深化地方院校研究生教育改革 構建研究生教育質量保障體系

趙桂榮　薛紅爭　秦婷

[摘 要] 伴隨著研究生教育規模的擴大和體系結構的逐漸完善，我國研究生教育發展的重點開始轉移到全面提高研究生教育質量方面。加強研究生教育質量內部保障體系建設，對保障和提高研究生教育質量具有重要的作用。結合所在學校研究生教育的改革與實踐，對構建研究生教育質量保障體系進行了有效探索。

[關鍵詞] 研究生教育;質量保障體系;過程管理

[作者簡介] 趙桂榮（1963—），女，高級工程師，研究方向：學位管理與研究生教育;薛紅爭（1980—），男，工程師，研究方向：學位管理與研究生教育;秦 婷（1986—），女，助理工程師，研究方向：學位管理與研究生教育。

[中圖分類號] G643? ? [文獻標識碼] A? ? [文章編號] 1674-9324（2020）25-0122-03? ? [收稿日期] 2020-01-17

我國研究生教育經過近四十年的發展，已經初步形成具有中國特色的研究生培養模式，基本實現了立足國內自主培養高層次人才的戰略目標。保障和提高研究生教育質量，是現階段研究生教育的核心任務。2014年，國務院學位委員會、教育部下發了《關于加強學位與研究生教育質量保證和監督體系建設的意見》，構建了新時期學位與研究生教育質量保證和監督體系的基本框架和總體部署，這是加快建設和完善與研究生教育強國相適應、符合國情和遵循研究生教育規律的學位與研究生教育質量保證和監督體系的重大舉措。

研究生質量保障體系由內部保障和外部保障兩部分構成，缺一不可。外部保障體系是各級研究生教育主管部門、社會以及其他利益相關方對研究生教育提供的保障，主要體現在教育管理機制、評估制度、預測預警機制和質量文化建設方面。而內部質量保障體系是研究生培養單位確保研究生培養達到人才培養目標，滿足社會需求的保障，包括研究生教育內部質量保障運行機制、激勵機制和約束機制。具體而言，質量保障運行機制包括培養單位的研究生招生機制、教學機制、學位管理機制、研究生管理機制;質量保障動力機制包括研究生資助機制、導師激勵機制、研究生激勵機制;質量保障約束機制包括管理與制度建設機制、社會監督機制、研究生淘汰機制、研究生導師責任機制。本文作者所在學校是一所以工科為主，多學科協調發展的地方高校，研究生教育蓬勃發展，目前擁有14個博士學位授權一級學科、25個碩士學位授權一級學科、11個碩士專業學位類別，在校研究生人數近7千人。近年來，根據地方院校研究生教育的發展現狀，圍繞提高研究生教育質量這一主題，不斷深化研究生教育改革，積極探索與構建研究生教育內部質量保障體系，建立健全了研究生教育內部質量保障運行機制、激勵機制和約束機制，對研究生教育過程中的招生、教學、開題、中期考核、論文預答辯、論文答辯等各個環節進行檢查和監督，形成有效的研究生教育質量保障體系和監督機制。通過幾年的實施，收到了良好的效果，研究生培養質量明顯提高。

一、質量保證與監督體系建設目標

從研究生培養各環節入手，貫穿研究生教育全過程，健全學校、各學院和研究生指導教師三位一體的學校內部質量保證體系，完善各項制度建設，監督制度的執行和落實，提高制度實施的有效性，進一步明確學位與研究生教育中各行為主體職責，增強各學院、導師、研究生質量提高的內生動力和質量自律的主動意識，逐步形成體現自身發展定位、體現學術傳統與特色的質量文化。

二、質量保障運行機制構建與實施

（一）招生環節

1.優化研究生招生指標配置辦法。根據國家需求和學校整體建設與發展目標，建立招生指標動態調整機制和培養費用的分攤機制，實現資源的優化配置。

2.改革研究生招生選拔制度。在招生選拔過程中，注重能力與知識并重，逐步形成了有利于拔尖創新人才和高層次應用型人才脫穎而出的研究生考試招生制度。優化初試，強化復試，調動導師積極性，尊重導師意見，充分發揮導師在復試工作中的作用。

3.改革復試選拔環節，全面下放復試權限。我校學科門類比較多，上線生源情況非常不平衡，“一刀切”統一時間進行復試已不適合目前的形勢。為此，我校的碩士研究生復試錄取工作實行校院二級管理，學校負責統籌管理監督，各學院成立院級研究生招生工作小組，負責本院招生計劃的分配、復試考核、確定擬錄取名單等，學校對其進行全程監督。

