成規(guī)劃結(jié)果

申英華［5］、穆健瑋［23］、徐一寧［32］提出依次定義IT標(biāo)準(zhǔn)、平臺、數(shù)據(jù)和系統(tǒng)三者間聯(lián)系的工具、協(xié)議和接口以確定最優(yōu)業(yè)務(wù)組合和規(guī)劃成本、制定基礎(chǔ)設(shè)施實(shí)施計(jì)劃［23］（涉及設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)及安全管理體系［5，32］，IT基礎(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)化、購買、開發(fā)、實(shí)施、管理和淘汰原則，強(qiáng)化基礎(chǔ)設(shè)施可靠性、穩(wěn)定性、安全性及可擴(kuò)展性措施［23］）。

2.4 IT實(shí)施規(guī)劃

2.4.1 規(guī)劃原則及內(nèi)容

1）規(guī)劃原則

牟景文［1］、吳迪［4］、金濤［30］提出統(tǒng)一規(guī)劃、集中管理［4，30］；突出重點(diǎn)［4］、試點(diǎn)［1］分布［4］實(shí)施；適度超前［4，30］、注重科學(xué)［1］實(shí)用［4，30］；注重實(shí)施漸進(jìn)性［1］；分散使用、授權(quán)共享；最小化產(chǎn)品自主開發(fā)［4］。

2）規(guī)劃內(nèi)容

（1）基礎(chǔ)建設(shè)及運(yùn)維

申英華［5］提出需規(guī)劃數(shù)據(jù)報(bào)表統(tǒng)一呈現(xiàn)（需定義數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)并統(tǒng)一口徑）、培訓(xùn)系統(tǒng)（需明確崗位職責(zé)）、知識管理平臺（需構(gòu)建知識體系與管理流程）、門戶系統(tǒng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防控（需領(lǐng)導(dǎo)重視及部門配合，成立規(guī)劃小組并動態(tài)匯報(bào)進(jìn)度）。周凡雅［21］提出需規(guī)劃運(yùn)維范圍（（接口平臺、服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫）應(yīng)用及接口監(jiān)控、（服務(wù)程序、數(shù)據(jù)庫、設(shè)備及其容災(zāi)備份）可用性管理）、運(yùn)維角色與職責(zé)、運(yùn)維流程（包括訂閱發(fā)布、監(jiān)控、保障）。

（2）風(fēng)險(xiǎn)防控

黎音［10］、熊浩［33］提出風(fēng)險(xiǎn)防控通過識別、計(jì)量、評估、預(yù)警和控制（設(shè)計(jì)應(yīng)急計(jì)劃）風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制［33］來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)［10］。IT實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)主要分IT規(guī)劃內(nèi)容和IT項(xiàng)目管理兩類，常見風(fēng)險(xiǎn)及對策見表1。

2.4.2 規(guī)劃方法及步驟

1）規(guī)劃方法

申英華［5］、程險(xiǎn)峰［25］提出調(diào)查改革管理、業(yè)務(wù)準(zhǔn)備、IT實(shí)施、技術(shù)與解決方案成熟度等以確定組織IT實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)［5］并結(jié)合重要性、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行規(guī)劃；牟景文［1］、李海燕［2］提出NC實(shí)施法［1］、IT建設(shè)評價(jià)模型［2］。

2）規(guī)劃步驟

（1）IT實(shí)施效益及資源需求分析

申英華［5］、劉宇［8］、金濤［30］提出向部門負(fù)責(zé)人發(fā)放利益分析問卷（涉及對組織監(jiān)管體系、管理改進(jìn)、運(yùn)營優(yōu)化、其他方面的支持）［5］以分析IT實(shí)施效益、確定優(yōu)先實(shí)施項(xiàng)目；樊重?。?8］提出按項(xiàng)目實(shí)施順序分階段列出所需資源。

（2）項(xiàng)目分解和管理

申英華［5］、劉宇［8］提出分析并將信息化過程分解為相互支撐、功能明確［8］的子項(xiàng)目［5］，選擇項(xiàng)目實(shí)施部門（小組）并用IT項(xiàng)目管理方法管理各項(xiàng)目（含收益［5］）。

（3）實(shí)施計(jì)劃制定

蔣賢海［3］、吳迪［4］、馮景艷［14］、吳亮［16］、樊重?。?8］、穆健瑋［23］、范積亮［24］、程險(xiǎn)峰［25］、秦敏［29］、徐一寧［32］提出通過總結(jié)戰(zhàn)略規(guī)劃（分析現(xiàn)狀差距［14］）結(jié)構(gòu)［32］、確定應(yīng)用系統(tǒng)實(shí)施計(jì)劃［16，23］、構(gòu)建項(xiàng)目監(jiān)管框架［25］、構(gòu)建數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化體系［16］、考慮實(shí)施優(yōu)先級［14，16，18］及周期［18］等制定 IT 實(shí)施計(jì)劃［4，14，16，18，25］（實(shí)施時序、依賴關(guān)系［3］、資源分配［4，14］、風(fēng)險(xiǎn)管理［3］、IT 管控體系（基于IT管控（服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)和成本）、IT績效（IT管控能力提升對組織戰(zhàn)略及其IT戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的價(jià)值）［29］））。

2.4.3 規(guī)劃實(shí)施及反饋

何嬰嬰［6］提出按IT實(shí)施計(jì)劃，綜合硬件及服務(wù)器配置、帶寬拓展進(jìn)行硬件及網(wǎng)絡(luò)平臺實(shí)施并構(gòu)建局域網(wǎng)安全機(jī)制（病毒查殺、安全網(wǎng)關(guān)、防火墻）、互聯(lián)網(wǎng)安全機(jī)制（安全網(wǎng)關(guān)、身份認(rèn)證），通過編碼管理設(shè)備、制定統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)（設(shè)備名稱、分類、規(guī)格描述）建設(shè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。馮景艷［14］提出按項(xiàng)目要求提交并評審各階段文檔。

表1 IT實(shí)施常見風(fēng)險(xiǎn)及對策

3 結(jié)語

綜上，筆者從IT戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)流程規(guī)劃、IT架構(gòu)規(guī)劃及IT實(shí)施規(guī)劃四方面闡述了國內(nèi)IT規(guī)劃研究進(jìn)展：IT戰(zhàn)略規(guī)劃包括規(guī)劃目標(biāo)及步驟；業(yè)務(wù)流程規(guī)劃包括業(yè)務(wù)流程管理及規(guī)劃步驟；IT架構(gòu)規(guī)劃包括應(yīng)用架構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)架構(gòu)及基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)規(guī)劃；IT實(shí)施規(guī)劃包括規(guī)劃原則及內(nèi)容、方法及步驟、實(shí)施及反饋。

接下來，筆者將從基礎(chǔ)分析、實(shí)踐應(yīng)用兩方面分析國內(nèi)IT規(guī)劃研究進(jìn)展，以供相關(guān)研究及實(shí)踐參考。