替代性食物體系啟示下小農戶發展綠色農業的路徑分析

陳中偉

(鄭州航空工業管理學院 經濟學院，河南 鄭州 450046)

黨的十九大和中共、中央國務院印發的《鄉村振興戰略規劃(2018—2022年)》均提到了“促進小農戶生產與現代農業發展有機銜接”的要求，這一要求是基于我國農業經營中仍存在較大比例的小農戶兼業的現實。全國第三次農業普查數據顯示，小農戶占農業經營戶的比重為98.1%，小農戶中農業生產經營人員占比為92.5%。以農業大省河南省為例，小農戶占經營主體的比例為95%，小農戶經營耕地面積占總耕地面積的86%，其中參與新型農業經營組織或形式的小農戶僅有5.1%。這說明我國農業經營以小農戶兼業經營為主，也顯示了小農戶兼業經營方式仍然以傳統經營為主的特征。所以，尋求我國小農戶參與農業現代化經營的路徑，滿足對綠色農產品的市場需求，實現農業生產要素優化配置目標，顯得尤為重要。

我國推動土地流轉發展農業規模經營已歷時多年，但土地流轉和農地規模經營僅在部分地區成為農地經營發展的主要模式，在全國層面小農戶經營農地依然是主流[1]。土地流轉和農地規模經營下的新型經營主體的發展，僅停留在生產層面，吸引了農村高人力資本勞動力和其他優質要素聚入，惡化了小農戶生存環境，擠壓了小農經濟的發展空間[2]。小農戶在農業生產中要素流入不足，流通和市場環節處于被動地位，他們最佳的選擇是非農就業后兼營農地，追求家庭收入最大化，而不是農業收益最大化，農業發展被長期忽視[3]。農業發展不僅僅是經濟學研究的窠臼，也需要考慮生態學和社會學(人口)，現代農業不僅要發展綠色農業，而且要基于農村人口的社會關系發展小農戶經營模式[4]。在當前我國農業生產環境惡化和消費者渴求綠色農產品的境遇下，發展綠色農業是唯一出路。綠色發展是現代農業發展的內在要求，是生態文明建設和鄉村振興戰略的重要組成部分。消費者主導下的社區支持農業、農夫市集等小農戶參與綠色農業生產模式，但主要集中在城郊，而且在溝通和互信方面有諸多發展障礙[5]。雖然在合作社或第三方中介組織引導下部分農戶發展綠色農業，但是在生產、流通和市場環節仍處于弱勢[6]。由于小農戶具有數量多、決策分散、遠離城鎮等特征，所以其發展綠色農業需解決生產中的決策統一、市場化經營、資金籌措等難題，要避免小農戶在傳統農產品體系中的弱勢，同時要減少市場交易的搜尋成本，并與消費者建立互信關系。

一、小農戶發展綠色農業存在的困境

小農戶是指農村經營農地的普通農戶，達不到規模經營戶的標準，且沒有加入任何經營單位。本文中的發展綠色農業是指以農業生產過程生態化和農產品“綠色”為目標，小農戶改變傳統農業經營方式和選擇市場化經營的過程。

(一)兼業下傳統粗放式經營是小農戶的最佳選擇

隨著農村勞動力轉移非農就業不斷深化，我國經濟到了“劉易斯拐點”，農村勞動力也處于“兼業”的第二階段，即農村勞動力以非農就業為主，農業為輔。在這個階段，小農戶追求的是家庭收入最大化，不再是農業收入最大化。由于小農戶家庭擁有的要素主要有勞動力和承包土地，當同樣的勞動時間非農生產收入高于農業生產收入，花費在土地上的時間越長其機會成本越高。所以，小農戶選擇的最佳經營方式是傳統粗放式經營，通過減少勞動時間或者閑置勞動力(老人或婦女)經營，可以達到降低土地經營的機會成本的目的，從而實現家庭收入最大化。