4.強化招生約束機制，加強博士研究生招生規范管理。針對我校全脫產博士研究生比例偏低（40%）的現狀，我校近年來采取一系列措施，通過限制博士生導師招收在職攻讀博士學位的名額等方式，不斷提高碩博連讀及全脫產博士生的招生比例，同時加大對全脫產博士研究生的獎助力度，以確保博士教育的招生質量。

（二）培養環節

1.加強教學管理，保障課程教學質量。我校于2015年初修訂了《西安理工大學研究生課程考核及成績管理的規定》，起草了《西安理工大學教學考核改革方案》《西安理工大學研究生教學事故認定及處理辦法》。從研究生教學管理組織機構、任課教師的聘任、課程開設、課程改革，到完善課程審查、選課、研究生考核、課程監督機制等，進行了明確的要求與規定。

2.完善課程考核制度，規范課程教學管理。

（1）創新考核方式。根據課程培養目標，制定課程考核方案，注重考核形式的多樣化、科學性和可操作性，多角度、全方位考查研究生基礎知識掌握、創新性思維和分析解決問題的能力。考核方式分為考試和考查兩種，可采取筆試（閉卷或開卷）、撰寫論文、研究報告、大作業等形式進行。考核形式要明確寫入該課程的教學大綱中。

（2）規范課程考核管理。公共基礎課程由研究生院組織課程考試，均選用標準化考場，專業課由學院組織考試。凡研究生院組織的公共課程考試，任課教師出A、B兩份試卷，由研究生院抽取其中的一份進行考試，并逐步過渡到使用試題庫組卷。

課程考核結束后，任課教師須在兩周內上網登錄成績，成績提交后，如發現有錯登或漏登現象，須由任課教師、所在學院主管院長、研究生院主管領導簽署意見，進行試卷查閱，如果情況屬實，才可以補登或更改。

（3）加強教學質量評價。我校采取專家聽課、研究生網上評教、召開座談會等形式，對研究生課程教學效果進行評價，以保證和提高課堂教學質量。學校成立了研究生教育質量評估與指導工作組，對研究生課程教學情況進行督查，并做出聽課記錄，及時向研究生院反饋教學信息。研究生院將意見匯總后，反饋給學院及相關教師，督促其改進。

3.修訂研究生培養方案，優化研究生課程體系。根據博士、學術學位碩士和專業學位碩士不同的培養目標，2017年我校全面修訂了研究生培養方案，實行嚴格的分層分類培養，對博士研究生課程設置要求突出前沿性、研究性;學術學位碩士研究生培養以提高創新思維能力為目標，課程體系按照一級學科設置，充分體現基礎性、綜合性和前沿性，要求各學科設置科技論文寫作和學科前沿課程;專業學位碩士研究生以提升職業能力為導向，以專業技能培養為目標，強調社會實踐環節，注重實踐能力、應用能力和創業能力的培養，課程設置要體現應用性、實踐性和操作性，要求各專業學位類別設置科技論文寫作和創新能力與工程素養課程。各學科培養方案要在充分調研論證的基礎上確定，并經過學院學位評定委員會審核后報研究生院，由研究生院審查匯總后實行。

4.發揮開題對學位論文質量保證的作用。選題和開題是整個論文工作的首要環節，也是整個培養過程中的重要環節。我校從2009年起實行碩士研究生集中開題制度，采取學位論文開題評審組集體把關方式，約束和引導導師和研究生充分認識高質量的開題對學位質量保證的重要作用。碩士研究生以學科或專業領域為單位，實行集中開題。研究生院加大論文開題過程中的監督和檢查力度，組織質評組專家深入到各學科聽取開題匯報。對各學科開題排序位于后10%的研究生，質評組專家要進行后續的質量跟蹤。

5.完善研究生中期考核制度。2016年我校修訂出臺了《西安理工大學研究生中期考核辦法》，將中期考核與研究生學術年會安排在同一時間段進行，制定了科學合理全面的考核標準，規范了考核程序，各學院按照考核要求落實到位。在中期考核環節引入分流淘汰機制，切實發揮中期考核在研究生培養過程中的篩選作用和質量約束作用。

（三）強化學位論文的督查

1.嚴把學位論文評審關，保證學位論文質量。學位論文通過預答辯后需要進行同行專家評議，在此環節，我校實行了學位論文重復率檢測、集中審查和雙盲送審制度，進行質量監督。抽取的學位論文由學位辦送校外專家盲審;對于學科比較集中，適合集中審查的采取集中審查的形式進行盲審。

