做好一項社會科學研究

廖熙鑄

【摘要】通過通讀國外三本關于社會科學研究方法的著作，本文從研究設計、資料收集、數據分析以及結果呈現四個方面探討了進行一項社會科學研究的必要流程。本文還綜合三本書的內容，指出在研究的每個階段可能對研究者有所幫助的內容。

【關鍵詞】社會科學研究;方法論;述評

一、前言

圖書館、情報學和檔案學（Library and Information Science，LIS）屬于社會科學的范疇。對圖情檔學子而言，掌握規范的社會科學研究方法與流程對于本學科的學習與研究具有重要意義。由于中國社會科學研究較國外起步較晚，且國外已經涌現了大量優秀的關于社會科學研究方法的著作，本文選取了三本享譽海內外的關于社會科學研究方法的著作：《社會研究方法》（The Practice of Social Research）《怎樣做好一項研究——小規模社會研究指南》（The Good Research Guide： For Small-scale Social Research Projects）《金字塔原理 思考、表達和解決問題的邏輯》（The Minto Pyramid Principle： Logic in Writing， Thinking and Problem Solving），并對其中介紹的各種從事社會科學研究所需的邏輯與方法進行了研讀。以下是此三本書的簡介：

（一）《社會研究方法》。《社會研究方法》是美國大學的通用社會學教材，同時它被譯成多國文字，是一本具有世界聲譽的經典之作。1975年《社會研究方法》初版已引起學術界廣泛關注，現已出至第11版。《社會研究方法》討論范圍廣泛，論述嚴密，從社會理論基本范式到學科報告撰寫，從社會研究的基本概念到各種復雜技術方法，并且結合了大量的實例，深入淺出，循序漸進，既適合專門研究人員，也是其他相關學科研究人員的必備參考書。全書包括4篇17章，內容主要分為研究概論、研究的構建、觀察的方法、資料分析四大塊。

（二）《怎樣做好一項研究—— 小規模社會研究指南》。《怎樣做好一項研究——小規模社會研究指南》 是一本暢銷英美的社會科學研究方法著作。從研究策略和方法的選擇、數據收集，到數據分析，作者以深入淺出、直擊要點的風格，為研究者闡述了完成一項出色的小規模社會科學研究所需要的決策判斷和操作方法。

（三）《金字塔原理——思考、表達和解決問題的邏輯》《金字塔原理——思考、表達和解決問題的邏輯》一書的核心概念就是“金字塔原理”——一種重點突出、邏輯清晰、主次分明的邏輯思路、表達方式和規范動作。作者探討了其所提出的金字塔原理在邏輯思維與表達呈現方面的應用。全書可分為四部分：表達的邏輯、思考的邏輯、解決問題的邏輯、演示的邏輯。本文作者通過通讀以上三本書，從研究設計、資料收集、數據分析以及結果呈現四個方面探討了進行一項社會科學研究的必要流程，并指明了三本書在研究的每個階段可能對研究者有所幫助的內容。

二、研究設計

（一）激活大腦。《金字塔原理——思考、表達和解決問題的邏輯》的第2章“思考的邏輯”以及第3章“解決問題的邏輯”有利于在正式構建研究之前掌握邏輯思考的有效方法、概括思想的方法以及對所研究的核心問題進行界定與結構化分析的方法。首先，研究者的任何一組思想都可以呈現為以下三種邏輯順序中的一種：時間順序（設想某一流程）、結構順序

（評論某一結構）、程度順序（按程度或重要性不同分組）。為確保某一組思想符合以上三種邏輯順序中的一種，研究者可按以下方法進行檢查：對于行動性思想，通過說明每一行動產生的最終結果進行歸類分組;對于描述性思想，則通過說明類似事物進行歸類分組。而在概括思想方面，首先，研究者要在總結句避免使用“缺乏思想”的句子（即沒有明確含義的句子），并在分組時遵守“相互獨立不重疊，完全窮盡無遺漏”（MECE）原則。其次，通過在總結句中說明行動產生的結果或目標來概括行動性思想，通過找出各結論之間的共性來概括描述性思想。再次，研究者要對研究問題進行初步界定與分析。通過展開問題的各要素對其進行界定（如圖1所示），接著，把界定的問題轉換成序言，要注意：從左往右再往下;讀者最后知道的事實就是沖突。最后，本書還推薦了兩種結構化分析問題的工具：診斷框架（呈現存在問題領域的詳細結構，解釋一個系統內各個單位之間的因果關系，并收集信息以證明或排除所作假設）、邏輯樹（產生和檢驗解決方案，解釋思想一覽表的內在關系）。在做好前期準備后，就可以進行研究構建了。