發展綠色農業相對于傳統的農業經營方式需要投入更多的要素，包括技術、資本和勞動等。除非單位要素在綠色農業生產中獲得較高的收入，否則小農戶將會選擇減少向土地投入要素的數量。實際中，特別是遠郊和偏遠農村，綠色農產品生產得到的技術和資本支持相對不足，再加上綠色農產品并不具有傳統農產品市場出清的優勢。小農戶在綠色農產品市場前景未知和生產過程高風險狀況下，必然預期單位勞動時間非農收入高于且穩定于綠色農業生產收入，最終選擇傳統的農業經營方式。這也印證了諸多學者的觀點，認為農村勞動力轉移非農就業并兼營農業對農業生產造成負面影響[7]，造成農業生態環境惡化，不利于綠色農業發展[8]。

(二)綠色農產品遭遇市場瓶頸

小農戶經營綠色農產品，一般通過兩種模式進入市場，一是通過傳統多環節流通模式進入市場，多存在大規模生產基地；二是小農戶自行進入市場銷售。這兩種市場銷售模式均會遭遇瓶頸，主要原因是市場信息不對稱下的“信任危機”。

在傳統多環節銷售模式下，即使有食品檢驗和監管機構介入，消費者也很難了解到綠色農產品的生產過程、產地和流通加工環節。雖然在綠色農產品包裝上有相關信息的注明，也有檢驗機構的證明，但陷入“塔西佗陷阱”的消費者仍然心存疑慮[9]。傳統多環節市場銷售模式下生產者和消費者被隔離，消費者無法獲悉各個環節信息，必然加劇消費者信任危機，也是導致消費者逆向選擇的根本原因。傳統流通環節冗長擠壓了小農戶的獲利空間，降低了其利益分配比例，往往使小農戶無法獲得預期利潤，勢必加劇其非綠色生產的“道德風險”行為。

如果小農戶生產綠色農產品自行進入市場銷售，無疑增加了搜尋市場等交易成本，同時也面臨信息不對稱下消費者不信任問題。現實中，在農民工返鄉創業背景下，確實有部分農戶生產綠色農產品，但市場銷售成為了他們發展綠色農業的最大障礙。首先，小農戶無法準確把握市場需求與供給狀況，容易導致農產品滯銷；其次，小農戶自行搜尋市場往往會增加其搜尋成本和流通成本，并且在交易中處于弱勢，往往達不到預期收益水平；再次，小農戶的經營過程和農產品本身被歧視，容易被城市居民貼上“低檔”標簽，在信息不對稱條件下這種現象更加凸顯。

(三)小農戶發展綠色農業存在經營風險

與發展傳統農業相比，小農戶發展綠色農業將面臨較多的技術風險、市場風險和社會風險。小農戶兼業經營傳統農業的行為具有區域的統一性，一般在較大區域范圍內經營某種類型作物，主要以糧食作物為主。小農戶這種以糧食作物為主的區域統一經營行為，是基于技術簡單、市場保障和社會政策穩定的最佳選擇，不僅可以降低技術、市場和社會風險，還能節約經營和銷售的交易成本，降低其兼業經營的機會成本。

在市場對綠色農產品需求增加的背景下，部分小農戶嘗試經營綠色農業，將不再遵循區域統一的農業經營模式。經營綠色農業小農戶比例較低的情況下，小農戶要自行承擔成本較高的技術支持，可能會面臨技術服務供給不足的風險；較少比例的農戶遭遇社會風險的概率也會增加，與其他經營主體社會交往中處于弱勢，也會被政府政策或行政決定所忽視；小范圍的綠色農產品生產不具備傳統農產品的市場保障性，更不會有國家的價格政策保護，市場銷售困難甚至滯銷提升了小農戶經營綠色農業的經營風險。

(四)小農戶分散性決策和綠色農業系統不可分性的矛盾

綠色農業系統是一個復雜的生態系統，具有不可分性，只有在一定的土地規模下才能實現。小農戶農業經營決策具有很強的分散性，如果綠色農業經營戶與傳統農業經營戶在農地空間呈現交錯分布，那就缺乏綠色農業系統所需要的整體性。一旦經營綠色農業的土地被分割包圍，周圍其他農戶的傳統經營行為，特別大量農藥、化肥、除草劑等有機化學物品的使用，會對綠色農作物經營造成污染和干擾，也就無法真正實現綠色經營。

由于區域分異、農地異質和農戶分化等空間異質性，農戶經營決策在空間上呈現分散性，這與綠色農業系統要求的整體不可分性矛盾。綠色農業系統構建的不可分性體現在其復雜性、整體性和規模性，單個農戶或零散的多個農戶行為無法滿足其要求，需要第三方主體的參與推動，從而實現多個小農戶經營行為統一和土地空間上連片規模化。