此外采取同行專家評審、質評組專家抽查辦法，對學位論文實行后評估制度。開展博士、碩士學位論文質量跟蹤抽檢工作。在國家學位辦組織學位論文抽檢的基礎上，委托社會權威機構定期開展學位獲得者的學位論文抽檢工作，不斷擴大抽檢覆蓋面。對發現的問題實行問責制，對出現“存在問題學位論文”的導師或比例較高、篇數較多的學位授權點，視情節追究指導教師及學科的責任。

2.健全論文答辯和學位授予制度。進一步加強學校學位授予工作實施細則執行情況的監督與檢查，嚴格規范學位論文答辯程序，堅持學位論文答辯委員會組成人員的資格審查制度。將學位論文答辯程序的規范性監督與檢查納入學校學術委員會的督導職責。實行答辯過程及答辯信息公開制度，引入社會監督機制。學校于2018年修訂了《西安理工大學學位委員會章程》，明確各級學位評定委員會的工作職責，規范學位授予工作規程，強化各級學位評定委員會的質量意識，充分發揮學院學位評定委員會在學位評定中的質量約束作用，把好學位授予質量審查第一關。

三、研究生教育內部質量保障激勵機制的構建

（一）建立研究生指導教師激勵制度

在研究生教育中導師的作用發揮如何是影響研究生培養質量的關鍵因素。我校2016年修訂了《西安理工大學研究生指導教師管理辦法》，建立并完善了研究生指導教師激勵制度。對師德高尚、履職盡責，在研究生培養過程中做出突出貢獻的研究生指導教師給予政策支持和獎勵。

（二）完善研究生獎助體系

我校采取切實措施，提高研究生獎助學金的覆蓋面，為研究生生源質量提升提供保障。碩士研究生在國家財政下撥學業獎學金的基礎上，學校按照學生人數的30%左右設立二等學業獎學金，將碩士研究生學業獎學金的獲獎比例提升至50%。博士研究生助學金由國家和學校兩部分共同構成，為博士研究生開展科研活動提供支撐。完善研究生助教、助研和助管制度，倡導以高水平科學研究為導向的導師資助制。建立研究生特殊困難補助申請制度，加大對家庭經濟困難研究生的資助力度，設立研究生入學“綠色通道”。

四、研究生教育內部質量保障約束機制的構建

（一）建立研究生指導教師問責制

我校在《西安理工大學研究生指導教師管理辦法》中，建立了研究生指導教師問責制，嚴肅研究生指導教師的考核和招生資格審查工作，對考核不合格或培養質量出現問題的研究生指導教師，視情節給予通報、暫停招生、取消研究生指導教師資格等處理;對未通過招生資格審查者，暫停招生一年;連續三年不參加招生資格審查或招生資格審查不合格者將取消研究生指導教師資格。論文抽檢過程中，對出現或連續出現“存在問題學位論文”的研究生指導教師，視情況分別采取質量約談、限招、停招直至取消研究生指導教師資格等處理。

（二）在研究生培養各環節中引入淘汰機制

碩士生課程學習階段，如果不及格課程達到2～3門次，對研究生進行黃牌警告，不及格課程累計在4門次作退學處理;開題階段開題不通過者，修改3個月后可以再次申請開題，三次學位論文開題不通過者將取消學籍。為了對研究生培養過程有效管控，實施研究生中期檢查，中期考核等級分為合格、告誡、不合格三種。在預答辯方面，為了保證學位授予質量，我校從2010年開始實行碩士研究生學位論文集中預答辯制度，以一級學科為單位進行組織，要求淘汰率不低于本學科預答辯人數的10%，未通過預答辯的研究生將延期畢業，按照專家意見修改論文，3個月之后才能再次提出學位論文答辯申請。

經過多年研究與實踐，我校形成了一套以研究生培養主要環節作為監控對象，注重過程管理的研究生教育質量保障體系，保障研究生培養質量的有效提高，在研究生教學水平提升和教育質量提高方面發揮了顯著作用，使研究生創新能力和實踐能力明顯提高，為把學校建設成高素質應用人才培養高地奠定了基礎。

參考文獻

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[3]宋妍，張明.構建研究生教育質量內部保障體系[J].中國高等教育評估，2016，（4）：26-29.

Abstract：Accompanied with the expansion of the graduate education and the improvement of its systematic structure，the focus of the graduate education in our country has shifted to the aspect of comprehensively improving the educational qualities of the graduates.Enhancing the construction of the internal assurance system plays an important role for ensuring and improving the graduate education quality.By combining the reforms and practices of the graduate education of the university where the author works at，this paper has made an effective exploration of how to construct the assurance system of the graduate education quality.

Key words：graduate education;quality assurance system;process management