（二）研究構建。《社會研究方法》的第2篇就專門講述了如何進行研究構建。首先，研究者要進行研究設計。該書指出，研究者要弄清楚研究的目的，是進行探索、描述還是解釋。之后，研究者必須明確所要進行研究的分析單位，它可以是：個體、群體、組織、社會互動、社會人為事實等。研究者還必須確定研究要采用的時間維度，是截面研究、歷時研究還是近似歷時研究。之后就可以設計研究計劃，該計劃的內容要包括研究的整個流程：開始著手、概念化、選擇研究方法、操作化、總體與抽樣、觀察、資料處理、分析、應用。之后，還要撰寫研究計劃書，它要包括以下要素：議題或目的、文獻回顧、研究對象、測量、資料收集方法、分析、時間表、經費。之后，研究者要對研究的核心問題進行概念化、操作化與測量。通過概念化，研究者可以明確概念的指標并描述其維度，之后通過操作化明確用以測量變量屬性的程序。在測量結束后，研究者應用精確度、準確度、信度以及效度來衡量測量的質量。最后，該書推薦了一些在正式開始收集資料之前需要掌握的工具與方法也推薦了三種研究工具：指標、量表以及分類法。此外，該書還介紹了抽樣的邏輯。抽樣包括非概率抽樣與概率抽樣。非概率抽樣有就近法、目標式或判斷式抽樣、滾雪球抽樣以及配額抽樣。概率抽樣包括簡單隨機抽樣、系統抽樣、分層抽樣以及多級整群抽樣。在研究設計完成后，就要開始資料的收集。

三、資料收集

在資料收集的具體操作上，《社會研究方法》與《怎樣做好一項研究——小規模社會研究指南》兩書都有專門的章節進行詳細介紹，但是它們采取了不同的呈現視角。前者把資料收集階段的所有操作統稱為觀察的方法，而后者則把它們分為研究的策略與研究的方法。以下將對兩書的不同視角分別進行介紹，并討論兩書皆涉及的研究的倫理問題：

（一）觀察的方法。《社會研究方法》的第3篇“觀察的方法”總共介紹了五種觀察的方法：實驗法、調查研究、定性的實地研究、非介入性研究、評估研究。對于每種方法，該書都簡要說明了它們分別適用的議題、它們各自的優缺點并舉了大量實例以幫助讀者理解。此外，該書還給出了每種方法在具體操作時的細節，如圖2所示：

（二）社會研究的策略與方法。《怎樣做好一項研究——小規模社會研究指南》將資料收集階段所采取的所有操作分為研究策略與研究方法，分別是該書的第一部分與第二部分。該書認為研究策略與研究方法的不同，在于其“是一種有一定時間節點的，以囊括盡可能廣泛的、全面的資料為目標的經驗研究途徑。”在研究策略部分，該書介紹了八種：調查、個案研究、實驗研究、人種志、現象學、扎根理論、混合方法、行動研究。對于每一種研究策略，該書都詳細介紹了它的適用情形、常結合使用的方法、關鍵組成要素、具體操作及注意事項以及優缺點。作為該書的一個特色，在介紹完每一種策略后都會有包含一系列是非問題的自測表，以幫助研究者加深對該策略的理解。該書強調研究策略的選擇是一個“擇優”的問題，旨在讓社會研究者從最佳的觀察位置去獲取最好的研究結果。在研究方法部分，該書主要介紹了問卷、訪談、觀察、文獻四種。同前一部分類似，對于每一種研究方法，該書都詳細介紹了它的適用情形、常被用于的策略、關鍵組成要素、具體操作及注意事項以及優缺點。每種方法后面也有一個自測表。此外，該書在再一次強調方法選擇的“擇優”原則的基礎上，還討論了三角互證問題（從多種角度看問題）、數據保護問題以及研究倫理問題。

（三）研究的倫理問題。在介紹《社會研究方法》的第3篇“觀察的方法”以及《怎樣做好一項研究——小規模社會研究指南》中介紹研究策略與研究方法的第一部分與第二部分時，就不斷穿插了在資料收集過程中的倫理問題。倫理問題是研究者從事研究難以回避的問題，尤其是在社會科學領域。

《社會研究方法》的第3章“社會研究中的倫理與政治”就介紹了七種倫理議題：自愿參與、對參與者無害、匿名與保密、欺騙、分析與報告、制度性審議會、職業倫理規范。而《怎樣做好一項研究——小規模社會研究指南》的第二部分“社會研究的方法”的引言部分陳列了三條研究倫理原則：尊重研究項目參與者的權利與尊嚴;避免任何因為參加研究而給參與者帶來的傷害;誠實地開展研究。研究者可以借助兩本書中列舉的大量由倫理引發研究問題的案例加深對研究倫理的理解，從而在研究資料收集階段提高對倫理問題的敏感性。

四、數據分析

在收集到大量的研究所需數據后，就該對所收集數據進行分析。數據分析是形成研究成果的最關鍵一步，事關整個研究的成敗。無論是《社會研究方法》，還是《怎樣做好一項研究——小規模社會研究指南》，都將數據分析分為量化數據的分析以及質性數據的分析。