二、“替代性食物體系”發展的啟示

(一)“替代性食物體系”的特征

按照對“替代性食物體系”內涵的廣義和狹義的理解，可以將“替代性食物體系”分為不同的類型。廣義上來講，所有區別于常規農業的農業體系都可以稱為“替代性食物體系”，例如生態農業、有機農業、短鏈農業。狹義上來講，“替代性食物體系”強調的不僅僅是農業生產方式的不同，更是食物供應渠道的創新。狹義的“替代性食物體系”主要包括社區支持農業(community supported agriculture，簡稱 CSA)、農夫市集(farmers'market)、共同購買(buying club)、巢狀市場(nested market)、社區菜園(community garden)、租地種菜(garden plot rental)、“從農場到校園”項目(farm-to-school program)等。“替代性食物體系”與傳統農業生產模式下的常規食物體系相比，具有以下特征。

1.生態可持續性。“替代性食物體系”中的農產品生產模式是以消費者需求為主導，廣泛采用有機或可持續農業的生產方式以及通過縮短食物供應鏈條(食物里程)減少食物運輸中的碳排放。消費者直接參與或監督農業生產過程，采用提前支付、繳納消費保障金、共擔風險等模式保障農產品銷售和小農收益。消費者主導下的這種農業生產模式，不僅滿足了消費者需求，也保障了小農戶收益，生態化是紐帶讓其區別于傳統的農業生產，只要消費者有需求該生產模式就可持續。

2.短鏈供應，農產品價值利益回歸小農。支撐“替代性食物體系”存在和發展的顯著特征是農產品的短鏈供應，消費者與生產者對接，沒有中間流通環節，有效地避免了信息不對稱帶來的信任危機，強化了這種模式的穩定性。傳統農業生產流通模式中，小農戶在利益分配中處于弱勢，短鏈供應農業模式減少了參與利益分配的其他環節，使農產品價值利益回歸小農戶。

3.本地化直銷模式。替代性食物體系的短鏈供應的特征要求農產品本地化直銷模式，通過本地化生產和消費不僅可以縮短食物的生產地和消費地的距離，減少碳排放，保證食物的新鮮與安全，而且能夠拉近生產者和消費者的心理距離，增加彼此信任度。所以，無論是實際中還是在研究領域，以社區支持農業、農夫市集、租地種菜等為代表的替代性食物體系主要出現在城市近郊。

(二)“替代性食物體系”模式的局限性

1.多元化消費需求與農戶單一農產品供應的矛盾。“替代性食物體系”主要是消費者與生產者直接對接，并建立以社會關系為紐帶的固定經濟合作關系。消費者與生產者建立對接關系在現實中有兩種情況，一是消費者與分散小農戶建立聯系；二是消費者與資本化運作的生態農場確定經濟關系。

隨著人們收入水平的提高，消費升級的同時也呈現多元化。雖然資本化運作的生態農場能夠提供多元化的食物供給，但也僅僅滿足城市較小比例的高收入階層消費者。而且在資本化運作的生態農場模式下，經濟往來中消費者往往處于弱勢，掌握食品生產過程信息存在一定的障礙，與生產者無法建立牢固的信任關系。若消費者與分散的小農戶建立一對一的關系，雖然可以建立相互信任關系，但小農戶供給食物的單一性無法滿足消費者多元化需求。消費者需要從未建立對接關系的農戶手中獲得其他食物，這些食物的交易過程缺乏社會信任支撐，并不能保證其是綠色食品。所以，消費者在與單一農戶建立社會和經濟關系的前提下，如何獲得多元化食物成為了替代性食物體系亟需解決的問題。

2.本地化模式限制其廣泛適用性。短鏈供應和本地直銷模式的特征決定了替代性食物體系的本地化模式，現實中多在城市近郊區域發展，在城市遠郊區域和偏遠農村并不具有適用性。主要原因有以下兩個方面：一是短鏈供應的低碳思想；二是空間近距離易建立穩固的社會信任關系。短鏈供應不僅可以降低食物運送過程的碳排放，也可以保證食物的新鮮度，但在當前現代化物流體系和低碳運輸工具條件下，其并不是限制替代性食物體系本地化的根本原因。替代性食物體系下的消費者主要是城市中高收入家庭，由于空間距離近，易與近郊農戶建立信任關系，空間近距離具有信息流、人流和物流的便捷性，為陌生人變成熟人創造機會，容易實現“熟人經濟”。然而，城市遠郊區域和偏遠農村的小農戶與城市消費者建立信任關系缺乏這種空間的便利性，很難實現“熟人經濟”，需要現有的“熟人”紐帶銜接，這正是現實中所缺乏的。

(三)啟示

1.在社會維度上縮短消費者與生產者的心理距離。通過前面分析可知，小農戶經營傳統農業比經營綠色農業的機會成本低，因為傳統農業生產過程簡單，流通和市場銷售完善。現實中存在小農戶嘗試經營綠色農業的現象，但存在的最大障礙是信息不對稱導致的消費者逆向選擇。替代性食物體系中利用人口流動和交往建立社會關系，將陌生人之間的經濟往來變成熟人經濟，值得借鑒。城市遠郊和偏遠農村空間上距離城市較遠，這些區域的小農戶很難與城市陌生消費者來往頻繁，建立信任關系存在空間上障礙。但在城市化進程中，城市遠郊和偏遠農村流出的人口和當地小農戶本身就是熟人，以流出人口為媒介成立消費者群體，可以在社會維度上縮短消費者與生產者的心理距離。

2.利用社會關系交叉性滿足多元化消費需求。替代性食物體系中多以消費者與生產者確定固定的對接關系，但生產者為小農戶的情況下，單一的食物類型無法滿足消費者多元化的消費需求，需要建立食物交換的信任機制。每一個消費者不可能與所需食物類型的所有生產者建立固定的對接關系，消費者與未建立對接關系的生產者很難建立信任關系，也無法獲得自認為信任的全部綠色食品。但消費者可以利用社會關系的交叉性滿足多元化食品需求，通過已經與其他食物類型生產者建立對接關系的“熟人”獲得所需綠色食品。消費者利用社會關系交叉性獲取信任的綠色食品的方式，是基于“熟人”間相互為自己對接的生產者“背書”實現。

三、構建“熟人經濟”模式的綠色農業發展路徑

雖然替代性食物體系中的諸多模式能夠解決綠色農業生產者和消費者之間的信任危機，從根本上杜絕逆向選擇的產生，但具有較強的局限性。無法在遠郊或偏遠地區的農村以小農戶生產為主的區域實施，同時也無法真正滿足消費者對食物的多元化需求。小農戶發展綠色農業存在市場信任危機和供求不一致問題，這兩個問題可以通過“熟人經濟”、以消費者為媒介的食物互換機制解決。

(一)“熟人經濟”下綠色農業發展模式

1.基于契約自發形成的“熟人經濟”。這種模式一般出現在城市近郊綠色農業生產性企業與消費者或單位之間，消費者對綠色農業生產單位有初步的信任，然后消費者抱著嘗試的態度與生產者建立契約關系，并通過近距離多頻次監督或參與綠色農業生產提高信任度，進而形成“熟人經濟”。

現實中，城市近郊自營農地的小農戶發展綠色農業比例仍然相對較低，主要原因在小農戶加入綠色農業生產組織比例低，消費者很難對分散的個體小農戶產生初步信任，也就不會與小農戶建立契約關系。

所以，對于城市近郊自營農地的小農戶應該自發組建綠色農業生產組織，比如農民合作社、集體聯營組織、合伙企業等，并通過市場宣傳促使消費者初步信任，在建立契約關系和消費者監督的基礎上形成“熟人經濟”，消除信任危機。

2.基于已有的熟人關系建立契約。雖然有少量的農戶已經參與到替代性食物體系的各種模式中，但城市遠郊和偏遠地區的農戶無法與消費者建立對接關系，空間距離和信息不對稱會加劇契約關系中的道德風險，最終會導致消費者逆向選擇。現實中城市中的消費者很少與城市遠郊和偏遠地區的農戶建立綠色農產品供需契約關系，因為空間距離導致消費者無法多頻次監督或參與農產品生產過程，弱化其對生產者的信任度。