（一）量化數據的分析。《社會研究方法》的第14章“定量資料分析”以及第16章“社會統計”就討論了分析量化數據的方法以及工具。本書先從資料的定量化開始，依次介紹了單變量分析、子群比較、雙變量分析、多變量分析以及社會診斷學等方法。此外本書還討論了一些統計學工具，如描述統計、推論統計以及一些其他的多變量方法（路徑分析、時間序列分析、因素分析、方差分析、鑒別分析、對數線性模型、地理信息系統）對量化數據分析的作用。《怎樣做好一項研究——小規模社會研究指南》的第13章“量的數據”首先介紹了如何呈現量的數據，包括量的數據的類型、量的數據的分析準備、頻率與分布描述、尋找數據間的關聯性與差異性關系以及呈現數據等內容。同時，該書也介紹了基礎統計對量化數據分析的作用。

（二）質性數據的分析。《社會研究方法》的第13章

“定性資料分析”以及第15章“詳細模式”就關乎質性數據的分析。這兩章主要介紹了如何發現理論與分析的聯結（發現模式、草根理論方法、符號學、談話分析）、定性資料處理工具（編碼、備忘錄、概念圖）、定性資料的電腦處理（NUD*IST、vivo）、定量資料的定性分析以及詳析范式（復證、辨明、闡明、標明、范式的調整）。《怎樣做好一項研究——小規模社會研究指南》的第14章“質的數據”則詳細介紹了質的數據中的語言與視覺圖像、分析原則、分析過程（準備數據、熟悉數據、解釋數據、檢驗數據、呈現數據）、計算機輔助的質的數據分析、圖像分析、話語分析等內容。在完成數據分析這一關鍵研究步驟后，就到了研究的收尾階段——形成并呈現結果。

五、結果呈現

研究者在完成一項研究時，都會以書面或口頭的形式展現研究成果，與其他研究者進行學術交流。以下將從書面與口頭兩方面討論如何形成有效的研究報告。

（一）書面結果呈現。《社會研究方法》的第17章“閱讀和撰寫社會研究”、《怎樣做好一項研究——小規模社會研究指南》的第15章“撰寫社會研究報告”以及《金字塔原理——思考、表達和解決問題的邏輯》的第1篇“表達的邏輯”以及第4篇“演示的邏輯”的第10章“在書面上呈現金字塔”、第11章“在字里行間呈現金字塔”對于研究者形成一份書面研究報告都有所裨益。《社會研究方法》的第17章“閱讀和撰寫社會研究”的關于撰寫社會研究的部分包括以下四方面：基本的注意事項（報告對象、報告的形式和長度、報告目標）、報告的組織（目的和概論、文獻回顧、避免抄襲、研究設計與執行、分析與闡釋、總結與結論）、報告分析結果的準則、發表。《怎樣做好一項研究——小規模社會研究指南》的第15章“撰寫社會研究報告”要求研究者對研究進行陳述，并明確研究報告的讀者群、需包含的關鍵信息、撰寫規則、風格和表述、結構、方法等方面的內容。《金字塔原理——思考、表達和解決問題的邏輯》的第1篇“表達的邏輯”推薦在寫作中用金字塔原理。金字塔結構的基本邏輯關系如圖3所示。概括起來就是四個要點：各種思想的縱向相關（疑問/回答式對話）;各種思想的橫向相關（演繹/歸納，MECE原則）;金字塔頂端思想回答的疑問，來自讀者已知的事實;序言引出讀者最初的疑問。此部分還介紹了構建金字塔的方法（自上而下法與自下而上法）、序言的寫法（說明背景、指出沖突、沖突引發讀者提出疑問、作者的文章給出答案）以及演繹推理與歸納推理的應用。此外，《金字塔原理——思考、表達和解決問題的邏輯》的第4篇“演示的邏輯”的第10章“在書面上呈現金字塔”和第11章“在字里行間呈現金字塔”還介紹了用多級標題、首行縮進、下劃線、數字編號、畫腦圖等手段來增強書面結果的條理性。

（二）口頭結果呈現。口頭結果呈現最常見的方式就是借助PPT幻燈片。《金字塔原理——思考、表達和解決問題的邏輯》的第4篇“演示的邏輯”的第11章“在PPT演示文稿中呈現金字塔”就詳細分析了如何在文字幻燈片與圖標幻燈片中體現條理性。該部分還強調了故事梗概和排練的重要性。

六、后記

《社會研究方法》《怎樣做好一項研究——小規模社會研究指南》以及《金字塔原理——思考、表達和解決問題的邏輯》這三本書一道向社會科學研究者展現了如何完成一項規范的社會科學研究。這三本書各自有不同的側重點，在研究設計、資料收集、數據分析以及結果呈現這四個研究階段對研究者發揮著不同的啟示與指導作用。廣大圖情檔學子作為社會科學學習與研究的一員，若能善用此三本書，今后的學習和研究將會受益匪淺。

【參考文獻】

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