城市遠郊和偏遠地區農戶可以依托本區域的外出人口，充分利用這一“熟人關系”為媒介，促使外出人口以及其相關消費者支持家鄉農業發展，在這熟人經濟的基礎上簽訂契約關系。以農村地方政府或者村集體主導成立農業生產組織，并出面召集本區域外出人口支持家鄉農業發展，以外出人口為媒介吸納其熟人成立消費者團體，消費者團體與農業生產組織對接簽訂契約關系，形成外出人員及其熟人、農業生產組織、農戶之間的熟人經濟，并互相監督提高信任度。

(二)“熟人經濟”運作與消費者食物互換交易平臺

1.小農戶發展綠色農業“熟人經濟”運作。本文分析的小農戶發展綠色農業的“熟人經濟”模式，是以本區域流出人口為核心和媒介支持家鄉農業發展的思路進行的，適用于各區域小農戶分散自營農地的情況(詳見圖1所示)。

圖1 “熟人經濟”與消費者食物互換交易模式

由于綠色農業發展的不可分性，需要在各地方政府或村集體主導下組織小農戶成立合作組織，合作組織內部制定健全的管理制度，設定準入標準和建立失信退出機制。同時，各地方政府或村集體出面引導以流出人口為核心或媒介的消費者建立支持家鄉農業發展的非政府組織(NGO)，NGO內部消費者與農村流出人口存在一定的信任關系(老鄉、同學、同事、朋友等)。在當前對綠色農產品具有較大需求市場的狀況下，只要有主導者和組織者，容易建立熟人之間的消費者NGO。

在各區域地方政府或村集體和流出人口組織下，可以建立“消費者NGO-流出人口-農戶合作組織-小農戶”熟人之間的對接關系。在消費者NGO與農戶合作組織的對接和協調下，消費者與單個小農戶建立契約關系，分擔農戶經營風險和保障綠色農產品市場銷售。消費者NGO和農戶合作組織是在地方政府或村集體的主導下設立的第三方組織，承擔監督消費者支付和農戶按契約生產的職能。當農戶合作組織中綠色農產品供給超過對接的消費者NGO需求時，消費者NGO組織承擔向其他消費者NGO推介多余農產品，在多個消費者NGO之間形成綠色農產品的交易和互換，從而保障小農戶的利益。

2.滿足多元化需求的消費者食物互換交易平臺。雖然消費者NGO與小農戶進行對接，但存在兩個問題：一是小農戶生產的綠色農產品總量超過消費者NGO需求能力，供給過剩；二是小農戶供給農產品的類型無法滿足消費者多元化需求。構建一個消費者食物互換交易平臺，各個消費者NGO通過統計內部成員的消費需求和對接農戶合作組織的產品過剩情況，在交易平臺發布信息，根據各自需求,完成互換交易。消費者NGO之間也可以提前預定綠色農產品類型和數量，信息匯總后供各個農戶合作組織參考，有利于小農戶市場化經營農地。該交易平臺應由政府主導構建，保障消費者NGO之間互換交易的非營利性(非溢價性)，承擔消費者NGO的登記注冊、信用評價和失信退出等職能。

四、結論與政策建議

通過以上分析可知：(1)小農戶發展綠色農業的主要困境是市場風險和經營風險，其中市場風險中信息不對稱下遭遇消費者信任危機是最大的障礙；(2)“替代性食物體系”模式雖然可以提高消費者信任度，但適用范圍有限，其熟人經濟模式可借鑒；(3)利用外出人口為核心和媒介構建普遍適用的熟人經濟模式，可以有效地避免消費者信任危機，保障小農戶利益，利用消費者NGO交易平臺可以解決綠色農產品的供需失衡問題。

熟人經濟是小農戶發展綠色農業可選擇的路徑，但最終還是要走向契約經濟，需要一定的法律和行業制度保障。綠色農業發展必須在生態系統整體要求下進行，具有較強的不可分性，需要政府的整體部署。據此，提出以下政策建議：(1)政府應制定支持綠色農業發展的相關經濟優惠政策；(2)地方政府應積極推動集中農地和劃定綠色農業發展區域，保障綠色農業發展的生態整體性；(3)制定綠色農業生產、服務、產品鑒定標準；(4)構建綠色農產品交易平臺，制定消費者NGO成立標準、準入標準和失信退出制度。